风险定量分析(精选8篇)

风险定量分析篇1

企业经营管理过程中会遇到各种各样的事件，这些事件可能对企业产生不利影响或者有利影响。产生负面影响的事件代表了风险，可能阻碍企业价值创造；产生正面影响的事件能够抵销不利影响或者为企业带来机会。风险管理就是对上述风险和机会的管理，它是企业从战略制定到日常经营过程中对待风险的一系列信念与态度，目的是确定可能影响企业的潜在事项，并进行管理，为实现企业的目标提供合理的保证。

二、风险管理与内部控制的关系

风险管理与内部控制作为企业管理的两大工具，各自经历了理论体系的创新和实务操作的发展。内部控制由传统的内部牵制制度逐步发展为以风险为导向的内部控制整合框架，风险管理也由分散的财务、经营和战略风险管理逐步发展为整合风险管理。实践证明，内部控制的有效实施有赖于风险管理的技术方法，而风险管理离开了内部控制作为手段支撑也将流于形式。我国的企业内部控制规范体系将内部控制与风险管理融为一体。

三、企业风险管理要结合内部控制的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通和内部监督等要素进行管理

企业风险管理的首要工作是对企业经营管理过程中遇到的各种各样的事件进行风险评估。风险评估是企业及时识别、科学分析经营活动中与实现控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，实施内部控制的重要环节。风险评估主要包括目标设定、风险识别、风险分析和风险应对。

1、目标设定

风险是指一个潜在事项的发生对目标实现产生影响的可能性。风险与可能被影响的控制目标相联系。企业必须制定与企业投资、筹资、资金营运、利润分配等业务相关的目标，设立辨认、分析和管理相关风险的机制，以了解企业所面临的来自内部和外部的各种不同风险。

2、风险识别

企业要识别与控制目标相关的各类内部风险和外部风险。企业识别内部风险，一般关注董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素；组织架构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素；财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；营运安全、员工健康、环境保护等安全环境因素；等等。企业识别外部风险，一般关注经济形势、产业政策、融资环境、市场环境、资源供给等经济因素；法律法规、监督要求等法律因素；安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素；技术进步、工艺改进等科学技术因素；自然灾害、环境状况等自然环境因素；等等。

在明确企业发展战略和内部控制目标的前提下，识别企业各类潜在的风险是履行具体控制程序的基础和起点。常用的风险识别技术和方法有行业风险组合清单、职能部门风险汇总、头脑风暴、SWOT分析、调查问卷、价值链分析、流程分析、情景分析等。企业可以根据实际情况选用其中一种或多种方法识别风险。此外，企业还可以利用外部专业咨询机构的力量提高风险识别的效率和效果。

3、风险分析

风险分析是在风险识别的基础上对风险发生的可能性和影响程度进行描述、分析、判断，并确定风险重要性水平的过程。它是风险应对的直接依据。

风险分析的程序：（1）分析风险可能性。（2）分析风险影响程度。（3）确定风险的重要性水平。

风险分析的方法包括定性方法、定量方法以及定性与定量相结合的方法。

定性分析法，比较常用的定性分析方法主要有：L谈、集体讨论、专家咨询、问卷调查以及标杆分析等。定性分析的质量主要取决于管理层的风险意识、判断能力和对潜在事项的了解。

定量分析法，比较常用的定量分析方法主要有：概率技术、情景分析、压力测试、敏感性分析、计算机模拟等。进行风险定量分析时，企业需要统一制定各风险的度量单位和风险度量模型，并通过测试等方法，确定评估系统的假设前提、参数、数据来源、定量评估程序的合理性和准确性。企业应当根据环境的变化，定期对假设前提和参数进行复核和修改，并将定量分析系统的估算结果与实际效果对比，据此对有关参数进行调整和改进。

不论是定性方法还是定量方法都有其适用范围，企业通常采用定性与定量相结合的方法对风险进行分析，确定各类风险的重要性水平。具体的分析方法有敏感性分析、行业标杆比较法、风险价值、情景分析、压力测试、风险矩阵等。

在充分识别各种潜在风险因素后，要对固有风险，即不采取任何防范措施可能造成的损失程度进行分析。同时，重点分析剩余风险，即采取了相应措施后仍可能造成的损失程度。企业应当采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性和影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险。

4、风险应对

企业根据风险分析结果、合理选择应对策略。企业在选择风险应对策略时需关注：（1）风险应对策略的选择依据是企业风险分析的结果，企业通过风险分析了解风险的重要性水平，针对不同的风险级次分别选择应对策略。（2）风险应对策略的选择必须能将企业的剩余风险控制在风险承受度以内。（3）风险应对策略的选择必须在技术和资源上具有可行性。（4）风险应对策略的选择必须权衡成本与效益。（5）风险应对策略的选择应该考虑不同岗位人员的风险偏好，避免出现因个人风险偏好给企业整体战略和经营带来损失。

企业在分析了相关风险发生的可能性和影响程度后，结合风险承受度，权衡风险与收益，确定风险应对策略。

常用的风险应对策略有风险规避、风险降低、风险分担和风险承受。

（1）风险规避是控制风险的一种最彻底的措施，是在风险事故发生之前将所有风险因素完全消除，从而彻底排除某一特定风险发生的可能性。风险规避策略是相对消极的风险应对策略，选择这一策略意味着放弃可能从风险中获得的收益，同时企业在该业务或事项上的前期投入也将成为沉没成本。因此，企业应当谨慎选择风险规避的策略。企业在选择风险规避策略时必须考虑以下因素：①风险规避是否影响企业的经营绩效；②风险规避的成本效益；③风险规避是否导致产生新的风险。

（2）风险降低策略是风险应对策略中最为积极和常见的方法，包括风险预防和风险抑制。

风险预防是指在风险事故发生之前，采取消除风险因素的措施，达到降低风险发生的概率、减轻潜在损失的目的。

风险抑制是指企业针对不愿完全规避又无法顺利转移的风险，采取各种控制技术和方法来减少风险事故发生之后的不利影响和损失。风险抑制策略主要有风险分散和风险复制两种方法。

风险分散是指通过增加风险单元的数目，将特定风险在较大范围内进行分散，以此减少单个风险单元的损失。风险分散是金融证券投资领域常用的风险应对策略。例如，投资者在证券市场上选择不同类型的证券，通过证券组合来分散证券投资的风险，某一只或某几只股票出现的损失可以通过其他股票的收益来弥补。对于企业而言，也可以选择不同的投资项目来分散企业总体的投资风险。

风险抑制是指企业对某些资产或设备进行备份，在原有资产或设备不能正常使用的情况下，动用这些复制品。例如，企业储备一定数量的零部件以备设备出现故障时及时更换，从而不影响企业正常的生产活动。

（3）风险分担是指企业为避免承担风险损失，有意识地将可能产生损失的活动或与损失有关的财务后果转移给其他方的一种风险应对策略。常见的方法有业务分包、购买保险、出售、开脱责任合同、转移责任条款等。

（4）风险承受是指企业不采取任何措施干预风险发生的可能性和影响。企业对风险承受度之内的风险，在权衡成本效益之后无意采取进一步控制措施的，可以采取风险承受策略。

风险应对策略的选择与企业风险偏好密切相关，为此企业应当合理分析和掌握董事、经理及其他高级管理人员、关键岗位员工的风险偏好，采取适当的控制措施，避免因个人风险偏好给企业经营带来重大p失。风险应对策略往往需结合运用。

四、风险应对策略的选择和调整

风险规避策略在采取其他任何风险应对策略都不能将风险降到企业风险承受度以内的情况下适用；风险降低和风险分担策略是通过相关控制措施，将企业的剩余风险与风险承受度保持一致；风险承受则意味着风险在企业可承受范围之内。企业应当根据自身所处的发展阶段、业务拓展情况、整体风险承受度等实际情况，对风险进行识别、分析，在权衡成本效益的基础上选择合适的应对策略，并根据业务开展情况及时调整风险应对策略。

企业在选择或调整风险应对策略时应当采用风险组合观。风险组合观要求企业在管理风险时应当着眼于企业整体层面，致力于将风险控制在总体风险承受度之内。例如，企业内部各个职能部门和业务单元的风险可能处于各自的风险承受度之内，但汇总后可能超出了企业整体的风险承受度，此时企业必须调整风险应对策略或者增加风险控制措施；相反，如果企业内部某些职能部门或业务单元因风险偏好较高而承受较大的风险，而其他部门或业务单元则由于厌恶风险而承担较低的风险，这样只要整体风险处于企业风险承受度范围之内，企业管理层就不需要调整风险应对策略。

风险定量分析篇2

可靠性与风险是两个互补概念，前者的研究始于本世纪30～40年代，用概率论研究机器设备的维修问题；后者的研究始于50年代，最早是由军工生产部门提出。到80年代初，可靠性和风险分析理论逐步形成一门内容丰富、方法多样、理论体系较完整的边缘科学。

在水资源工程中可靠性概念应用早于风险，例如在水库调度中，人们早就用发电保证率、灌溉保证率等概念方法评价水库运行策略的优劣。风险分析在70年代后期才渗透到水资源研究领域，并最早在美国水资源开发中得以应用。1984年北大西洋公约组织成立了ASI高级研究所，专门从事水资源工程的可靠性与风险研究，并提出了水资源工程可靠性与风险的研究框架和系统理论、方法及评价指标。目前世界各国对水资源工程中的风险决策以及水资源系统运行的风险分析都高度重视，并开展了广泛的研究〔2,3〕。但作为水资源系统研究的一个重要分支——水库调度，其风险概念和分析方法80年代才提出，研究刚刚起步。

近年来国内的许多学者对此进行了研究〔4〕。傅湘等用概率组合方法估算了水库下游防洪区的洪灾风险率，用系统分析方法建立了大型水库汛限水位风险分析模型；冯平等研究了汛限水位对防洪和发电的影响，通过风险效益比较定量给出了合理的汛限水位；谢崇宝等分析了水库防洪风险计算中水文、水流及水位库容关系的不确定性，研究了水库防洪全面风险率模型应用问题；梁川以极差分析法进行防洪调度风险评估；王本德等〔5〕建立了水库防洪实时风险调度模型，该模型考虑了水库下游防洪效益与水库风险两个目标，又在论述水库预蓄效益与风险分析的必要性和主要困难的基础上，首先提出了一种风险率的计算方法，然后提出一种以经济效益与风险率为目标的水库预蓄水位模糊控制模型及求解方法；田峰巍等提出了依据典型联合概率分布函数的风险决策方法。李国芳和覃爱基采用频率分析方法，对水利工程经济风险分析方面进行探讨，得出一些有益的结论。随着矩分析方法和熵理论的日臻完善，可将信息熵、概率论和风险估计结合起来，建立最大熵风险估计模型。李继清等〔6〕采用层次分析方法，将水利工程经济效益系统划分为防洪、发电、灌溉(供水)效益子系统，辩识出风险因子，通过两种风险组合方式，建立最大熵模型，得到系统经济效益的风险特性。

2风险分析的一般方法〔5～10〕<>

2、1静态与动态相结合的调查方法

调查方法是通过对风险主体进行实际调查并掌握风险的有关信息。动态与静态结合是指调查既要了解主体的现状，又要了解过去，又要归纳总结，预测它的未来。就水资源系统而言采用调查法对有些问题并不适宜，如水库调度风险问题。

2、2微观与宏观相结合的系统方法

系统方法是现代科学研究的重要方法。它是从系统整体性出发，通过研究风险主体内部各方面的关系、风险环境诸要素之间的关系、风险主体同风险环境的关系等，确定风险系统的目标，建立系统整体数学模型，求解最优风险决策，建立风险利益机制，进行风险控制和风险处理。该方法适用广泛，从理论上讲是较科学、理想，但应用难度大。

2、3定性和定量相结合的分析方法

2、3、1定性风险分析方法定性风险分析方法主要用于风险可测度很小的风险主体。常用的方法有调查法、矩阵分析法和德尔菲法。德尔菲法是美国咨询机构兰德公司首先提出，主要是借助于有关专家的知识、经验和判断来对风险加以估计和分析。在水资源系统中有些不确定性因素难以分析、计算，因此该法在水库调度风险决策中具有实用价值。

2、3、2定量风险分析方法定量风险分析方法是借助数学工具研究风险主体中的数量特征关系和变化，确定其风险率(或度)。

（1）基于概率论与数理统计的风险分析方法

概率论与数理统计是研究水库调度中可靠性与风险率的最为有力的工具，如过去对水库运行的发电保证率和灌溉保证率等的计算均是建立在该基础上的。该基础理论和方法也适宜于解决风险率的计算。

根据水库调度中风险的特点，以下介绍4种方法：

①采用典型概率分布函数计算风险率

在水库调度中，影响风险主体的不确定性风险变量(或随机变量)大都服从一些典型的概率分布，如三角形分布、威布尔分布、正态分布、高斯分布、伽玛分布、皮尔逊Ⅲ型分布等。因此用概率分布密度函数的积分便可分析计算决策指标获取的可靠率或风险率指标，该法计算简单且精度也可基本满足要求。

②依据贝叶斯原理计算风险率

设B1、B2、…、Bn是一组互斥的完备事件集，即Bi互不相容，则有∑Bi=Ω,又设P(Bi)>0,则对任一事件A，设P(A)>0，则有：

P

式中，P(Bi)为先验概率(已知)或事前概率；P(A/Bi)是与先验概率相关的条件概率(已知)；P(Bi/A)是事件A发生的条件下，引起Bi发生的概率，为后验概率(未知)。

在水库调度中当Bi为水库放水，A为影响水库放水的入库水量和库水位，则P(Bi/A)为水库在已知入库水量和库水位的条件下，水库放水的概率。同理，可对水库放水的风险率进行计算。

③风险度分析法

用概率分布的数学特征如标准差σ或σ-半标准差，可说明风险的大小。σ或σ-越大则风险越大，反之越小。因为概率分布越分散，实际结果远离期望值的概率就越大。

σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2

σ是仅统计Xi<MX或Xi>MX。用σ、σ-比较风险大小虽然简单，概念明确，但σ-为某一物理量的绝对量，当两个比较方案的期望值相差很大时可比性差，同时比较结果可能不准确。为了克服用σ-可比性差的不足，可用其相对量作为比较参数，该相对量定义为风险度FDi，即标准差与期望值的比值(方差系数)：

FDi=σi/MX=σi/μi

风险度FDi越大,风险越大，反之亦然。风险度不同于风险率，前者的值可大于1,而后者只能小于等于1。

④离散状态组合法

此法的基本原理是，首先给出各风险变量的离散型估计值；然后按照概率组合原理由这些离散的估计值来推求结果出现的大小及其可能性。该法属穷举的范畴，当风险变量较多，且每个风险变量的离散状态个数较多时，就存在“维数灾”。但在风险变量个数较少，每个风险变量内有发生或不发生两种状态即三项分布的情况下，用这种方法分析风险十分有效。

（2）基于马尔柯夫过程的风险分析法

水库调度中的入库径流过程一般服从于马尔柯夫过程(马氏过程)。马氏过程是一类变量之间和相互关联影响的非平稳随机过程,其基本特性是无后效性。因此可用马氏过程状态转移概率来推求水库调度中风险变量相互影响的风险率计算问题。用马氏过程已成功地推求了水库调度方案的发电可靠率(保证率)。

（3）蒙特卡洛模拟法（MC法）

此法是目前西方国家广泛应用的投资风险分析方法，其基本思路是将影响工程经济效果的风险变量依各自的分析分别进行随机取样，然后用各变量的随机值来计算经济评价指标值，这样对每个变量随机地取一次样就可以计算出经济评价指标的一个随机值，要作出经济效果评价指标与其实现的累积概率的关系曲线，需要多次的重复试验，且随随机风险变量的增多，其重复模拟计算的次数也要增多，需借助计算机进行计算。另外，这种方法难以解决各个风险变量之间的相互影响，且要求给出各个风险变量的概率分布曲线，在统计数据不足时难以实现。MC法可以考虑随机变量各影响因素，但计算量大且结果未必一定精确。所以，在有其它简单方法时，一般都避免使用MC法，或以此法作为一种对照。

（4）模糊数学风险分析法

水库调度中的不确定性因素很多，如径流、用水、库水位变化等，常模糊不清，具有明显的模糊现象和特征，因而用模糊数学进行风险分析是非常适宜的。

（5）一阶二次矩法

此法的步骤是先选择一理论分布族g(y)=g(y,θ)来逼近Z=f(X1,X2,…,Xn)的概率分布，然后用泰勒公式将Z在(X1,X2,…,Xn)的均值(μ1,μ2,…,μn)处展开，舍去二次以上的高阶项，这样近似求得的二阶矩，进而估计参数。

一阶二次矩法未考虑有关基本变量分布类型的信息，因此不能用概率指标合理反映结构的可靠度，实际上变量的分布类型对可靠度是有影响的。本法只适用于线性方程，当状态方程为非线性时，在中心点处取线性近似，因此可靠度指标是近似的。由于状态方程在描述一个问题时，因方程形式不同，其可靠度指标的近似值也不同，无法保持不变性是该方法的最大弱点。

（6）极限状态法（JC法）

JC法是一阶二次矩法的改进，该法适用于随机变量为任意分布的情况。其基本原理是：先将随机变量的非正态分布用正态分布代替，对于此正态分布函数要求在验算点处的累计概率分布函数(CDF)值和概率密度函数(PDF)值与原来分布函数的CDF值和PDF值相同。然后根据这两个条件求得等效正态分布的均值和标准差，最后用一阶二次矩法求出风险值。

（7）最大熵法

最大熵法的基础是信息熵，此熵定义为信息的均值，它是对整个范围内随机变量不确定性的量度。信息论中信息量的出发点是把获得的信息作为消除不确定性的测度，而不确定性可用概率分布函数描述，这就将信息熵和广泛应用的概率论方法相联系；又因风险估计实质上就是求风险因素的概率分布，因而可以将信息熵、风险估计和概率论方法有机地联系起来，建立最大熵风险估计模型：先验信息(已知数据)构成求极值问题的约束条件，最大熵准则得到随机变量的概率分布。

应用最大熵准则构造先验概率分布有如下优点：①最大熵的解是最超然的，即在数据不充分的情况下求解，解必须和已知的数据相吻合，而又必须对未来的部分做最少的假定；②根据熵的集中原理，绝大部分可能状态都集中在最大熵状态附近，其预测是相当准确的；③用最大熵求得的解满足一致性要求，不确定性的测度（熵）与试验步骤无关。

最大熵法的计算量小于蒙特卡洛法，需要进行许多数学推导，计算较复杂，所以通常只应用在大型工程项目的风险分析中。

3结语

目前，风险分析的方法已有多种，它们在考虑因素、输入信息、计算量以及适用对象上各有不同，进行汛期水库调度风险分析时，应结合本领域本地区的具体情况、特点，比较和改进现有的方法。洪水调度系统是一个开放的系统，本身具有复杂性，因而还要积极拓展其他新理论新方法的研究。

参考文献

〔1〕潘敏贞，林翔岳、对水库汛期调度进行风险分析〔J〕、河海水利1995,(2):35～37、

〔2〕王丽萍，傅湘、洪灾风险及经济分析〔M〕、武汉:武汉水利电力大学出版社、

〔3〕(美)德克斯坦L、等编、吴媚玲等译、水资源工程可靠性与风险〔M〕、北京:水利电力出版社,1993、

〔4〕王栋，朱元生生、风险分析在水系统中的应用研究进展及展望〔J〕、河海大学学报,2002,30(2):71～77、

〔5〕王本德，等、水库预蓄效益与风险模型〔J〕、水文2000,20(1):14～18、

〔6〕李继清，等、应用最大熵原理分析水利工程经济效益的风险〔J〕、水科学进展、2002,14(5):626～630、

〔7〕王栋，朱元生生、、防洪系统风险分析的研究评述〔J〕、水文2003,23(2):15～20、

〔8〕黄强，苗隆德，王增发、水库调度中的风险分析及决策方法〔J〕、西安理工大学学报,1999,15(4):6～10、

风险定量分析篇3

关键词：数字化管道 风险 管理

中图分类号：C93 文献标识码：A 文章编号：1672-3791（2012）09（c）-0165-01

根据原油管道储运信息化的特点，我从制订风险计划、识别风险、定性的分析风险、定量的分析风险、制定风险应对策略、风险跟踪与监控六个方面来介绍本项目的风险管理。

1 制定风险计划

在制定风险计划方面，应运用会议的方法来进行制定，召集所有的项目干系人会议参加，在计划中，确定每两周进行一次风险评估会议，详细描述风险类别、风险定性、风险定量的标准，确定风险管理的时间表和费用，并纳入项目计划。

2 识别风险

根据项目的实际情况，我把项目中的风险划分为需求风险、技术风险、团队风险、范围风险、外包风险几个方面，风险分解机构如图1所示。

风险识别是风险分析和跟踪的基础，需要通过风险识别过程确认项目中潜在的风险，并制定风险防范策略，随着项目内外部环境的不断变化，风险识别也是随着变化而变化的。通过上述的详细的风险列表，记录了项目中所有发现的风险，在通过风险进行分析后，制定相应的风险防范和应对措施，并安排专人对风险进行跟踪。

3 定性的分析风险

在得到项目风险列表后，对其中的风险做进一步的分析，以明确各风险的属性和要素，可以更好地制定风险应对措施。经过定性的分析风险已经有足够的信息制定风险应对措施并进行跟踪与监控了，根据最初制定的风险管理计划，逐个确认风险发生的可能性，分析风险对整个项目的影响，对项目进度管理、成本管理、范围管理、人力资源管理、质量管理、采购管理、外包管理等各方面的影响。本项目定性的分析风险采用会议的方式，邀请相关项目干系人参加，根据需要适当邀请实施过类似项目的项目经理，或者业内专家，以提高分析结果的准确性。通过定性的分析风险会议，分析出特定风险的可能性和影响后，根据其发生的可能性和影响在矩阵中找到特定的区域，就可以得到风险的优先级，然后进行风险优先级矩阵排序，本项目中我们经过会议得出结论是需求风险是第一位的。

4 定量的分析风险

为了能够使定量分析具有操作性，避免由于分析方法不恰当或者缺少相应模型的情况下，带来的定性分析不准确，本项目中采用先进行定性分析，有了对风险相对清晰的认识后，再进行定量分析，也是通过会议的方式，除了项目干系人参加以外，也要邀请类似项目的项目经理，或者业内专家参加，分析出可能造成的负面和正面的影响，并制定相应的策略。

本项目中风险定性分析采用的工具和方法包括以下几个方面：一是最终交付时间分布分析；二是实际完成时间分析分析；三是专家评估法分析；四是模拟的方法进行分析，把项目的风险转化为对时间、费用和目标的影响，作为风险模型的输入，这些数据通过蒙特卡洛模拟进行计算，最终得出项目完成时间与成本的分布。

5 制定风险应对策略

在我们制订了风险管理计划、识别并分析风险后，就要针识别出的风险制定相应的措施来防范风险的发生或者增加风险收益，根据不同的风险，采取不同的措施，本项目中制定的风险应对策略。

6 风险跟踪与监控

风险定量分析篇4

关键词：电力企业，风险管理，定量风险评估

0、引言

电力作为高风险产业，不仅源于其公用事业属性，以及技术资金密集、供求瞬时平衡、生产运行连续等特征，同时电力项目投资额巨大、建设周期长、沉没成本高，而且，随着电力体制改革和电力市场建设进程的深入，市场主体越来越多，电力交易关系复杂，不同主体之间协调困难，电力行业规划建设、生产经营的不确定性加大、电力市场风险增加。根据“十一五”期间电力体制改革的任务，面对我国电力市场化发展的现状，增强风险意识，树立风险观念，加强风险管理将是电力企业的重要任务。本文在阐述了企业风险管理基本框架流程及其主要内容的基础上，提出电力企业定量风险评估的主要内容及方法，以期推动电力系统风险管理工作的开展。

1、风险管理的主要内容

风险作为客观存在，要求人们考察研究风险时，要从决策角度认识到风险与人们有目的活动、行动方案选择及事物的未来变化有关。风险的形成过程和风险的客观性、损失性、不确定性特征共同构成风险形成机制分析和风险管理的基础。

人们一般对风险持厌恶态度，都想减小风险损失，追求风险与收益的均衡优化。风险管理的提出与发展与企业发展状况、社会背景密不可分。风险管理作为一门管理学科，首先在美国应运而生，之后传到西欧、亚洲、拉丁美洲。美国大多数企业都设置专职部门进行风险管理，许多大学的工商管理学院都开设风险管理课程。风险管理作为一门科学与艺术，既需要定性分析，又需要定量估计；既要求理性，又要求人性；不但需要多学科理论指导，还需要多种方法支持。

源于风险意识的风险管理主要包括风险分析、风险评价与风险控制三大部份。根据风险形成的过程，风险分析需要进行风险辨识、风险估计。风险估计需要进行频率分析与后果分析，而后果分析又包括情景分析与损失分析。通过风险分析，可得到特定系统所有风险的风险估计，对此再参照相应的风险标准及可接受性，判断系统的风险是否可接受，是否采取安全措施，这就是风险评价。风险分析与风险评价总称为风险评估。为进行风险定量化估算，要进行定量风险评估(QuantitativeRiskAssessment—QRA)。在风险评估的基础上，针对风险状况采取相应的措施与对策方案，以控制、抑制、降低风险，即风险控制。风险管理不仅要定性分析风险因素、风险事故及损失状况，而且要尽可能基于风险标准及可接受性对风险进行定量评价。对于以盈利为目的的工业企业也希望将风险损失价值化并给出货币衡量标准。风险管理就是风险分析、风险评价、风险控制三者密切相联的动态过程，见图1。

2、风险管理的组织实施与基本流程

为有效实施风险管理，企业应由专门的组织及相关人员按一定程序组织实施风险管理工作。据《幸福》杂志对美国500多家大公司的调查知，84％的公司由中层以上的经理人员负责风险管理。风险管理的趋势是董事会下属设立风险管理委员会全面负责公司风险管理，组织实施的流程是：①制定风险管理规划；②风险辩识；③风险评估；④风险管理策略方案选择；⑤风险管理策略实施；⑥风险管理策略实施评价。

3、电力企业定量风险评估(QRA)

电力企业QRA的建立与发展从内部来看，不仅已有可靠性分析、安全分析、质量管理、项目管理等各专业分析作基础，从外部而言有电力用户、政府与社会公众、咨询机构等众多相关主体的关注。电力企业QRA对企业的作用主要体现在：通过QRA有利于企业将风险水平控制在规定标准的风险水平之内，并符合最低合理可行原则；通过开展QRA可帮助企业全面识别风险，并按轻重缓急排序，以有助于管理者将精力、财力、物力集中于风险控制的重要紧急领域，使风险管理决策更为合理、效果更好、成本最小；通过对各种风险控制方案或安全改进措施进行QRA，使决策者对方案措施进行优劣选择，为公司提出决策支持。电力企业的风险将对其它企业和主体带来连带影响，并产生放大效应，电力系统安全、可靠、高效、优质是各行各业和政府管理部门共同的愿望。电力企业实施QRA具有现实意义。

3、1电力企业QHA的基本框架模式

电力企业QRA是指在工业系统QRA的基础上，考虑电力系统的技术经济特点及运行规律，结合电力体制改革及电力市场化进程而以概率模型表征的全面风险管理理论方法。为便于实施风险管理，保证风险评估质量，满足风险评估过程各阶段的不同要求，构建如图3所示的适用于电力企业QRA的基本框架模式。在具体实施时，允许依实际情况而有所改变。

3、2电力企业QRA的主要工作内容

(1)确定目标及范围。包括风险管理的目的与意义，待分析系统的设备配置、工作流程、资金、人员、管理、信息、地区、人文环境等，即确定QRA实现目标和实施条件等。

(2)风险辨识。即找出待评价系统中所有潜在的风险因素，并进行初步分析，通过安全检查看系统是否达到规范要求。风险辩识的基本途径有历史事故统计分析、安全检查表分析、风险与可操作性研究(HZOPS)、故障模式与影响分析(FMEA)、故障模式影响及危急分析(FMECA)、故障树分析(ETA)、事故树分析(ETA)、风险分析调查表、保单检视表、资产风险暴露分析表、财务报表、流程图、现场检查表、风险趋势估计表等。为配合保险公司对出险事项的处理，可采用从下至上的归纳法、从上至下的演绎法及两者综合运用。针对特定风险，可选用基于系统平面布置的区域分析、隐含事件分析、德尔菲法及基于事故树分析的风险事故网络法等。风险辩识不只局限于系统硬件，还应考虑人为因素、组织制度等系统软件。

风险综合集成是指对所有风险按其特性类型分门别类加以汇总整理。因电力工业特点及电力市场化改革特点，把电力系统风险按厂网分开的行业结构进行分类。

对于发电企业而言，主要有电源规划风险、报价竞价上网风险、供求平衡风险、市场力抑制风险、备用容量风险、信用风险、法律风险、项目风险、中介机构风险等。对于电网企业而言，主要有电网规划风险、电网融资风险、购电电价风险、电力交易转移风险、辅助服务风险、成本分摊风险、输电阻塞风险、输电能力风险、备用率风险、电力监管风险等。另外，电力企业还将面临电力可靠性、安全性、稳定性风险及电能质量风险等。

风险综合集成后的初步风险分析是对已辩识出的风险进行初步分析评估，确定风险的等级或水平。风险水平低的可忽略不计或仅作定性评估，风险水平高的要在定性分析基础上，进行定量评估。

(3)频率分析。即确定风险可能发生的频率，其方法主要有历史数据统计分析、故障树分析与失效理论模型分析。历史数据统计分析是根据有关事故的历史数据预测今后可能发生的频率。因此要建立

风险数据库，既作为QRA的基础，又作为风险决策的依据。故障树分析作为一种自上而下的逻辑分析法，把可能发生的事故或系统失效(顶事件)与基本部件的失效联系起来，根据基本部件的失效概率计算出顶事件的发生概率。失效理论模型分析是在历史数据与专家经验的基础上，采用某种失效理论模型来计算风险发生频率。

(4)风险测定估计。根据风险特性及类型，运用一定的数学工具测定或估计风险大小。常用方法主要有主观估计法、客观估计法、期望值法、数学模型法、随机模拟法和马尔可夫模型法等。

(5)后果分析。即分析特定风险在某种环境作用下可能导致的各种事故后果及损失。其方法主要有情景分析与损失分析。情景分析通过事件树模型分析特定风险在环境作用下可能导致的各种事故后果。损失分析是分析特定后果对其它事物的影响及利益损失并归结为某种风险指标。

(6)风险标准及可接受性。风险标准及可接受性应遵循最低合理可行(ALARP)原则。ALARP原则是指任何系统都存在风险，而且风险水平越低，即风险程度越小要进一步减少风险越困难，其成本会呈指数曲线上升。也就是说，风险改进措施投资的边际效益递减，最终趋于零，甚至为负值。因此，必须在风险水平与成本间折衷考虑。如果电力企业定量风险评估所得风险水平在不可接受线之上，则该风险被拒绝，如果风险水平在可接受线之下，则该风险可接受，无需采取风险改进措施；如风险水平在不可接受线与可接受线之间，即落人ALARP区(可容忍区)，这时要进行风险改进措施投资成本风险分析或风险成本收益分析。

分析结果如果证明进一步增加风险改进投资对电力企业的风险水平减小贡献不大，则该风险是可接受的，即允许该风险存在，以节省投资成本。ALARP原则的经济学解释类似投入要素的边际收益递减规律一样，风险与风险措施投入间的风险曲线也呈边际收益递减规律。

3、3电力企业QRA常用方法

根据电力企业QRA的工作内容和实现要求，结合电力企业本身特点，电力企业QRA常用的方法主要有：安全检查表即实施安全检查的项目明细表；故障模式与影响分析技术和故障模式影响分析与致命度分析(FMEACA)技术；风险与可操作性研究技术；事件树分析技术；基于概率影响图技术、人工智能、专家系统、可靠性工程技术期望值法、风险主观、客观估计法、模糊评估法等。

风险定量分析篇5

关键词 合同;合同管理;风险;索赔

【中图分类号】 TL372+、3 文献标识码:B 文章编号:1673-8500(2012)10-0004-02

1 工程风险与风险管理

工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素,这种干扰因素称为工程风险、风险是随机的,比如:工程项目风险产生的随机性;风险活动开展和持续时间的随机性;在风险活动持续时间内风险损失的随机性,若不加以控制,风险的影响将会扩大,甚至引起整个工程的中断或报废、例如:沈阳某公司承建的太阳广场,由于对项目的融资风险估计不足,投入工程款2800万元,因甲方(香港某公司)资金不到位导致工程被迫停工,使乙方的生产经营陷入困境、我国的许多工程项目,由于风险造成的损失是触目惊心的,特别在国际工程承包领域、风险常常是项目失败的主要原因之一,因此,在现代工程项目管理中,风险的控制已成为研究的热点之一、 在项目管理中,风险管理属于一种高层次的综合性管理工作,它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法,包括风险的辩识、风险的估计及风险的控制、风险管理是近20年发展起来的综合性边缘学科,风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题,而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法几乎是空白、因此,风险管理仍是一门不完善和不成熟的学科、

2 工程风险因素的辩识与分类

建设工程项目是复杂的开放系统,长期以来,工程风险的研究一直沿用分析方法和模拟方法、由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外界干扰的复杂性,在构造问题的结构与变量的相互关系时,分析方法与模拟方法均起不到预期的指导作用,风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示、工程项目的风险因素错综复杂,可以从项目环境、项目结构及项目主体等不同侧面进行分类,为了便于风险分析和风险的防范处理,笔者从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类,以确定哪些风险可以作定量分析,哪些只能作定性分析,哪些可以作定性与定量相结合的分析,以便为不同风险的防范采取相应的对策、

工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理,是定性的相对的、从性质上分析,可计量风险属于技术性风险,是常规性的不可避免的风险,包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险;非计量风险属于非技术性风险,发生的概率较小,是非常规性风险,包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等、工程合同包含着多种难以界定的变量因素,这些因素都能构成项目的风险、从性质上分析,合同风险属于非技术性风险,但工程合同中包含了大量的技术性条款、因此,对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析、

3 工程风险的防范对策

3、1 加强合同的风险管理:工程合同既是项目管理的法律文件,也是项目全面风险管理的主要依据、项目的管理者必须具有强烈的风险意识,学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款,对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解、否则,风险将给项目带来巨大的损失、例如:在我国承建非洲某国公路的施工承包合同中,因技术条款中忽略了铺路砾石的强度指标,施工中不得不进口砾石,工程成本大幅度提高,导致工程严重亏损、合同是合同主体各方应承担风险的一种界定,风险分配通常在合同与招标文件中定义、例如在FIDIC合同条件中,明确规定了业主与承包商之间的风险分配、如果业主的合条件与FIDIC合同条件不同,应进行逐条的对比研究,分析业主为什么要修改这一条,是否隐含着风险、

3、2 通过工程索赔将风险转化为利润:工程索赔是一种权利要求,其根本原因在于合同条件的变化和外界的干扰,这正是影响项目实施的众多变化因素的动态反映、没有索赔,合同就不能体现其公正性,因为索赔是合同主体对工程风险的重新界定、工程索赔贯穿项目实施的全过程,重点在施工阶段,涉及范围相当广泛、比如工程量变化、设计有误、加速施工、施工图变化、不利自然条件或非乙方原因引起的施工条件的变化和工期延误等,这些都属于可计量风险的范畴、FIDIC红皮书关于工程索赔的条款已由第三版的1个分条款增加为5个分条款,形成独立的主题、我国《建设工程施工合同示范文本》关于工程索赔也作了相应的明确规定、这些索赔条款可以作为处理工程索赔的原则和法律依据、尽管工程索赔的解不是唯一的、但却是可以计量的、利用合同条款或堆断条款成功地进行索赔不仅是减少工程风险的基本手段,也反映项目合同管理的水平

3、3 利用合同形式进行风险控制:根据工程项目的特点和实际,适当选择计价式合同形式,降低工程的合同风险、例如:对于水文地质条件稳定且承包单位有类似施工经验的中小型工程项目,实际造价突破计划造价的可能性不大,其风险量较小,可以采用自留加风险控制策略,用总价合同的报价方式;对予工程量变化的可能性及变化幅度均较大的工程项目,其风险量较大,应采用风险转移策略,用单价合同报价方式,将工程量变化的风险全部转移给甲方;对于无法测算成本状况的工程,贸然估价将导致极大风险,只能用成本加酬金合同,将工程风险全部转移给建设方、对承包商而言,不善于工期索赔必然导致工期延误的风险;不善于费用索赔必然导致巨大的经济损失,甚至亏本、实践证明,如果善于进行施工索赔,其索赔金额往往大于投标报价中的利润部分、因此,树立合同意识、风险意识和索赔意识,重视风险管理对降低工程风险是非常重要的、

风险定量分析篇6

关键字：建筑工程 风险识别 分析控制 风险防范

中图分类号：K826、16 文献标识码：A 文章编号：

一、建筑工程风险研究与控制综述

对建筑工程风险研究的第一步就是风险辨别，辨别风险源要收集建筑工程的环境、项目规划、历史情况、风险种类以及制约情况等相关资料。根据已经收集好的以上资料，通过头脑风暴法、德尔菲法、情景分析法以及SWOT分析法等等，结合工程的具体情况，分析风险因素的方法。通过利用以上方法分析风险源，可以更清楚地辨识主要风险因素，有利于项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对工程的不利影响。这一过程是将风险的不确定性进行量化，评价其潜在的影响，可分为定性分析以及定量分析。

1、建筑工程风险定性分析。风险定性分析是根据风险影响的程度以及发生的概率对风险因素按照大小排序，评估风险影响程度以及概率的方法。定性分析的主要依据有风险管理计划、已识别的风险、概率范围与后果、假定的条件、数据来源的可靠程度等。定性分析的方法有随机决策树分析法以及层次分析法。在进行分析时尤其要注意那些对施工控制影响较大的风险因素，对这些因素要进行再次细化分析并进行管理控制。

2、建筑工程风险定量分析。风险定量分析一般是和风险定性分析同时进行的，在定量分析中要善于采集相关方面和专家的意见，按照乐观、悲观以及最可能发生的类别进行分类列表。然后再定量分析可以确定的施工成本、时间目标、质量的概率情况。

二、建筑工程风险控制的措施

2、1、风险转移

在每个施工项目中，会有两个或者多个企业共同参与施工，建筑施工企业可以通过工程项目发包、分包、担保、转包等手段把风险较高部分转给其他工程参与者。通过风险转移的这种方式，一是降低自身企业发生风险的概率，另一方面也增强了工程抗风险能力。

2、2、风险规避

在工程项目选择以及招投标阶段，如果发现将要运行的项目存在潜在风险大、发生概率大并且带来的损失严重等现象，为了规避工程风险，施工企业应该主动放弃项目或者改变项目目标，把风险控制在矛头阶段。

2、3、风险缓解

为减小工程发生的损失，建筑施工企业应该采取一些行之有效的措施降低工程发生风险的概率。可采用有形的工程技术手段，来消除物质性风险威胁，如在项目开始之前就采取一定的防范措施，来防止风险因素的发生；或是采取措施来减少已存在的风险因素；也可采用无形的手段，如加强项目各级实施人员的安全和其他方面的法规等，从主观上降低风险发生的概率。

二、建筑工程风险识别与控制的具体过程

2、1风险因素的识别

工程项目风险因素一般有四个，分别是工期风险因素、安全风险因素、质量风险因素、造价成本风险因素。根据风险级别不同，以上四个因素又可细分为几个二级因素，工期风险可以细分为经济风险（资金来源与使用、利率风险、工程进行中的通货膨胀），自然风险 （地震、洪水、地基沉陷、塌方等），管理风险（材料采购价格市场变化、人力、能源价格变动、合同风险等），技术风险（设计变更、施工、设备安装），其它风险（工程有关的法律、法规以及政策）。根据风险因素存在的可能性以及损失程度，绘制如下表格，加以分析。在这风险因素里面，对于每一个企业来说最为关心的风险因素莫过于经济风险，这关系到整个项目的可行性以及可操作性。

危险源评估表

注：Ⅰ-可忽略风险； Ⅱ-可容许危险； Ⅲ-中度风险； Ⅳ-重大风险； Ⅴ-不容许风险。

2、2风险的评价

专家利用层次分析法分析该项目各层次内风险因素的重要性，构建判断矩阵，计算各风险因素的权重。按照从大到小的顺序，对各风险因素的权重进行排序，并算出各项的累积风险权重，按照ABC分类法将累积风险权重分为A、B、C三类。评价结果认为对工程影响最大的风险因素为A类风险，应对它们进行重点监控和管理；对工程影响较大的风险因素为B类风险，应对它们进行一般监控和管理；其他的风险因素为C类风险，也应给予相应的重视，防止其发生的可能性及对项目威胁程度增大。项目建设期内钢材、水泥等主要材料价格波动较大，有的项目会采用贷款方式进行融资，这些因素可以评定为B级风险因素。假若建筑工程项目地质条件良好，前期的勘察工作准确到位，那么地质因素对项目的影响程度一般，此时可以把地质条件确定为B级风险因素。

2、3、常见风险因素的应对措施

不同的建筑工程会面临不同的危险源，现在列举一些较为常见的因素，并对应对措施进行分析。

2、3、1、资金以及通货膨胀风险

根据企业自身实力以及社会金融情况，科学的、合理的分析融资渠道的可行性，选出风险最小的融资渠道；通货膨胀会影响到施工材料、设备机具的价格，工程实施阶段要预估好通货膨胀对工程价格的影响。通过以上方法，不仅会降低资金成本风险，还会提高财务人员对资金的管理能力、掌控能力。在工程施工过程中要加强进度款审核，竣工后要严格审查结算报表，控制好造价成本。

2、3、2、施工技术、方案风险

为应对施工过程中的技术、方案风险，在实施前的技术经济论证阶段，要做好技术交底工作，加强施工质量安全教育、施工质量管理，严格按符合工程要求的施工工艺及技术施工。在工程进展过程中，要及时发现施工问题并查明原因，采取措施来进行补救，将工程损失降到最低程度。

2、3、3、人力、材料风险

建立健全工程管理组织结构和规章制度；加强项目人员之间的沟通，在工作互通信息互通有无，减少工作的分歧；提高工程人员技术水平、管理水平，打造精品工程；做好安全防范工作，防止人员出现意外身亡。人力因素是工程项目中最灵活的因素，其发生风险的频率较高，影响较大，所以可采取风险减轻的策略来应对。材料是工程项目中耗资较大，市场价格变动反复无常的不可确定因素。材料管控人员在工程开始前以及进行中要多调研、多比较，正确预测、掌握最新的材料价格变动情况，合理确定采购和库存数量。

目前，我国正处于工程建设高峰期，建设规模大，工程建设的复杂程度也远远超过以往，工程质量和工伤等事故时有发生，工程风险大大增加。通过对工程风险含义、解决措施和应对策略等的分析，可以使我们在工程施工发承包、合同履行中增强风险意识。预先制定风险防范计划，合理分配风险，从而保证工程建设顺利实施，维护建设领域经济秩序，促进建筑市场走上健康、良性发展的轨道，更好地实现工程项目的经济效益。

风险定量分析篇7

关键词：城市燃气管道；风险评价；对策

中图分类号：TU996文献标识码： A

我国城市燃气管道风险评价起步较晚，无法达到高效的评价状态，重点规划风险评价途径，才可有效解决城市燃气管道中的风险项目。城市燃气管道的风险评价具备复杂、繁琐的特点，不利于风险管控，增加风险处理的难度。我国加强风险评价技术的应用，解决风险评价中的问题，明确城市燃气管道运行中的风险，优化城市燃气管道的运行环境。

一、城市燃气管道风险评价技术

结合城市燃气管道风险评价的现状，规划比较常用的风险评价技术，主要包括三类，分析如下：

1、定量评价

定量评价技术的准确度比较高，根据城市燃气管道的运行，随机选择评价变量。首先构建数据库，熟悉城市燃气管道可能发生的故障，然后利用数据模型，规划风险结构，最后得出风险评价结果[1]。定量技术风险评价的意义较为明确，主动分析风险规模以及其对城市燃气管道造成的损失量。定量评价的结果分析呈现复杂状态。定量评价的过程中，有利于提升管道效益，控制风险影响。定量评价技术中主要运用仿真、评估等方法，模拟城市燃气管道的运行，有效分析风险内容。

2、定性评价

定性分析技术的规模相对比较大，此技术偏重于分析全部风险因素，汇总可能影响风险事故的所有原因，分析风险原因在风险事故中的占据比重，由此得出引发事故的具体原因。定性评价将风险因素按等级划分，明确各个风险因素之间的关系，快速找出相关风险。定性评价技术只能找出相关风险，但是无法预测其对燃气管道可能造成的危害，可用性强，缺乏预测能力。定性评价的方法主要以故障树为主，准确分析评价风险点。

3、半定量评价

半定量评价技术以风险数量为研究对象，将其作为风险分析的概率指标，规划数量指标的权重，分析可能引发风险事故的概率，由此评价管道风险。一般城市燃气管道风险评价中，结合半定量与定量评价技术，反馈风险内容，两种技术之间相互补充，以此明确城市燃气管道的风险数值。半定量评价技术利用专家评分方法，将风险数量引入数学模型内，实现最终评价。

二、城市燃气管道风险评价的影响因素

城市燃气管道非常特殊，受到设计、施工、管理等因素的影响，无法形成系统的风险评价方式。因此，对风险评价的影响因素做如下分析：

设计影响。城市燃气管道风险评价在设计方面缺乏技术约束，基本满足设计需要，但是不能达到完善、高效的状态，影响风险评价的成熟发展。

施工影响。我国城市燃气管道的施工方式倾向于长输天然气管道，与常用风险评价方式存在矛盾点，容易在风险评价方面出现疏漏，导致施工成为影响风险评价的因素。

管理影响。管理是风险评价的基础支持，部分城市燃气管道在风险评价时，缺乏正确的管理措施，降低风险评价的效率，干预评价系统，导致风险评价缺乏秩序约束。

三、改善城市燃气管道风险评价的对策

根据城市燃气管道风险评价技术以及影响因素，提出改善风险评价的对策，加强风险评价力度，满足城市燃气管道的需求。

1、加强人为风险的分析力度

人为风险是城市燃气管道风险评价的重点内容，人为风险的控制能力低，属于城市燃气管道的潜在风险。例如：某地区分析城市燃气管道风险评价的结果，其中人为风险占到70%，而且属于大规模的风险类型，一旦出现人为风险，无法立即采取措施，基本伴随程度不一的损失[2]。因此，城市燃气管道风险评价的过程中，要重点管控人为风险，围绕人为风险，实行全面干预，着重分析人为风险的评价结果，最大化避免人为风险的影响。城市燃气管道部门在强化人为风险评价管理中，最主要是保障资料的真实性，保持资料的统一状态，由此为人为风险评价提供可靠基础，确保风险评价稳定。

2、严格规划风险数据

风险评价的质量直接关系到城市燃气管道运行与发展的水平，为提高风险评价的能力，相关部门需严格规划风险数据，筛选有价值的数据信息，完善风险数据的结构。在规划风险数据时，重点分析数据是否符合城市燃气管道的实际情况，为风险评价的后续程序提供优质环境。针对数据规划提出两点措施，如：(1)明确风险数据的来源渠道，评估渠道价值，通过规划有效渠道控制风险数据的真实性；(2)识别风险数据的真实价值，部分风险数据受到外界因素的影响，掺入虚假信息，增加管道风险的级别，不利于安全控制，所以需管控整体风险数据，以此来维护风险评价的价值。

3、融合风险评价技术

通过分析城市燃气管道风险评价技术发现，不同评价技术之间存在密切的关联，具有优质的互补特性，所以城市燃气管道部门在风险评价技术方面，采用融合的方式，发挥更大的评价效益[3]。城市燃气管道风险的各个评价技术，虽然评估方式不同，但是目标一致，评价技术内的部分因素可以互通使用。城市燃气管道部门选择风险评价技术时，优先考虑城市燃气管道所处的环境，明确风险因素的规模和群体，融合评价技术，制定规范的评价方案，发挥各项评价技术的优势，充分利用风险评价技术，避免城市燃气管道的风险干预。

4、构建风险评价体系

风险评价体系有利于城市燃气管道的安全发展。目前，城市燃气管道处于快速发展的状态，面临多变的因素干扰，增加风险评价的难度，为保障风险评价的能力，城市燃气管道部门积极构建风险评价体系，汇总多项信息，保障风险评价的专业性[4]。首先构建风险管理体系，用于收集城市燃气管道的数据资料，为风险评价提供可靠的信息，此类信息必须具备专业性的特点，在此基础上提高风险识别的能力；然后构建风险评价系统，针对风险评价技术得出的结构实行管控，以此来降低风险影响，将风险控制在安全范围内，预防风险事故；最后完善风险评价体系，通过分析管理体系与评价系统的需求，提供适用的评价途径，精准评估管道风险，排除不良因素的影响，为城市燃气管道提供稳定的运行环境。综上所述，风险评价体系的构建对城市燃气管道风险管理具有一定的推动作用，改善风险评价的现状，强化风险管控的力度。

结束语：

城市燃气管道是能源运输的主要结构，承担城市能源供应的任务，必须提升管道风险评价的水平，才可保障城市燃气管道运行的安全。针对城市燃气管道风险评价技术的运行状态，提出有效的应对措施，提高风险评价的能力，为城市燃气管道提供可靠的运行环境，保障能源供应的安全性，以免能源管道出现风险问题，影响正常的燃气供应。

参考文献：

[1] 严宇、城市燃气管网风险评价方法[J]、油气储运,2011,(09):34-36

[2] 刘士军、城市地下燃气管道安全技术研究[J]、硅谷,2012,(23):15-17

风险定量分析篇8

Abstract: Quantitative analysis of the impact of risks on project objectives, quantitative assessment of the possibility to achieve the project objectives is important means to make effective risk response planning and control risk effectively、 Paper from the perspective of risk control, based on parison of several monly used methods in the quantitative analysis, we choose the Monte-Carlo method to implement quantitative risk analysis、 Monte-Carlo method based on repeated sampling test, to obtain sufficiently accurate approximation results for effective prediction the project objectives、 This example describes the same method to research the actual quantitative risk analysis in the specific application、

关键词： 项目管理；风险管理；定量分析；蒙特卡罗

Key words: project management；risk management；quantitative risk analysis；Monte-Carlo

中图分类号：F830 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2012）24-0074-03

0 引言

风险是一种不确定的事件或条件，一旦发生，会对至少一个项目目标造成影响，如范围、进度、成本和质量。[1]为了保证项目目标的达成，项目管理团队和组织内全员应致力于在整个项目期间积极、持续地开展风险管理。完善的风险管理需要定义风险管理策略，在事件或问题发生之前就识别出潜在的问题，通过对风险进行分析策划风险处理措施，在项目或产品生命周期全过程中一旦需要就启动风险处理措施以缓解对目标实现的不利影响。如果不积极进行风险管理，实际发生的风险就可能给项目造成严重影响，甚至导致项目失败。

科研项目的成果多为知识产品，较其他生产建造项目具有更大的不确定性，这就意味着更多的风险。同时科研项目往往有着更严格的经费限制，在项目风险管理和应急储备方面的可支配成本也有限。这使得科研项目必须更加重视项目的风险管理，且需要尽可能精确的分析风险的影响程度，这样才能将精力和资源都投入到风险清单中优先级最高的风险，进而提高项目管理的有效性。

国内对风险管理的理论研究和实践运用起步较晚，风险管理的整体水平与欧美发达国家有较大差距，尤其缺少灵活运用定量风险分析方法的能力。本文介绍几种常见的定量风险分析的方法，并以Monte-Carlo方法为例在实际项目中进行风险定量分析。

1 科研项目中的定量风险分析

1、1 科研项目中的风险管理[1] 业界通用的风险管理模型很多,相比较而言美国项目管理协会（PMI）所提出的项目管理知识体系（PMBOK）中的风险管理知识领域最为系统和全面。基于该理论的风险管理通常采取以下步骤（图1）。

作为风险管理流程的重要组成部分，图1中各个活动的主要目的如下：

①规划风险管理：在这个阶段制定项目风险管理计划，定义如何实施项目风险管理活动，为各个活动安排充足的资源和时间，为风险管理奠定一个共同认可的基础。②识别风险：在项目的全生命周期中识别潜在风险，分析引起风险的主要因素以及风险可能引起的后果，并采用统一的格式将这些的特征记录下来。③实施定性风险分析：评估已识别的风险的发生概率和影响程度，对风险进行优先级排序。④实施定量风险分析：针对定性风险分析中发现的对项目目标存在重大影响的风险进行定量分析，通过量化的方法评估出每个风险对项目目标的影响。⑤规划风险应对：根据风险的定性分析和定量分析结果来制定风险应对措施，并为风险应对措施分配责任人和所需资源。⑥监控风险：执行风险应对措施，并持续跟踪已经识别的风险以判断监测风险处理措施是否有效，并识别衍生风险和次生风险。

1、2 定量风险分析 通过定性风险分析得到了风险对项目目标影响的级别，但是仍需要定量的分析风险对项目目标的影响。这是因为只有量化风险的影响程度才能达到以下目标：[2]