廉洁风险点的防控措施(精选8篇)
廉洁风险点的防控措施篇1
关键词：医疗卫生；廉洁防控；改革；思考
一、医疗卫生领域廉洁风险防控工作意义重大
（一）廉洁风险防控工作是全面深化改革的重要内容
十八届三中全会关于全面深化改革若干重大问题的决定中明确指出：“健全反腐倡廉法规制度体系，完善惩治和预防腐败、防控廉政风险、防止利益冲突、领导干部报告个人有关事项、任职回避等方面法律法规。”这是党在新常态下推进党风廉政建设和反腐败工作改革的重要部署，是把权力关进制度“笼子”的具体实践要求。医疗卫生体制改革是全面深化改革的重要组成部分，吸纳廉洁风险防控工作理念、制度在内的医疗卫生体制机制改革，有利于更好地发挥医疗卫生改革工作效果，推动医疗卫生工作者廉洁从医，以更好的服务质量服务病患，提升人民群众对医疗卫生工作的满意度。
（二）廉洁风险防控工作是履行“两个责任”的重要抓手
廉洁风险防控工作是医疗卫生机构落实“两个责任”的有效抓手。其中，查找风险点就是廉洁教育警示的过程，通过组织发动干部职工查找风险点，能够促使大家深入剖析梳理工作中存在的廉洁隐患，在思想上筑起防线；审核风险点是强化责任意识的过程，通过科室负责人、分管领导、党组（党委）班子层层审定风险点，能够促进各级负责同志切实增强主体责任意识，强化责任担当；制定防控措施就是预防腐败的过程，风险点找准了、风险等级评定了，就要一对一的完善防控措施，建立预警机制，健全管理制度，从制度层面压缩腐败的空间、铲除腐败的土壤。
（三）廉洁风险防控工作是预防腐败的重要举措
预防腐败是党风廉政建设和反腐败工作的“后半篇文章”，是实现不能腐、不想腐目标的重中之重。中纪委十八届六次全会明确指出：“深化标本兼治，创新体制机制，健全法规制度”。机构改革之前的卫生部曾专门出台《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》，改革后的卫生计生委亦高度重视，要求各地各部门继续抓好工作落实。开展廉洁风险防控工作，针对医疗卫生权力运行中的重点环节、关键部位，堵住廉洁风险，把纪律和规矩挺在前面，抓早抓小抓预防，不断强化监督执纪问责，完善医疗卫生领域廉洁风险防控工作机制，深化治标治本之策，不仅是上级的明确要求，而且有利于保护和激励医疗卫生工作者干事创业、为民服务的积极性，警示其廉洁从医，有效预防腐败行为发生。
二、医疗卫生领域廉洁风险防控工作要突出重点
（一）科学防控廉洁风险
一是要找准廉洁风险。要按照全员参与、查实找准的要求，综合采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评和集体定的方式，深入查找医疗卫生领域中的廉洁风险，尤其是在领导决策、疫苗流通、检验试剂、仪器招投标、卫生工程项目管理和资金运用、医务人员执业等重点领域，详细编制好“权力清单”、“责任清单”和“负面清单”，实现廉洁风险点查找全面到位、重点突出，确保廉洁风险防控到岗、到权、到责、到人。同时，要在查找风险基础上，科学评估风险等级，并予以公示。二是要科学评价防控效果。医疗卫生领域，涉及群众根本利益，社会各界关注度高，不仅要重点从廉洁风险的排查和识别、防控措施的制定、权力运行的公开度、举报的数量、违纪违法案件的发案率等方面，对单位的廉洁风险防控工作成效综合评估，而且要把群众是否满意作为重要依据，通过问卷调查、个别访谈、民主测评等多种形式，广泛征询干部职工、人民群众的意见和建议。对群众认可程度差、满意程度低的，要认真查找原因，限期进行整改，不断完善防控措施，提高廉洁风险防控工作的针对性和有效性。
（二）建立健全长效机制
一是要建立健全预警处置机制。要构建廉洁风险防控的监督防线，建立和完善廉洁风险信息处置制度、电子监察预警制度和动态监管制度，要将预警处置机制融入到医用物资采购体制机制改革、临床诊疗管理制度改革、卫生资源配置管理制度改革等医疗卫生领域制度改革中去，切实把权力关进制度的笼子里，对廉洁风险实时全方位的监控、即时预警、及时调整、及时处理。二是要建立健全惩治查处机制。要构建廉洁风险防控的惩治防线，加大重点岗位和关键环节腐败问题查处力度，加大对医药购销领域不诚信行为、非法行医、虚假违法医疗广告等领域的打击力度，充分运用好“四种形态”，抓早抓小、抓长抓细，发挥组织处理、纪律处分和刑事处罚的综合惩治作用。三是探索科技防控机制。要在加强制度防控的基础上，按照高效实用的原则，积极探索科技手段防控风险的办法，提高防控效率，提升防控工作的科学化水平。积极探索医疗卫生领域“制度+科技”廉洁风险防控工作，建立健全廉洁风险电子防控系统，引入电子监控平台、满意度评价器、防统方软件等硬软件设备，对职业权力、医德医风、供应商诚信度等进行电子监控，提升医疗卫生权力透明化、流程管理精细化、监控预警实时化水平，实现全程、全方位防控廉洁风险。
（三）全面推行公开制度
开展廉洁风险防控工作的重要意义是为了有效预防腐败，而预防腐败的良药之一就是要全面推行公开制度，确保权力充分运行在阳光下。一方面公开要全面具体。要全面推行公开制度，不仅医疗卫生机构的党务、政务、具体业务要依法依规全面公开，廉洁风险防控工作的整个过程也要具体公开，充分创造条件方便广大医疗卫生工作者和人民群众具体监督。另一方面要创新公开方式方法。积极探索“互联网+”公开方式，建立完善医疗卫生权力网上公开运行和电子监察系统，将业务流程程序化、标准化、规范化和公开化，逐步将廉洁风险和医疗卫生行政审批、医疗器物采购管理、执法监督等纳入电子监察系统监控范围，不仅加强人、财、物管理等方面的廉洁风险防控，而且全程公开透明运行，发挥廉洁风险防控最大效果。
三、医疗卫生领域内廉政风险防控工作要强化措施
（一）强化责任担当
医疗卫生机构要统一思想认识，高度重视廉洁风险防控工作，按照有关要求，及时成立领导小组，出台工作方案，明确工作职责和任务，落实抓工作的具体措施；主要领导要亲自研究、亲自部署、亲自检查廉洁风险防控工作，班子其他成员要按照“一岗双责”积极履行监管职责，纪委书记（纪检组长）要理清职责、聚焦主业，切实担负起全面从严治党主体责任和监督责任，确保廉洁风险防控工作落实到位。
（二）强化宣传教育
一是要突出教育引导。新常态，全面从严治党，就是要层层传导责任压力，切实督促各单位全面履行“两个责任”，医疗卫生机构要进一步明确工作责任，结合正在开展的“两学一做”学习教育，强化预防腐败宣传教育，充分运用网络媒体、道德讲堂等多种形式，积极开展廉洁风险防控系列教育，增强医疗卫生工作者的风险意识，牢固树立“人人都有风险点，个个岗位有都风险点”的观念，给广大医疗卫生工作者打好预防腐败针，确保廉洁服务意识入脑入心。二是强化医德医风教育。医疗卫生机构要把医德医风教育作为有效抓手，长期抓、反复抓、重点抓。通过教育治理，全面规范医疗服务行为，不断增强服务意识，改善服务态度，提高服务水平，提升医疗卫生工作者自身形象，教育督促广大医疗卫生工作者牢固树立优良医德医风，全心全意为人民群众看病治疗服务。
（三）强化监督管理
“天下之事，不难于立法，而难于法之必行”。要强化对医疗卫生机构廉洁风险防控工作的检查和考核，把廉洁风险防控作为医疗卫生机构年度校验、等级评审的重要内容，纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子、领导干部和干部职工目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为评先评优和干部职工奖惩任免的重要依据。医疗卫生机构纪检监察部门要充分运用好“四种形态”，抓早抓小，不断强化日常监督管理工作，加大定期调度和督促检查工作力度，全面深化监督执纪问责，确保防控措施和制度执行到位，努力实现“医生不贪腐、病人得实惠、工作上台阶”的防控效果。
参考文献：
[1]姚万明、浅议如何加强企业廉洁风险防控工作[J]、中小企业管理与科技（上旬刊），2013（02）、
[2]周秀华、廉政风险防控管理的评价与修正[J]、淮南师范学院学报，2012（05）、
廉洁风险点的防控措施篇2
关键词：廉洁风险 防控管理 机制建设
一、引言
在中纪委十七届五次全会上，总书记强调，要推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制。近两年，部分石化企业，借鉴现代风险管理理念，将风险管理理论和PDCA循环管理办法等现代管理理念和方法运用到预防腐败工作中，探索出了风险识别预测、评估分析、应对机制、监控管理的系统防控工作机制。实践证明，这种机制可以更好更有效的做到预防在先，防范为主，为企业做好反腐倡廉建设不仅增设了一道安全屏障，而且也是反腐倡廉工作的大胆创新。如何做好廉洁风险防控管理工作呢，接下来从以下三个方面进行分析。
二、广泛发动，提高认识，制定好廉洁风险防控工作方案
廉洁风险防控管理是一项全新的管理体系，它不同于其他工作那么直观和具体，它所针对的对象是不同的管理岗位和潜在的廉洁风险，通过风险识别、风险评估，提出防控措施，变亡羊补牢为事前预防、事中控制，是反腐倡廉建设增设的一道新的安全屏障。廉洁风险防控管理作为一项新的管理机制，在初始阶段，不被人们所理解，尤其是工作伊始，要求人人查找风险，人人公开风险，人人制定措施，人人参与监督，无异于是将自己手中的权力“晒”之于众，是将自己岗位上的廉洁薄弱点展示出来，这种“自揭家短”的方式开始不会得到党员干部的理解和支持，有的人甚至认为“作为企业的一个一般干部、员工，不掌握钱、权、物，没有什么风险而言”。因此，必须统一认识。在宣传发动阶段，要通过召开动员会、下发宣传材料等形式，不断在干部职工中强化“四个思想”和“四个意识”。即：“一把手”负总责、班子成员分工负责的思想，强化“一岗双责”意识；抓好廉洁风险防控管理同样是业绩的思想，强化“廉洁也出生产力”的意识；加强廉洁风险防控管理是爱护、保护党员干部的思想，强化廉洁从业意识；廉洁风险管理是党风廉政建设向量化、具体化、精细化推进的思想，强化“不抓廉洁风险防控管理就是失职，不认真抓就是不尽职，抓不好就是不称职”的责任意识，让每一名干部职工都清楚认识到，实行廉洁风险防控管理，并不是要“整谁”，而是为了防微杜渐，最大限度减少腐败问题的发生，真正保护干部。在企业上下认同理解的基础上，结合企业生产经营和党员干部队伍实际，制定本企业开展廉洁风险防控管理工作的实施方案。为确保方案科学、严谨、规范、管用，管理者还需要做大量的前期调研、意见征求、集体讨论等工作，以便使方案可操作性更强。同时，从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程、外部环境等角度出发，确立风险防控的目标任务、方法步骤，明确风险管理的范围、对象、分析途径、风险评估和监督检查程序，将预控工作落实到具体的人和岗位。
三、统筹兼顾，把握重点、认真排查廉洁风险
廉洁风险防控管理是一项复杂、系统的工作，必须统筹兼顾。因此，在查找认定阶段，要把握好三个环节，重点解决“怎样查找廉洁风险，怎样界定风险级别，怎样进行风险分析和风险控制”等问题。
点面结合，把握风险查找环节。首先应从查找有廉洁风险的岗位入手，分个人自查、岗位互查、群众补充、上级指导四个步骤，经过全面筛选和分析，把掌管人、财、物，涉及工资奖金分配、职工奖惩、干部升迁等可能发生、权钱交易行为的岗位列为有廉洁风险的重点岗位。对一些没有上述权利，但存在隐性风险的岗位，如外从事原油、成品油拉运、原油外输、达拉经管理等岗位，由于存在与不法分子内外勾结、监守自盗的可能性，也要列为重点岗位；其次，查找重点岗位上的风险点。为保证风险点查得全、查得准，应采取自下而上、人人参与的方式。以基层单位为例，先由个人根据岗位性质、工作程序、工作环境的不同，找出廉洁风险点，填写《廉洁风险点自查登记表》，在本单位开展岗位之间的互查，并经职工大会民主讨论，由职工作进一步的补充完善，最后由本单位廉洁风险防控管理领导小组审核后，整理形成基层单位的《廉洁风险点汇总表》上报。
科学分类，把握风险评估环节。做好风险评估环节，是对所有风险点进行科学管理的基础。在评估环节，根据风险的影响和发生的可能性，以量化分析的评估方式，将重点岗位和风险点区分为A、B、c三级：涉及“三重一大”事项、涉及人财物等权力较大且有自由裁量权的岗位，以及一旦发生将造成严重危害的廉洁风险确定为高等级风险即A级风险；不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作机会，一旦发生会在一定范围内造成不良影响的风险定为中等风险即B级风险；不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，一旦发生造成的影响程度较低，在组织内部通过一定手段很快能解决的定为低等风险即c级风险。如企业确定的风险点中，“项目施工、流程改造、设备检修中，可能存在收受施工方的贿赂，放松对施工质量的监管的行为”，“招议标过程中，可能存在和投标方勾结，搞权钱交易，恶意泄露标的行为”等风险点可界定为A级；“评先树优、旅游、疗养等方面是否任人唯亲、打关系牌，有失公允”等风险点可评估为B级；“生产用料的使用与管理中，是否存在以存代耗等违规现象”等风险点可被评估为C级。
内外兼顾，分级负责，把握风险管理环节。要坚持“自控为主、兼顾外控”的原则，一方面教育干部职工加强自律，另一方面根据岗位性质、业务权限划分、权力运行的风险内容和不同等级，采取分级管理、分级负责的方法，分别由公司（厂）级主要领导、分管领导、机关和基层单位主要领导对廉洁风险进行实时监督管理。同时，要根据岗位、职位和环境的变化，对廉洁风险点、风险等级和风险管理负责人进行动态调整。
四、设置防线，全程监控，搞好对廉洁风险防控管理的监督考核
构建廉政风险预控管理体系的关键是监督。企业党委要通过建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制，筑起前期预防、中期监控、后期整改的三道防线，保证整体工作的开展效果。
强化前期预防，防患于未然。首先是决策保障。要将廉洁风险防控管理纳入整体发展规划，加强四个控制，确保廉洁风险防控效果。即加强组织管理，从机构设置、职责划分进行控制；层层授权批准，从明晰干部及重点岗位人员授权批准权限、程序进行控制；提升个人素质，从规范人员选聘程序、轮岗交流进行控制；强化内部检查，从检查经营管理是否合法、合规及有效进行控制。具体实施中，可对重点岗位人员和基层正职进行换岗交流，防止权力过于集中带来的负面问题。其次是制度保障。制定各重点岗位廉洁风险防控管理制度，建立组织监督、职工监督、同事监督、班子内部监督等互为一体的监督体系。对总结出的风险点逐一制定对应的防范措施，查漏补缺，建章立制。与所有风险管理涉及到的人员签订《廉洁从业承诺书》，完善廉洁风险点定期分析评估、监控程序。第三是文化保障。进一步丰富廉洁文化内涵，大力倡导“勿以恶小而为之”的行事理念，积极开展“廉洁故事大家讲”、征集廉洁格言、组织廉洁文学、书画作品比赛、定期评选“清廉之星”等活动，同时还可利用节假日对党员干部及配偶进行集体廉洁谈话，发送廉洁短信，召开“廉内助”座谈会，建立亲情联系卡等行之有效的文化形式，为风险管理目标的实现营造良好的环境和氛围。
严格中期监控，防范全程。成立由党政一把手牵头，分管领导和相关职能部门人员参加的廉洁风险防控管理监督检查组，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。首先介入到重点岗位人员之中，掌控最新动态。充分利用廉洁风险分析会议、述职述廉、民主生活会、廉洁从业民主测评等方式，掌握存在的问题及群众对岗位人员的评价。定期开展岗位自查、检查、互查等工作，有效监控重点岗位人员的思想作风和工作作风。建立定期谈心制度，特别在干部职务任免、岗位调动等涉及个人发展前途的重要事项时，及时对可能发生的廉洁风险进行提醒、告诫；其次介入到监督网络之中，强化事中监控。将廉洁风险防控管理纳入效能监察之中，综合运用纪检监察手段进行察勤、察能、察廉。通过开通网上领导信箱、公开监督举报电话、及时收集干部职工意见等方式建立风险监控网络，及时发现问题，强化监控时效。对权力比较集中、容易出现问题的重点岗位、重点环节，严格落实重大事项报告制度和厂务公开制度，以公开促清廉，有效化解风险；三是介入到管理过程之中，实行权力制衡。定期对部分重点岗位进行调整、轮换，防止权力过于集中出现一言堂现象。督导小组每半年一次重点督察，以职工民主评议与督导检查相结合的方式，对所有风险点进行评审，通过审查账目、审核数据、座谈问卷等形势，评估风险点防控措施落实、风险点规避和职工满意度情况，下达“评估结论通知书”，及时发现运作中的薄弱环节，及时整改强化，确保监控运作中力度不减。
督导后期整改，查漏补缺修偏差。首先由被检查对象针对中期监控发现的苗头性、倾向性问题和“评估结论通知书”反映的问题，采取措施加以改进，并将整改措施和效果书面上报监督检查组，检查组接到反馈报告后，再根据上次检查出的问题进行复审，对工作不落实，整改措施不得力，职责范围内存在问题不解决、不纠正的，视情节严重程度，对责任人采取风险提示、廉洁谈话等方式进行预警。对产生不良后果，又够不上党纪、政纪处分的行为，要建立“廉洁从业档案”，将干部职工不良行为记录在案，与评先树优、干部年度考核、岗位调整、提拔任用挂钩。考核监督阶段，经过制度约束、督导检查、整改反馈、复审指导四个环节的衔接管理，可以形成三道超前处置廉洁风险的防线，较好地实现规避、降低、化解或消除风险的目标。
石化企业作为掌握着国家重要战略物资能源的企业，党风廉政建设开展的好坏与国家能源安全紧密相关。开展廉洁风险防控管理，抓住预防腐败的关键环节和核心内容，将预防的关口前移，做到防控与激励并重，权利与风险相制，可以最大限度地降低廉洁风险，实现企业的健康、和谐和科学发展。
参考文献
张亚斌；；国有企业加强廉洁风险防控机制建设的探索与思考；科技与企业；2011年02期、
芳；；加强国有企业廉洁风险的防范管理；航天工业管理；2011年02期、
廉洁风险点的防控措施篇3
关键词：企业廉洁；管理；
文章编号：1674-3520（2015）-06-00-01
一、全面推进廉洁风险防控管理，要在查找廉洁风险点上下功夫
全面有效地开展廉洁风险防控管理，必须首先从准确查找风险点这一基础性的工作入手。具体工作中，我们做到“四个明确”：一是思想认识明确。在查找廉洁风险点的过程中，坚持做到风险查找“准、全、实”。针对“思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境”等五类廉洁风险，查找具有重要权力的部门和岗位。根据风险内容的不同，将廉洁风险岗位划分为A类高风险、B类较高风险、C类一般风险三种风险类别，分别制定相应预防措施，逐个提出化解风险的具体办法。在全公司范围内共计排查了217个岗位、排查人员248人、排查廉洁风险点3628个、制定风险防范措施3628条，梳理职权256项，实现了风险排查全面覆盖。
二是查找方法明确。对照各岗位职责，采取自我查找、上级为下级查、下级为上级查、班子成员和科室之间互相查、服务对象和群众代表帮助查的方法，认真梳理职责流程、查找廉洁风险、评估风险等级。实践证明，这种“自己找、领导提、职工帮、互相查”的方法，能够有效地找准找全可能存在的廉洁风险和监管风险及其发生的部位和环节。
三是查找重点明确。在查找风险点过程中，做到全面查找，重点突出，在找全廉洁风险点的基础上，重点查找在“执行规章制度、领导干部和重点岗位人员、掌管人财物、采购销和管理处罚等实权岗位、涉及职工群众利益”等方面存在的风险。在公司217个廉洁风险高危岗位中，仅在执行规章制度方面，就查找了121个风险点。
四是查找标准明确。在查找风险点的基础上，对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估，按照风险发生机率和危害损失程度确定风险等级，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。同时，要求部门和个人作出廉洁承诺，并在一定范围内公开，以便最大限度地降低风险。
二、全面推进廉洁风险防控管理，要在有效预防上见实效
在廉洁风险防控管理实际操作中，我们做到“三个强化”：一是强化教育。把教育作为廉洁风险防控的第一道防线，组织各级管理人员，学习廉洁从业有关规定，创新开展了以“案例警示、先进典型、制度意识、党纪法规”为主要内容的“季度主题教育”活动，以此达到廉洁教育“润物细无声”的效果。二是强化培训。定期举办管理人员廉洁从业培训班，对“四管”人员全部进行轮训。通过邀请检察院领导作专题廉洁报告，廉政教育进监狱等形式，深化廉洁风险防控管理。三是强化宣传。定期召开廉洁风险防控推进会，选取试点单位介绍做法，以点带面推动整体工作的开展。同时，注重以廉洁文化加强引领，制作发放了《廉洁付煤手册》，定期播放廉洁公益广告展播；以“爱护自己别失去自由，爱护家庭别失去幸福，爱护他人别失去道德，爱护集体别失去荣誉，爱护国家别失去和谐”为内容，创作了付煤公司廉洁之歌《叮嘱》；持续深化廉洁文化建设，营造了“人人思廉、处处见廉、全员倡廉”的浓厚氛围。
三、全面推进廉洁风险防控管理，要在严格管控上出实招
有效地控制管理漏洞，规范权力运行，是做好廉洁风险防控的重要环节。实际工作中，我们坚持做到“四个注重”：一是注重运行环节管控。对现有的工作程序、业务流程、管理方式进行认真梳理。形成了“以制度规定流程、以流程优化管理、以管理完善制度”的风险防控运行机制和制度体系，有效控制了暗箱操作、无序操作等行为的发生。
二是注重经营过程管控。成立了物资计划审核办公室，从物资的计划、采购、验收入库、发放等环节上严格管控；设备管理全面实施计划、采购、招标、验收、保管、发放、维修、报废“八统一”，实行了非煤厂点财务“四统一分”管理、资金支出“六签字”等制度，充分做到了“裸职、裸权”。为有效制约权力，在物资供应、管理规划、经营考核、工资审批等经营管理部门推行了“一站式”服务，实行一站式办公，所有手续在办公大厅均可办理完结，既增强了相互监督，又提高了工作效率。
三是注重“四管”人员管理。以管人、管权、管物、管事等有业务办理权的会计、出纳、工资员、采购员、计划员、定额员等重要岗位人员为重点，实行定期轮岗。开展廉洁任前谈话、试用期满谈话、诫勉谈话、警示谈话等。分专业编印了《岗位廉洁风险防控管理资料汇编》，全面展现了廉洁风险防控的基本操作方法和详细工作流程，把有效预防和及时化解寓于日常管理之中。通过实施分级管理、推行廉洁风险抵押、建立纠错训诫机制、执行阳光公开等一系列有效举措，使廉洁风险在“四管”人员岗位上控得住。
廉洁风险点的防控措施篇4
关键词：煤炭 企业 廉洁风险 防控制度
2015年被确定为国企反腐年。山西中煤华晋能源有限责任公司（以下简称华晋公司）作为中煤集团的核心企业，在当前的政治形势下，必须积极适应政治新常态，加快构建“多渠道发现问题，全过程防范风险，按程序追责查处”的惩防体系，确保干部清正、领导班子清廉、公司环境清明，为公司实现“降本增效”、“稳中有进”的发展目标创造一个安全、稳定、和谐的环境，塑造良好的企业形象。
一、廉洁风险防控体系建设探索
近年来，华晋公司按照“关口前移，重在预防”的原则，组织项目组对廉洁风险防控体系建设进行了积极的探索和实践。主要做了三个方面工作：
（一）注重预防，紧抓风险教育
风险教育是风险防控的基础。公司坚持在“常”和“长”两个字上下功夫。一方面，坚持正面引导和反面警醒相结合，做到“警钟长鸣”。组织开展了党员干部廉洁从业承诺、党员集体宣誓、廉洁党课教育、形势任务教育、廉洁从业知识竞赛等活动，向党员干部及重点岗位人员明示“警戒线”，增强党员干部职工的廉洁意识；组织副处级以上领导干部及关键岗位人员参观曲沃监狱，并在监狱道德讲堂开展廉洁教育主题活动，发挥警示教育作用。另一方面，坚持日常教育和专题教育相结合，做到“常抓不懈”。充分利用《中煤华晋》报、宣传栏、滚动灯箱、牌匾等媒介，宣传相关政策、法律法规、纪检监察工作动态等，增强了广大干部职工廉洁从业的意识；扎实推进廉洁文化建设，在王家岭煤矿设立廉洁教育试点，建立廉洁教育室，通过廉洁警言警句、廉洁字画、案例分析、召开廉洁从业教育会等形式，营造了“以廉为荣、以贪为耻”的氛围。
（二）注重排查，找准风险点
只有廉洁风险点找得准、找得全，防控措施才有针对性和有效性。公司项目组采用定向查找风险的方式，确定三个方面的廉洁风险排点，即：公司及所属单位领导班子和中层及以上干部；具有管理权、审核权、考核权等重要业务岗位和人员；工作人员在工程建设、物资采购、资产处置等活动中进行监管的关键环节等。在确定风险排点的基础上，广泛采用问卷调查、现场访谈等方式开展风险排查，查找领导班子、部门（分场）和岗位个人的廉政风险点。共计开展问卷调查1次，正式访谈共计45人次，其他形式的沟通研讨60余人次，印发周报15次、月报4期，开展廉洁从业风险防控工作宣贯培训等2场，广泛征集意见，最终确定10项关键业务领域的99个廉洁风险点。
（三）注重防范，完善防控措施
风险防范的主要任务是针对查找的廉政风险点，制定相应的防范措施和机制。公司项目组从五个方面出发梳理现有制度的缺失和管理上的漏洞。
一是梳理内控制度。通过分析公司规章制度运行现状，对现行制度进行了废、立、改，最终修改完善了256项规章制度，形成了横向到边、纵向到底的制度体系，做到了廉洁风险防控全覆盖。
二是规范业务流程。以完善业务流程为主线，在公司原有111个流程的基础上，通过内控诊断、识别与评价业务流程缺陷，对现行流程进行了废、立、改，最终形成了120个管理流程。并在流程环节中嵌入了风险点、关键控制点和相应的控制要求，确保关键业务节点被监管到位。
三是完善岗位职责。项目组在公司及所属单位推行了竞聘上岗制度，经过资格审查、竞聘演讲、综合面试等一系列环节，全公司共有77名人员通过竞聘走上了管理岗位，规范了机构设置。同时定员定岗，分解岗位职责，编制并更新了部门职责的具体规定，形成“岗位职责-工作标准-考核监督-奖惩兑现”的责任链条。
四是绘制风险流程图。针对风险排查锁定的风险点，项目组编制了“一表一图”。“一表”即《廉洁风险防控工作防控表》，从风险可能涉及的业务领域、风险识别、风险防控措施等方面进行了详细描述，以条块模式细化岗位职责风险和权力运行风险。“一图”即《廉洁风险防控工作流程图》，将风险事件已经全部嵌入了业务流程，实现了与业务流程环节的对接，并且在风险点的基础上设置了相应的关键控制点，通过建立控制措施对风险点进行防控，并通过定期的内控评价监督控制措施的执行效果，实现了风险防控的闭环管理和全程监控。
五是建立风险防控机制。针对防控措施落实难的问题，项目组制定了《廉洁风险防控约束机制》和《廉洁风险防控问责机制》。同时，积极畅通监督举报渠道和信心报送渠道，公开公布了新建举报邮寄地址、举报电话、举办邮箱等，制定了《中煤华晋公司稳定考核评价表》，实行“有事报事、无事报平安”的报告制度，确保公司及所属单位稳定和谐。
二、成效和问题
公司廉洁风险防控体系建设，关键在落实，落实看效果。下一步，公司将着重推动廉洁风险防控体系在服务企业发展方面出效果，同时测评前期阶段性成果存在的问题和不足，为进一步完善廉洁风险防控体系奠定基础。
（一）取得的成果和预期效果
项目组启动以来，公司廉洁风险防控取得了阶段性成果，包括完成廉洁风险防控相关培训和宣贯、完成制度汇编、完善管理流程、编制全面风险管理和内控评价报告、编制了廉洁风险防控手册等。下一步，廉洁风险防控建设将着重实现预期效果：通过防范思想道德风险、业务流程风险、制度机制风险、岗位职责风险、建立预防惩治腐败长效机制，增强全员廉洁从业的主动性和自觉性，确保权力在“阳光”下运行，提升公司整体管理水平，促进企业持续、健康、稳定发展。
（二）存在的问题和不足
一是认识有待提高。个别领导和干部错误地认为“查找廉洁风险等于查找腐败问题”，只要自己没有腐败问题，防控体系建设就与自己无关，因而对于廉洁风险防控建设工作只是消极被动的配合做做问卷调查和访谈，缺乏主动抓、认真抓、长期抓的意识，“抓什么、怎么抓”的问题比较突出，不利于防控体系建设和作用的发挥。
二是落实力度不强。个别部门依旧按照老办法、老规矩办事，制度被束之高阁，只有在需要例行公事或者应付检查时才会被想起，制度落实成了一张空纸。监督部门对于制度落实的监督往往只是停留在文字上的“效果”，没有深入实际去调查实际效果和职工群众的反映，存在“以文字监督文字，以文字落实制度”的现象。
三是从廉洁风险防控工作的特点、基本工作流程和重点环节来看，涉及党员干部和关键岗位人员廉洁风险防控教育和主观能动性方面、风险防控的配套措施制定方面、后期跟踪等方面，不同程度存在人为因素，弹性较大，难以定性定量测评，且缺乏精细化的衡量标准，在实际运行过程中难免产生问题和不足。
三、完善措施与建议
廉洁风险防控体系建设是一个不断探索和纠偏的过程，项目组要针对发现的问题和不足，不断改进完善防控措施，确保防控体系出实效。
（一）深化廉洁从业风险教育
认识决定行动。一是要继续开展廉洁风险防控知识宣贯教育，既要把廉洁风险防控的目的和重要性讲清楚，又要把“抓什么、怎么抓”讲清楚，调动广大干部职工参与廉洁风险防控的积极性和主动性。二是要广泛开展廉洁从业风险教育，把握“正面激励、反面警醒、主题突出、因势利导”的原则，运用“疾风暴雨抓警示，和风细雨抓示范，吹风洒雨抓提醒，春风化雨抓文化”的教育方式，将廉洁风险防控教育常态化，增强干部对廉洁风险的认识、辨别和防范能力，提升领导干部和重点岗位人员廉洁自律意识。
（二）构建廉洁风险防控制度体系
一是建立健全与管理制度和管理流程配套的监督制度。以督导履行“一岗双责”为抓手，充分利用述廉、“三重一大”决策监控、重大事项报告、集体决策、签订责任书、公开承诺、企业职工代表大会监督、廉洁从业效能监察、党务厂务公开、监事会监督、与检察院机关开展廉洁共建活动等相对固定的控制渠道，打造监督制约防线，形成齐抓共管的合力，确保10项关键领域的127条防控措施得到有效落实。
二是要建立健全廉洁风险防控考核机制。将廉洁风险防控考评与领导班子和领导人员年度考核、惩防体系建设、落实党风廉政建设责任制相结合，同部署、同要求、同督促、同奖罚。通过组织查、自查、互查等方式，对廉洁风险防控各项措施的落实情况进行考核，考核结果纳入单位及个人年度绩效考核体系和提拔任用、岗位竞聘的重要参考内容。
廉洁风险点的防控措施篇5
一、充分认识开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性
廉洁风险防控管理，是坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念，将风险防控理论应用于反腐倡廉工作实践，建立以防范廉洁风险为核心内容的预防腐败工作机制。开展廉洁风险防控管理是新形势下建立健全预防腐败长效机制的有益探索。开展廉洁风险防控管理工作会进一步加大预防腐败工作力度，为公司实现“1166战略”提供有力保障。
二、指导思想和目标要求
（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支持，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
（二）目标要求。按照“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求，逐步建立起比较完善的廉洁风险防控管理长效机制，推进公司反腐倡廉特别是廉洁风险防控工作取得新的明显成效。要通过深入开展廉洁风险防控管理工作，构筑思想道德防线、党纪国法防线，达到“4321目标”，即强化四种意思（廉洁意识、风险意识、责任意识、执行意识）；推进三项建设（制度建设、效能建设、作风建设）；促进两个规范（管理规范、行为规范）；建立一个机制（提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制）。
三、公司廉洁风险防控管理组织机构及职责
（一）公司廉洁风险防控管理工作领导小组
组长：
副组长：
成员：各部门负责人
专人联系方式：
组长主要职责：
负责公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导、协调和实施工作：
1、领导、协调、监督公司廉洁风险防控管理工作；
2、对公司廉洁风险防控管理工作做出总体部署和阶段安排；
3、指导公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立，对工作开展情况进行监督、检查和考核；
4、总结经验，查找问题，督促改进完善。
成员主要职责：
1、协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；
2、开展廉洁风险防控管理具体工作，确保制度和措施有效落实；
3、办理领导小组交办的有关事项。
四、推进廉洁风险防控管理的主要内容和方法步骤
（一）主要内容
推进廉洁风险防控管理，主要是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合外贸公司实际，突出重点单位和重要岗位，认真查找领导人员和有业务处置权(决策权、执行权、监督权、审批权、资源调配权、干部人事权、财务处置权等权利)的员工在工作和生活中可能发生违法违纪行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，有效防患腐败行为的发生。廉洁风险，主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险。
1、思想道德风险
是指由于理想信念不坚定、工作作风不扎实、职业道德不牢固，个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成的个人从业行为规范及职业操守发生偏移失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，可能构成、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。
2、岗位职责风险
是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、等严重后果的廉洁风险。
3、业务流程风险
是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，运行程序不规范，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，可能构成个人或集体弄虚作假、等严重后果的廉洁风险。
4、制度机制风险
是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡和可操作性，制度执行不到位，权力过于集中或自由裁量空间较大，监督制约机制不完善，可能构成、等严重后果的廉洁风险。
5、外部环境风险
是指个人、集体为了达到权利运行结果有利于自身利益的目的，对行政权利部门或人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致权利行使人员行为失范，可能构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。
（二）方法步骤
廉洁风险防控管理，是运用风险防范理论和质量管理方法，围绕重点领域、重点环节、重点岗位的权利运行和制约监督，通过全面动员部署、查准找全风险点、制定完善相关措施、实施有关监督、严格检查考核和建立健全预防腐败长效机制等措施，对预防腐败工作进行科学化、系统化循环管理，从而使预防腐败职责清楚、目标明确，落实到每个岗位和每个人员。要认真做好以下几个方面工作：
1、动员部署（7月）
（1）加强组织领导。由党政主要领导亲自挂帅的廉洁风险防控管理领导小组，负责廉洁风险防控管理工作的组织、协调、实施和监督检查，并指定专人负责日常工作。
（2）明确工作部署。制定推进计划，作出部署安排，明确工作重点，提出工作要求。
（3）做好动员培训。向全体员工着重讲清开展廉洁风险防控管理的重要性和必要性，工作目标和重点内容，方法步骤，保证措施和具体要求，统一思想认识，统一工作标准，切实增强自觉性。
2、清权确权（7月）
（1）清理单位和岗位职权。由管理部对外贸岗位职权进行清理，填写部门（单位）和岗位职权目录，经单位基层党组织初审后，于7月30日前报人力资源部审核。
（2）按人力资源部提出整改建议，对职权和业务流程进行调整和规范，并负责对相关资料进行存档。
3、排查廉洁风险（8—10月）
要紧密结合实际,在清理规范职权的基础上，全面收集廉洁风险信息,查找风险点。要根据公司《廉洁风险防控管理工作操作细则》，采取自上而下和自下而上相结合的方式，从管理事项、制度及业务流程、员工思想状况等方面，逐一排查廉洁风险点，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总，通过OA平台、展板等形式进行公示和公开，接受广大员工的监督。
（1）查找岗位风险。填写《岗位廉洁风险点登记表》经单位审核后于9月7日前通OA平台0042流程报公司纪委办。
（2）查找部门（单位）风险。对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《部门（单位）廉洁风险点登记表》，于9月7日前通OA平台0042流程报公司纪委办。
4、评定风险等级。（10月-11月）
对查找出的“五类”风险，进行归纳分析，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、风险发生几率及危害损失程度，总体按“高、中、低”评审确定风险等级，完成《岗位（部门、公司）廉洁风险点登记表》中“风险等级栏”，于11月15日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。同时，完成本单位《岗位风险点等级汇总表》，于11月30日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。
5、制定防控措施（12月—2013年2月）
围绕排查确定的各类风险点和风险等级，有针对性地提出并推进防控措施，措施要具体、明确，突出可操作性和可监控性，着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。
（1）岗位风险防控。由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，填写《岗位廉洁风险防控表》，经单位审核后于1月10日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。
（2）部门（单位）风险防控。对照职责权限和查找出的风险点，从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控廉洁风险的具体措施和办法，填写《部门（单位）廉洁风险防控表》，经领导小组审核后，于1月10日前通过OA平台0042流程报公司纪委办。
6、考核并检验防控效果（2013年3月—4月）
建立和完善廉洁风险防控管理考核制度。
7、修正并完善操作规程（2013年4月—5月）
（1）根据考核评估结果，总结工作经验，整改存在的问题，完善廉洁风险防控措施。
廉洁风险点的防控措施篇6
一、构建廉洁风险识别工作体系提出的背景
（一）、贯彻落实中央和上级党委专项要求的需要
早在2004年，中纪委就提出了党风廉政建设和反腐倡廉工作的指导方针是标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防；今年，国家烟草专卖局和贵州中烟工业有限责任公司纪检监察工作会议对党风廉政建设和反腐倡廉工作提出了更高的工作要求，明确指出党风廉政建设和反腐倡廉工作要拓展源头治理，推进惩防体系建设，为企业健康发展提供纪律保障。开展岗位廉洁风险识别、明确教育防范重点，是更加有效落实中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的需要，是更加有效落实国家烟草专卖局、贵州中烟工业有限责任公司关于反腐倡廉工作防线前移、加强内部监管的需要。
（二）、化解重要管理部门廉洁风险的需要
近年来，卷烟企业改革发展不断深入推进，在企业实施用工分配制度改革以后，各个管理部门职能明确，各级管理人员岗位职责清晰、履职权限界定清楚，但重要管理部门及相关工作岗位廉洁风险识别并没有随企业改革的推进而深入开展，导致各级管理人员往往只注重部门职能和岗位职责的存在，而忽略履职行为中廉洁风险的存在。因此对权力运行中各种容易诱发腐败的风险进行识别，是促进干部队伍建设和党风廉政建设有效结合的重要手段，是超前化解重要管理部门廉洁风险的需要。
（三）、为企业健康发展进行保驾护航的需要
2008年，企业纪检监察机构根据中纪委反腐倡廉工作指导方针，制定了惩防体系建设5年《工作规划》。在实施《工作规划》的进程中，发现企业纪检监察教育防范工作机制不够完善，针对性不够突出，往往只是以工作会议、宣传舆论平台等形式开展普遍性的面上教育，重点和核心不甚明显。拓展惩防体系建设工作空间，创新廉洁风险预防的有效途径，构建廉洁风险识别工作体系，在新阶段和新形势下，对完善教育防范工作机制、促进管理人员廉洁从业具有重要而深远的意义，是为企业健康发展进行驾护航的需要。
二、卷烟企业廉洁风险识别工作体系的内涵和做法
毕节卷烟厂廉洁风险识别工作体系的内涵是：把管理部门职能、职工岗位职责和反腐倡廉工作充分结合，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉洁风险，以有效防范和及时化解为核心内容，突出重点，落实责任，整合力量，通过采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，超前防范、关口前移，对预防腐败工作实施科学管理，提高各级管理人员自觉接受监督、自觉参与监督和积极化解廉洁风险的意识，促进决策民主、程序公开、运行规范，防止权力滥用。其主要做法有：
（一）、组织学习动员
制定出台《毕节卷烟厂廉洁风险防范管理工作实施意见》、《毕节卷烟厂廉洁风险识别工作实施方案》、《毕节卷烟厂廉洁风险等级评估办法》等三个工作文件，组织召开专题会议，全面安排部署，明确利用半年的时间，集中开展好廉洁风险识别工作。各党支部、各部门明确责任分工，层层动员部署，通过召开党员会、部门例会、班组会等形式，把学习三个工作文件与学习法纪法规、学习正反典型结合起来，进行思想发动，使全体职工明确廉洁风险识别工作的意义和要求，自觉参与此项工作，主动开展廉洁风险识别；把组织学习法律法规、纪律规定、有关制度和相关案例与岗位职责结合起来，帮助职工了解所行使权力的行为规范和廉洁风险，提高风险防范意识及处置能力。教育引导党员干部树立廉洁风险防范意识，增强“查风险、讲自律、尽职责”的自觉性和责任感，为廉洁风险识别工作奠定坚实的思想基础和营造良好的舆论环境。
（二）、确定廉洁风险类别
围绕生产管理各个工作环节权力的规范和制约，结合部门职能和岗位职责权限，紧扣权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节，确定“五类廉洁风险”：
一是思想道德风险：指放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。
二是制度机制风险：指未能根据形势需要及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位，部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
三是岗位职责风险：指不履行“一岗双责”或履行不到位，违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违反民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。
四是业务流程风险：指由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误的因素。
五是外部环境风险：指工作对象、服务对象以及社会的“潜规则”，对正确履行权力、正确履行职能的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
除此之外，针对领导干部，增设了“三重一大”（指重大事项决策、重要人事任免、重大项目安全、大额度资金的使用）风险和“模糊地带”（指制度空缺、职能界定不清、无法规制度依据事项等）风险。
（三）、规划廉洁风险点等级
按照风险发生机率和危害损失程度以及可能造成后果的严重程度，结合管理权限，将廉洁风险点划分为三个等级：一般风险点为三级，防范风险点为二级，重点风险点为一级。一级风险一般为中层以上干部岗位，与生产管理和职工工作生活密切相关的岗位，具有业务管辖权、项目审批权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，以及最易出问题且影响重大的环节和事项；二级风险一般为具有一般生产管理、业务管辖等职能的岗位，项目管理、流程监管岗位，或具备一般业务、项目建议权以及一般人、财、物管理权的岗位，较易出问题且影响较大的环节和事项；三级风险为基本没有考核权、监管权和业务、项目管理权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位，存在一般性廉洁风险的环节和事项。
（四）、明确风险点标准
按照风险类别定位，根据风险发生的可能性、频繁度和严重性，确定风险点标准。
1、思想道德风险标准。从缺乏民主意识，思想觉悟不高，干扰制度执行，政治理论学习不够，事业观、职业观、绩效观不正确等方面，界定了13条标准。例：
（1）、缺乏民主意识，产生特权思想，“一言堂”，以我为中心。（二级）
（2）、思想保守，理论水平低，不读书、不学习，不钻研业务，缺乏开拓创新的勇气；没有“一盘棋”思想和大局意识；不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。（三级）
（2）、制度机制风险标准。从领导和监督职责履行不到位，部门核心职能的制度不健全，对制度订立、监督、检查执行不严谨，部门缺乏激励约束机制等方面，界定了14条标准。例：
①、不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本部门出现严重违法违纪问题。（二级）
②、部门岗位职责不清晰，缺乏激励约束机制，职工履职听之任之。（三级）
（3）、岗位职责风险标准。从违规操作，把关不严，乱作为、不作为，徇私舞弊、弄虚作假、知情不报，假公济私、损公肥私，不自觉接受监督等方面，界定了38条标准。例：
①、违反部门职能规定，违规操作，乱作为，可能产生严重后果。（二级）
②、重大项目报批过程中，弄虚作假，篡改或授意篡改相关资料，骗取上级部门的批准。（一级）
（4）、业务流程风险标准。从随意简化审批流程、自作主张、绕开关键节点等方面，界定了6条标准。例：
①、不执行工作程序，自作主张，“先斩后奏”。（二级）
②、在工作流程的进行过程中自我规划“潜规则”，收受“好处费”，可能造成不廉洁的行为发生。（一级）
（5）、外部环境风险标准。从行为失范、“八小时”以外的个人生活不健康、亲属鼓动违法乱纪等方面，界定了5条标准。例：
①、受到他人的利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉洁风险。（一级）
②、“八小时”以外的个人生活不健康、情趣不高尚。（三级）
（6）、“三重一大”事项风险标准。凡领导干部涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用等事项的违规行为，均界定为一级风险。拟定了6条标准：
①、涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，未经集体研究，个人决定“三重一大”事项。（一级）
②、“三重一大”事项未经领导审批，自行决策。（一级）
③、为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”工作失误。（一级）
④、管理、监督不到位，导致决策不公正、不公平。（一级）
⑤、接受相关人员或单位吃请或各类礼金、礼券等，为相关人员或单位说情、打招呼，影响“三重一大”工作的公正性。（一级）
⑥、其他可能产生不良后果的风险。（一级）
（7）、“模糊地带”风险标准。凡领导干部在工作实践中产生的“模糊地带”风险，均界定为三级。拟定了5条标准。例：
①、制度管理空缺，落实不到位。（三级）
②、权力影响相对人办事结果。（三级）
（五）、自查、自评廉洁风险点
采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等多种方式，结合部门和岗位实际，对风险点进行自查，切实查找每项权力运行过程中可能产生廉洁风险的环节，重点排查履职不到位、教育不扎实、制度不健全、监督不得力、管理不严格等方面存在的廉洁风险点，结合工作职责权限，认真进行自评。
1、岗位自查自评
把管钱、管物、管人等部门列为重点岗位部门，经过排查梳理出10个重点岗位部门，每个人根据所在岗位特点，对照自身岗位职权、履行职责、执行制度情况，对工作职权行使的每个环节潜在的、可能产生的风险进行自我查找，确定岗位风险点，为风险评估提供依据。
2、部门自查自评
涉及重点岗位的每个人自查结束后，各部门分别组织职工认真讨论，针对人、财、物等重要岗位，根据工作实际，对照工作职能，对部门职能履行和职权行使的每个工作环节可能存在的廉洁和监管风险进行自查，确定本部门的风险点后开展自评。
（六）、及时评估，全面防控
1、对风险点进行评估
在组织重要管理岗位人员开展廉洁风险点自查自评的基础上，按照抓住要点、科学客观，杜绝避重就轻、避实就虚的要求，坚持实事求是、严格把关，对自查自评的风险点和风险等级进行归类梳理，综合各个风险类别，根据部门和重要岗位管理人员履职权限，依据第4点明确的风险点标准，切实对部门、重要管理岗位自查自评的风险点进行评估，适合自身职能职责及权限环节的予以认定，不适合的予以剔除，遗漏的予以弥补，组织纪检监察专职工作人员进行全面评审后确定各部门、各重要管理岗位最终风险等级。
2、制定风险防范措施
认真梳理部门、重要管理岗位自评的防范措施，对其适宜性进行论证，保留适宜部分，删减不适宜部分，查缺补漏，针对评估确定的廉洁风险点和风险等级，与相关职能部门共同协商，从前期预防、中期监控和后期处置等方面，依据纪律规定、规章制度、队伍管理措施，侧重于加强流程控制，完善管理措施、教育制度、工作规则、行为规范和廉洁规定，逐项提出有针对性和可操作性的防控方法，进一步完善系统的防范措施，对一级风险实施重点监控，对二级风险采取动态预防，对三级风险进行教育引导，进一步形成岗位职责明确、廉洁风险清楚、监督重点突出、防范措施得力、各项制度有机衔接的廉洁风险防控机制。
（1）、前期预防措施。主要从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导重要岗位管理人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉政承诺制，主动接受职工群众监督。结合各个风险点的实际，规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉洁风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗交流，防止廉洁风险发生。
（2）、中期监控机制。通过对各岗位履职行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对中层以上管理人员的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议中层干部制度，加强管理监督。
（3）、后期处置办法。建立廉洁风险预警机制，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉洁风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照规定，予以追究。
以人事管理之岗位职责风险防控为例
针对工作中出现的新情况、新问题，跟踪掌握廉洁风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈处理系统，及时调整确定各廉洁风险点、风险等级和预防措施。
除此之外，创新手段，针对工程投资、物资采购等重要工作领域，制定单独的廉洁风险防控手册，切实拓展从源头上防治不廉洁行为的工作渠道。
以工程投资中“招投标工作”环节为例（节选）：
流程
所处节点
所涉对象及廉洁风险点
防控措施及责任主体
所涉
对象
廉洁风险点
防控措施
责任主体
招投标工作
确定项目实施方式
相关项目部门、项目经办人
将项目化整为零，规避招标。
工厂招投标办公室根据《招标投标法》及相关规定，从项目性质、特点及投标人要求等出发，判断是否存在化整为零的情况，充分发挥管理、监督的职能，严格审批程序。
相关项目部门、项目经办人
……
三、廉洁风险识别工作体系构建与实施的效果
（一）、明确了各部门、各重要管理岗位廉洁风险等级，监管目标更加明确
通过廉洁风险识别工作的有效开展，明确了17个工作部门、141个重要管理岗位的264名职工的廉洁风险等级。其中，一级风险部门10个，二级风险部门7个，一级风险岗位17个19人次，二级风险岗位76个147人次，三级风险岗位48个99人次。按照是否认真履行“一岗双责”，职责是否清晰明确，是否存在失职渎职、滥用职权等工作要求，进一步促使监管目标更加明确。
（二）、切实探索出了源头治理的有益方式，形成了较为完善的防控机制
实现了岗位廉洁风险动态管理，从源头上筑牢了各个生产管理部门和管钱、管物、管人等重要岗位廉洁风险“防火墙”，探索出了源头治理的有益模式。形成了较为完整的整体防控措施和招投标活动、工程投资、物资采购等重要工作环节廉洁风险防控手册，建立了适合卷烟企业生产管理实际的廉洁风险防控机制。
（三）、健全了重点环节监管制度，增强了干部职工廉洁从业意识
通在有力实施，进一步促使相关职能部门修订完善了《毕节卷烟厂供应商管理制度》、《毕节卷烟厂党风廉政建设责任追究制度》等5个工作制度，新建了《毕节卷烟厂重大事项征求意见制度》、《毕节卷烟厂中层管理干部报告个人有关事项的规定》等10个工作制度，不断完善了制度管理体系，优化了工作流程，理清了权力行使的关键节点，使各级管理人员明白了从业风险，不断增强改善工作作风、提高工作效率、增强廉洁从业的责任感自觉性。
（四）、建立完善了“三重一大”议事规则和监管机制，不断推动决策更加民主
通过廉洁风险识别工作的有效开展，建立完善了企业党委会、厂长办公会、投资委员会、薪酬委员会议事规则、决策监管机制以及重要事项征求意见机制，修订完善了一套适合工厂生产管理的办事公开民主管理制度，进一步提升了工厂廉洁从业的透明度和公信力，增强了职工参与工厂管理的积极性和主动性，推动工厂重大决策更加民主。
廉洁风险点的防控措施篇7
关键词：反腐倡廉；监督；意识；
中图分类号：D262、6 文献标识码：A 文章编号：1674-3520（2014）-08-00-01
一、以落实《若干规定》为基础，着力加强廉洁风险防控机制
党中央颁布了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》，突出强调了领导人员廉洁从业行为。加强国有企业党风建设和反腐倡廉工作，必须以贯彻落实《若干规定》为基础，深入推进惩防体系建设，着力加强领导干部廉洁从业风险防控机制。
（一）开展廉洁风险排查。寻找并排查廉洁风险点和风险源， 是加强廉洁风险防范机制的前提和基础。对照 《若干规定》 的各项条款，结合单位经营生产活动特点，开展廉洁风险点和风险源的排查，使各级领导干部能够对自己的工作职责、岗位责任和廉洁风险的关系有一个清醒的认识，排查在工作中可能出现不廉洁现象的环节和部位，将其确定为廉洁风险点，并根据工作业务流程提出有针对性的防范和控制措施，及时预警、及时防范，切实增强企业领导干部自我防范风险的意识，提高抵御风险的能力最大程度减少腐败和不廉洁行为的发生。
（二）确定廉洁风险点。紧密结合生产经营中心工作，针对经营生产活动中易发腐败的重点岗位和关键环节，对照企业规章制度、工作流程，组织各级领导干部从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面入手，围绕经营生产管理的业务流程，采取上下结合的方式，认真分析查找和确定本岗位、本部门、本单位存在或潜在的风险点和风险源。对排查出来的廉洁风险点和风险源，进行归纳梳理，找出岗位、部门和单位存在风险点，为制定具体可行的防范措施，有效加强廉洁风险防控机制提供前提和基础。
（三）制定廉洁风险防范措施。针对排查出来的风险源和风险点，围绕源头治理和过程监管，以规范权力运行为主线，以建章立制为目的，制定具体的防范手段和承诺措施，保证各级领导干部在履行岗位职责过程中，做到廉洁从业。在制定防控措施过程中，要针对岗位风险，制定有效管用的防范措施和制度；针对部门风险，制定严密的工作程序和防控制度，明确防控风险的任务要求、工作标准和切实可行的防范措施；针对单位风险，要结合领导班子建设、企业管理制度和管理流程，查漏补缺，堵塞漏洞，建立健全企业内部管理制度和管理流程，规范领导干部的廉洁从业行为，减少和避免不廉洁行为的发生，形成有效的廉洁从业风险防控机制。
二、以落实《廉政准则》为重点，着力加强廉洁自律承诺机制
《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》是领导干部廉洁履职的基本要求，也是解决国有企业领导干部廉洁从业突出问题的重要举措。贯彻落实 《廉政准则》，加强领导干部廉洁自律，提高廉洁从业意识，需着力加强领导人员廉洁自律承诺机制。
（一）抓好任期廉洁谈话教育。按照中纪委“实行纪委负责人同下级党政主要负责人谈话制度”的要求，企业纪委书记要对所属单位领导班子成员任期内进行一次廉洁谈话，围绕宗旨意识、岗位意识、责任意识、廉洁从业和反腐倡廉建设，对领导人员进行任期廉洁谈话教育，并要求被谈话人针对自己的岗位职责、岗位责任和权力运行进行表态承诺，填写《领导干部廉洁履职承诺书》，进一步增强各级领导干部的廉洁履职意识。
（二）抓好任职前廉洁谈话教育。按照领导干部管理程序，纪委要对每一名新提拔的领导干部进行任职前廉洁谈话，进行《廉政准则》教育和反腐倡廉教育，增强廉洁从业意识。在任职前廉洁谈话结束时，要求新任职人员必须撰写《新任职领导干部廉洁履职承诺书》，保证自己在履行岗位职责过程中，做到认真履职，廉洁从业，进一步增强新任职领导干部的廉洁自律意识，时刻绷紧廉洁从业这根弦。
（三）抓好诫勉谈话教育。对各级领导干部的日常管理中，如发现有违反《廉政准则》行为时，有违纪苗头和倾向时，纪委要及时进行诫勉谈话，及时提醒打招呼，将苗头性问题和倾向消灭在萌芽状态，防止不廉洁行为的发生。对于进行诫勉谈话的领导干部，要填写《廉洁自律承诺书》，对自己履行岗位职责情况和廉洁从业情况进行反思，进行自警、自省和自励，来规范和约束自己的从业行为。
三、以落实 《监督条例》 为抓手，着力加强廉洁从业监督约束机制
为加强党内监督，提高党的领导水平和执政水平，增强拒腐防变和抵御风险能力，党中央颁布了《中国共产党党内监督条例》。贯彻落实《党内监督条例》，要以述廉议廉为抓手，着力加强廉洁从业监督约束机制，进一步加强对各级领导人员的监督，加强对权力运行的监督，保证权力的正确行使。
（一）加强对企业领导班子及成员的监督。企业党委要认真贯彻 《党内监督条例》，切实增强接受组织和职工群众监督的意识。领导班子成员要自觉接受监督，认真贯彻落实民主集中制原则，严格执行“三重一大”集体决策制度，严格遵循企业议事规则和民主决策程序，积极落实民主生活会、述职述廉、个人重大事项报告等制度。
（二）加强对权力运行过程的监督。要以各单位领导班子特别是主要负责人为重点，紧紧抓住易于滋生腐败的重点环节和重点部位，进行监督。以人、财、物管理为重点领域，强化对经营生产管理工作的重点部门、关键岗位和关键环节的监督制约。
廉洁风险点的防控措施篇8
HSE是健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）管理体系的简称，HSE管理体系要求组织进行风险分析，确定其自身活动可能发生的危害和后果，从而采取有效的防范手段和控制措施防止其发生，以便减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染。它强调预防和持续改进，具有高度自我约束、自我完善、自我激励机制，因此是一种现代化的管理模式之一。
运用HSE体系管理方法，通过梳理岗位职责，排查廉洁风险点，制定防控措施，加强制度建设，构建起“岗位履职有标准，风险防控有措施”的廉洁风险防控工作机制，制约和监督权力运行，逐步建立起权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉洁风险防控机制，使教育引导更富成效，制度体系更加健全，权力运行更为规范，管理水平全面提升，惩防体系建设得到有力加强，增强员工岗位廉洁风险防范意识。
一、廉洁风险防控对象
廉洁风险防控对象是全公司所有工作岗位。重点岗位是公司各级领导人员、生产经营管理人员和涉及人、财、物、事管理等重点岗位人员。重点领域是涉及“三重一大”事项以及财务资产管理、物资采购管理、工程项目管理、人事管理等领域。重点环节是突出对各业务流程的关键节点、公司内控的薄弱环节进行防控。重点任务是将廉洁风险防控与完善公司内控体系和管理提升活动结合起来，形成一套完整的权力运行风险防控机制，降低和减少廉洁风险。
二、HSE在廉洁风险防控工作中的应用方法
工作中既要坚持全公司各岗位全面覆盖，又要突出重点，分析重点岗位、重点领域、重要环节的权力点，逐项查找廉洁风险点，分级分类制订针对性的防范控制廉洁风险的措施，编制业务流程，建立相应的防控制度和监督体系，形成符合本单位实际的岗位廉洁风险防控机制。
1、梳理职权目录，绘制流程图
参考公司内控管理，以及HSE体系管理工作成果，结合工作职责，全面梳理单位、内设机构、岗位的职责，对遗漏的部分进行补充完善，梳理出各岗位职责中牵涉到人、财、物、事的岗位权限，在清晰权力边界的基础上，编制部门和岗位职责目录、制度目录、业务流程目录，绘制每项业务运行流程图。
2、对照“五类风险”查找岗位廉洁风险点
2、1思想道德风险，是指因私欲、私利等自身思想道德偏差，可能造成个人行为准则或职业操守发生偏移、管理行为失控，构成违纪违规、的风险。
2、2制度机制风险，是指由于制度不健全、监督制约机制不完善、制度执行不到位，自由裁量空间较大，可能导致缺乏监督制约，构成、的风险。
2、3岗位职责风险，是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、的风险。
2、4业务流程风险，是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人或集体弄虚作假、违纪违规、的风险。
2、5外部环境风险，是指在工作和业务往来中，相关方对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致失职渎职、违纪违规、权钱交易的风险。
3、查找廉洁风险点、制定防范措施
结合工作职能、岗位职责和工作流程， 采取自己找、领导提、组织审等方式进行查找岗位廉洁风险点，制订风险防控措施。
3、1对照典型案例，查找岗位廉洁风险。对收集到的近年来发生在集团公司、克拉玛依市和油田公司各岗位违法违纪典型案例，汇编成《岗位廉洁风险事件库》。对照典型案例，结合本单位各部门、各岗位的工作性质、职责权限以及工作制度、工作流程，认真分析查找廉洁风险点。
3、2个人查找岗位廉洁风险。每个岗位员工严格对照自身工作岗位、履行职责、工作流程、执行制度等实际情况，认真对照“五类风险”，查找和分析可能引发不廉洁行为，甚至违纪违规、等问题的风险点，制订廉洁风险防范控制措施，并填写《岗位廉洁风险及自我防控承诺表》。
3、3单位查找廉洁风险。一是查找本单位在财务资产管理、物资采购管理、工程项目管理、生产管理等重点领域的廉洁风险点。二是依据各岗位廉洁风险点查找情况（含领导、科室、车间（队）、其他岗位），在充分讨论、研究、审定的基础上，制定廉洁风险防控措施，完成《单位廉洁风险及防控承诺表》。
4、评估风险等级
4、1按照风险发生机率和危害损失程度，将风险点从高到低依次划分为A、B、C三个等级：
A级风险点：履职中可能出现贪污、受贿、失职、渎职或、，而产生违法违纪或造成重大损失的行为。此类风险点由上级纪委、公司党政主要领导挂靠管控。
B级风险点：履职中可能出现因不认真履行或不正确履行职责，而受到党纪、政纪处分的行为。此类风险点由公司业务分管领导挂靠管控。
C级风险点：履职中可能出现因违反规章制度，而受到警告、诫勉的行为。此类风险点由各公司部门负责人或基层车间（队）负责人挂靠管控。
4、2风险等级评价方法：LEC法
廉洁风险：D=L×E×C
其中，L――廉洁风险事件可能发生的岗位；
E――该岗位处理涉及“人、财、物、事”工作频率值；
C――廉洁事件发生的后果及影响严重性。
完成个人岗位廉洁风险评估后，逐条制定针对本岗位的防范措施；再逐一确定每个岗位的风险等级。个人岗位风险自评完成后，再以此为基础对部门进行整体风险评估，确定部门整体风险等级，制定出本部门的防范措施。
5、建立风险档案。
公司将排查到的风险分门别类，汇总造册，建立廉洁风险台账，形成单位廉洁风险信息档案库。
三、健全防控措施
1、教育措施。针对存在的廉洁风险，从单位、内设机构、岗位“三个层次”，深入开展廉洁从业教育，引导各级管理人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变能力。
2、监控措施。根据岗位廉洁风险不同等级，实行不同的监管强度。A级风险强制监管，每季度检查一次；B级风险例行监管，每季度抽查一次；C级风险适度监管，实行日常抽查。
3、防范措施。建立健全监督检查、考评纠正和责任追究的廉洁风险监控办法，形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能纠正、事后考核有依据的风险防范管理机制。通过自查和组织监督，及时发现苗头性、倾向性问题，及时完善、更新和落实防控措施，把问题解决在萌芽状态。
四、建立风险防控长效机制
1、建立廉洁风险防控联席会议制度。联席会议每季度召开一次，专题研究全公司廉洁风险防控工作，及时了解掌握制度制定和执行中的问题，通过持续梳理流程、完善制度和落实措施，确保制度得到贯彻落实，同时，针对新出现的廉洁风险点，要及时制定和优化防控措施，形成廉洁风险防控动态修正优化机制。
2、建立完善检查考核机制。建立廉洁风险防控检查考核制度，将公司的廉洁风险防控工作纳入到党风廉政建设责任制检查考核、绩效考核之中，通过定期检查、随机抽查、员工评议等方式，对廉洁风险防控情况进行检查考核，及时发现缺陷并加以改进。
