科研人员管理制度(精选8篇)
科研人员管理制度篇1
关键词:科研项目；经费；预算管理
一、引言
随着社会的不断发展进步，我国政府逐渐意识到科技创新的重要性，开始加大对科技创新的投资力度。在这一宏观背景下，我国科研项目的资金规模越来越大，科研项目的管理水平也逐渐提高。科研项目经费预算管理作为科研项目的重要组成部分，对于其顺利进行具有十分重要的作用。因此，引起了相关科研人员的广泛关注与高度重视。现阶段我国科研项目经费预算管理仍存在着一些问题，必须采取一系列有效的措施对其进行解决，保证科研项目的顺利高效进行。
二、科研项目中经费预算管理中存在的问题
(一)缺乏完善的预算编制制度体系
科研项目的经费预算管理是一项专业性很强的工作，现阶段我国大多数科研项目的经费预算管理工作主要是由项目负责人来负责，企业财务人员基本不参与科研项目的预算管理工作。这一现象的发生直接导致科研项目的经费预算管理缺乏科学性，给企业相关人员带来一系列的麻烦。有些科研单位为获得更多的科研经费，要求科研项目相关预算管理人员提高科研项目的预算经费，致使整个科研项目的预算管理工作缺乏真实性，导致其执行困难。
(二)相关部门之间的预算协调不顺畅
现阶段，我国科研项目中的经费预算管理主要是由科技管理部门、研发部门以及财务部门等共同负责，这就需要三者之间进行密切的配合。企业相关部门之间沟通机制的不健全会对整个科研项目经费预算管理造成严重的影响，给相关科研项目预算管理的执行造成一定程度的阻碍。在平时的实际生活中，企业的科技管理部门主要负责科研项目的立项申报、中期检查、验收等工作，不关注经费的使用状况；研发部门主要负责科研项目的申报与组织实施，也不注重经费的使用状况；财务部门则主要负责科研项目的收支状况，关注经费的使用情况。因此，科研项目经费预算管理相关部门应积极配合，保证整个经费预算管理的顺利实行。
(三)预算执行效率较低
现阶段，我国科研项目经费预算管理的执行效率偏低，其主要包括以下两个方面：1、由于科研项目的预算编制缺乏有力的科学依据，致使科研项目的经费申请存在较大的随意性，容易造成多报、虚报等一系列不良现象的出现，降低其预算执行效率。2、现阶段，我国政府相关部门高度重视科研项目预算经费管理的审查力度。在此背景下，我国相关单位逐渐建立和完善科研项目经费预算管理制度体系，使得原有的一些科研项目预算经费不能按照原有的计划随意支付，导致其预算执行效率偏低。
(四)缺乏有效地预算监督与考核
现阶段，我国许多科研单位还没有建立科学完善的预算监督与考核制度体系。有的科研单位即使建立了相关的制度体系，也缺乏有力地执行，致使其制度体系沦为形式。这一现象的出现致使科研单位相关人员无法及时地对科研项目预算管理的进度进行充分的掌握与了解，给科研项目经费预算管理带来一系列的麻烦。因此，引起了企业科研项目经费预算管理相关人员的关注与重视。
三、如何加强科研项目中的经费预算管理
(一)增强预算管理意识
人是一切事物的主体，对事物的发展起着决定性的作用。一个人拥有什么样的意识，就会拥有什么样的行动。因此，要想增强整个科研项目的经费预算管理，就必须首先转变科研人员对于经费预算管理的观念看法，增强其重视程度。这样，相关人员在进行经费申请与经费花费的过程中，就必须严格按照经费预算管理制度体系进行，避免科研经费乱花费现象的出现，给我国相关科研人员的经费预算管理带来便利。
(二)建立预算管理责任体系
整个科研项目的经费预算管理涉及到企业的各个部门，对整个企业的运行与发展均有着极其重要的作用，因此，必须建立预算管理责任体系。一方面，企业可以让相关部门对整个科研项目进行有效地监督，增强科研项目相关人员对经费预算管理的责任意识，保证整个科研项目预算管理工作的科学合理性。另一方面，企业应将科研项目预算管理工作具体落实到企业相关部门的每一位工作人员身上，在保证科研经费使用科学合理性的基础上，避免问题发生时相互推诿责任现象的发生。
(三)提高预算编制的科学性
科研单位相关工作人员在对预算经费进行管理的过程中，不仅需要结合市场环境的变化以及其他相关资料，还需要让科研项目单位相关人员根据实际情况，对预算经费进行科学合理地评估与管理。这就要求相关人员1、对科研项目经费预算管理的各项支出有一个清楚明晰的掌握与了解，并掌握整个科研项目经费预算的编制管理方法。2、相关科研项目经费预算管理人员应依据一定的制度法规，提高整个科研项目经费预算的准确性。
(四)加强对预算编制的监督与考核
企业科研项目相关人员对预算编制进行监督与考核可以有效提高相关科研人员参与经费预算管理的积极性与主动性，对整个科研项目经费预算管理有着极其重要的作用。因此，相关科研单位应遵循一定的规章制度，根据其实际情况，制定相应的预算执行完成标准。并根据此标准，对表现良好的企业科研单位员工进行适当的奖励，反之，则进行惩罚。
四、结束语
综上所述，科研项目经费预算管理由于其自身特点，在整个科研项目中发挥着极其重要的作用，引起了人们的关心与重视。现阶段，我国科研项目经费预算管理仍存在着诸如缺乏完善的预算编制制度体系、相关部门之间的预算协调不顺畅、预算执行效率偏低、缺乏有效地预算监督与考核等问题，科研项目相关经费预算管理人员应积极采取包括增强预算管理意识、建立预算管理责任体系、提高预算编制的科学性、加强对预算编制的监督与考核等在内的一系列有效措施加强科研项目经费预算管理，促使整个科研项目顺利、高效进行。
参考文献：
[1]杨义虎、基于科研项目经费预算管理的研究与分析[J]、企业改革与管理,2015，(6):148
[2]马娅丽,孙淑玲,胡兰、科研经费预算管理优化问题探讨[J]、财会通讯,2015，(5):87-89
[3]孙小瞻、科研经费预算管理中存在的问题探析[J]、财会研究,2015，(5):77-78
科研人员管理制度篇2
农业科研管理部门作为综合部门，负责科研单位的项目管理（立项论证、组织实施，中期检查评估、验收鉴定）、成果管理（成果申报、组织报奖、成果转化）、学术组织、科技推广与培训、对外宣传、科研档案等等，其管理质量的高低、效率的好坏，直接关系到科研成果的转化和利用，反应了农业科研单位管理水平的高低，更影响到单位综合实力的提升。因此，作者就提升农业科研管理工作质量的措施做分析总结，提出要点性建议，以供参考和借鉴。
2提升农业科研管理工作质量的措施
2、1完善科研管理激励机制
目前，针对科研人员的激励机制相对完善，比如：申报课题、、成果奖励、专利奖励等等，都能得到相应的奖励措施，便于其晋升职称和提升其工资待遇。而对科研管理部门员工的激励机制却有待完善，直接影响到其晋升、晋职和工资待遇的提升，这在很大程度上影响其工作的积极性和创造性。建立并完善科学的农业科研管理激励机制，应充分考虑管理人员岗位性质间的差异性，采用不同的衡量标准考核管理人员，并根据管理人员的工作量、工作绩效、工作任务完成情况和科研人员对管理人员的评价高低等综合性的评判方法考核管理人员。
2、2优化科研管理人才结构，加强科研管理团队建设
新形势下，农业科研工作有了新的要求，科研管理同样面临着巨大的挑战。因此，随着我国科技改革的不断深入，现代化的农业科研管理，需要优化科研管理人才结构，培养高素质的管理人员来执行，同时也是提高农业科研管理工作质量和水平的根本所在。而此项工作落实的关键就在于重视管理人员的业务培训和继续教育，提升其理论水平和管理能力。一方面，根据单位科研发展的需要，有计划地对现有人才进行多种形式的培训工作。另一方面，通过引进人才，课题参与以及科研活动等，加强农业科研管理人才队伍建设，逐步建成一支学术水平高、综合能力强、创新意识突出的科研管理团队，以适应新形势下科技改革对科研管理工作的新需求，提升其科研管理的实践经验。
2、3加强科研管理的配套条件建设
俗话说：“工欲善其事，必先利其器”，完备的软硬件基础设施，可以说是搞好科研管理的最根本所在。第一，要认识到科研管理的重要性，加强软硬件等配套条件建设，包括管理设备硬件条件等。科研管理配套条件建设要规范化、高效化，打造运行高效、管理科学的科研管理平台，提升其服务质量。第二，要以提高设备利用率和服务科研为原则，配备完整的办公设备，增强装备手段以提高科研管理人员的目的性和工作效率。第三，重视科研管理的资金投入，不断更新和完善配套条件。科研管理工作本身不仅耗材耗物，而且又是服务性强的工作，更新完善办公设备，不仅能确保管理工作的顺利进行，还能充分调动管理人员的工作积极性。因此，农业科研单位要提高认识，加强农业科研管理的配套条件建设。科研管理平台建设的优劣，直接影响到科研单位的科技创新能力。
2、4构建和谐良好的沟通、交流、学习环境，提高管理效率
2、4、1构建良好的沟通、交流、学习环境平台，能有效消除彼此间误解，提升业务能力和业务知识，充分发挥团队优势，提升个人潜能，确保形成合力，完成各项工作任务。而一旦沟通机制受阻，将使管理人员与科研人员之间的关系不畅，彼此间缺乏交流，更容易产生矛盾和误解，最终影响到工作绩效。由此，建立全方位的沟通机制，就有其极为重要的现实意义。2、4、2科研管理与其他学科是相辅相成的一个整体，科研管理工作不仅包含科研成果数据的管理，更应包含科研工作沟通、协调的管理。因此，管理工作急需建立全方位的沟通机制，加强单位领导者、科研管理者与科技人员的双向沟通模式，并且形成领导层与管理层、管理层与科技人员、领导层与科技人员、科技人员之间的多层次对话交流机制，组建良好的交流和学习平台，保持沟通渠道的畅通。建立多样化、制度化的沟通渠道，如年会、半年会议、月会、周会、座谈会、学术交流会等正式的沟通渠道，和非正式的沟通渠道如电子邮件、文体活动、知识竞赛等，使整个科研单位达到人际关系和谐发展、管理工作顺利运行。
2、5加强农业科研管理制度建设
农业科研管理制度是农业科研工作正常开展的保障，能为农业科研单位事业的发展营造健康有序、公平竞争、公正平等的良好环境，促使农业科研管理步入科学、规范、有序的发展轨道。科研管理制度建设，是保障科研管理规范化，提高管理工作效率与质量，增强农业科研单位创新能力的有效举措。科研管理制度包括项目制度建设、科研成果评价制度、图书档案管理制度、声像管理制度、学术委员会工作制度等。在加强科研管理制度建设的同时，应该有效结合本单位的实际情况，充分考虑人本化的精神实质和合理因素，将制度化与人本化很好地结合。重视人文关怀，确立管理者在管理中的主导地位，发挥管理者的能动性，促进管理者全面、协调、持续发展，并力求将个人发展与农业科研单位发展紧密结合，使科研管理制度落到实处。管理无止境，需要不断地探索、创新，使科研管理制度建设充分发挥质量导向作用，调动科研人员积极性，营造出良好的学术环境，保证科研工作健康、顺利、可持续地发展。
3结论
科研人员管理制度篇3
【关键词】高等学校 科研经费管理 财务管理
高校是国家科研工作的重要组成力量，随着近些年我国国力的增强，高校获得的科研经费也逐年增加。据统计，2016年我国各类高等W校科技经费支出金额为1244、86亿元，比2015年的1156、76亿元增长了7、62%，高于同期的GDP增速。很多高校获得的科研经费数以亿计，如此庞大的科研经费如何得到科学合理地管理，已经成为高校日益重视的问题。
一、新科研项目资金管理政策的主要变化
为完善科研经费管理，激发科研人员积极性，2016年7月，中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发了《关于进一步完善中央财政科研项目资金管理等政策的若干意见》的通知。《意见》针对高校、科研院所和科研人员广泛关注的问题，遵循坚持以人为本、坚持遵循规律、坚持“放管服”结合、坚持政策落实落地的原则，以达到调动科研人员积极性、完善科研经费管理、营造良好科研工作环境的目的。与原政策相比，新科研项目资金管理政策在以下方面存在变化：
（一）在科研经费管理权限方面的变化
新政策扩大了高校在经费管理方面的权限，提倡放管结合。具体来说，新政策在项目预算调剂自，劳务费分配管理自，间接费使用管理自，结转结余资金按规定使用自等方面，赋予了高校更大的权限，更方便高校灵活进行管理。同时在会议差旅费、仪器设备采购以及基建项目管理方面，也赋予了高校更大的自，扩大了高校的管理权限。
（二）在改善管理与激发创新方面的变化
新政策通过一系列措施松绑科研经费管理，同时加大激励力度，以此激发科研人员创新创造活力。首先，新政策简化了预算编制科目，下放了预算调剂权限，赋予了项目承担单位自主调剂预算的权力。其次，新政策通过提高间接费用比例、放宽劳务费限制、改进结余资金留用方式等措施，加大了绩效激励力度，体现了对“人”的重视和支持，以此提升科研人员从事科研工作的积极性。
（三）在简化程序与减轻负担方面的变化
新政策制定了多项措施简化科研经费管理程序，减轻科研人员工作量。在预算管理方面，合并了会议费、差旅费、国际合作与交流费科目，简化了预算科目。在政府采购方面，高校可自行采购科研仪器设备，自行选择仪器设备评审专家，简化了政府采购预算调整和采购方式的审批流程。在基本建设项目管理方面，简化了高校基本建设项目审批手续，缩短了审批周期。
二、新政策下高校科研经费管理存在的主要问题
新的科研项目资金管理政策组织实施半年多以来，对高校科学管理科研经费工作起到了积极促进作用。但是新政策下的高校科研经费管理工作中仍旧存在着一些问题，主要表现在以下几个方面：
（一）相应制度的制定和执行不力
贯彻新科研项目资金管理政策需要各高校制定相应的政策予以明确、落实，高校需要根据政策精神修改一系列相关的规章制度。目前很多高校这方面工作的进度迟缓，制度制定和实施的速度较慢。除此之外，高校目前还普遍缺乏科研经费的内部公开制度、详细的预算调剂制度以及科研财务助理制度等具体制度，这导致高校在科研经费内部公开、科研项目预算调剂等方面的工作中缺乏必要的指导文件，容易留下管理不严的漏洞。而且，由于科研经费历来是外部审计、监察重点关注的内容，使财务人员养成了对科研经费支出从严管理的习惯，财务人员出于谨慎原则倾向于采取“凡是没说行的都不行”的原则处理问题，从而导致科研人员仍然存在科研经费管理“过严过死”的感觉。
（二）科研经费分类管理不精细
不同项目的科研经费根据其所属的学科不同，经费支出也具有不同的特点。目前，我国很多高校的科研经费管理办法都是简单地将科研经费划分为纵向科研经费和横向科研经费，没有进一步按学科特点分类制定制度。这就容易导致高校对科研经费的管理过于简单粗放，在编制科研经费预算时忽略项目自身的特点，使得科研人员难以按照实际需求安排科研活动支出。
（三）预算的管理功能没有充分得到发挥
我国高校的科研经费虽然已经实行了全面预算管理，但是预算管理方面还存在着编制不够科学合理、预算执行刚性不足、预算调整过于频繁随意等问题。由于科研经费的预算编制往往是由项目实施部门完成，预算编制人员通常不具备足够的专业财务知识，难以对预算的科学性进行正确判断，这就容易影响预算管理功能的发挥。
此外，预算编制科目与会计科目之间还存在着科目衔接问题，影响了预算控制功能的实施。根据要求，科研经费需要按照预设的预算科目申报预算，而会计核算需要通过会计科目加以反映。预算科目和会计科目之间并非是完全一一对应的关系，由此导致高校在预算支出控制上存在问题。例如，新政策合并了会议费、差旅费、国际合作与交流费的预算科目，而会计核算时这些费用是通过多个会计科目分开核算的，会计科目和预算科目之间是多对一的关系。财务部门难以通过一个预算科目实现对多个会计科目支出的控制，这就给预算控制带来了困难。
（四）绩效考评制度不够健全
国内高校的科研经费管理还存在着绩效考评机制不健全、缺乏综合评价的问题。目前国内高校科研经费的绩效考评工作基本都是从全校角度出发，考评停留在校级层面。对于校内不同的科研项目，高校还缺乏具体可行的绩效考评办法，对项目的执行效果和科研成果价值予以科学评价。这就容易滋生项目承担者对科研经费的使用效果缺乏关心，对财政资金的效率不够关注等问题，导致高校的科研项目资金使用效率低下，科研成果价值偏低。
（五）人员费支出限制过严
人员费支出是科研经费审计的重点内容，也是比较容易出现虚假腐败的地方。由于人员费支出缺乏发票等原始票据作为依据，财务人员难以判定其支出情况是否真实，支出的标准是否合理。因此财务部门容易出于减少审计问题的考虑，限制人员费支出的比例。有的高校虽然在制度中没有明确对科研经费支出中人员费的比例加以限制，但在实际工作中却存在着隐性的“红线”，通过控制预算等方式尽量减少人员费的发生。
此外，由于制度原因，我国高校的科研工作大部分是教师在教学工作之外额外承担的任务，对这部分额外付出的劳动，教师有获得报酬的需求。由于科研工作主要依赖科研人员的脑力劳动进行，高校教师为从事科研工作往往需要付出比其他人更多的时间、精力，因此产生获得报酬的期望也是合理的要求。新政策中并没有明确说明科研经费的直接费用可以用于支付在职人员费用，在激发教师科研热情方面尚有欠缺。
（六）信息化水平相β浜
提高信息化管理水平是促进科研经费管理工作科学高效、公开透明的重要保证。很多高校目前存在科研信息管理系统和财务信息系统两个不同的平台，二者分属不同的开发单位，分别由不同的科研管理部门使用。由于技术环节等方面的原因，系统间数据的互联互通还存在一定问题，难以实现数据共享，影响到科研经费管理效率的提升。
三、加强高校科研经费管理的对策建议
（一）完善制度建设
为确保新政策得到切实有效的落实，需要各高校制定一套完善的管理制度，为科研经费管理能够合理有效进行提供有力保障。各高校应从政策制定的原则出发，结合本校的实际情况，建立健全科研经费管理制度。通过相关部门间的互相协调，加快科研经费管理制度的建设，研究制定内部公开制度、预算调剂制度、科研助理制度等缺失制度，确保新政策重视科研工作、激发科研热情的初衷得以实现。
（二）科学管理科研经费
提高高校科研经费的管理水平，对科研经费实施精细化管理是目前社会的大势所趋。高校可以根据自身科研工作的特点和需求，细化经费管理制度，对校内科研项目数量较多、金额较大的学科实行分类管理，有针对性的制定分类管理细则，明确管理要求。对不同类型学科科研经费支出的比例，可以在政策允许的范围内根据其所属学科的特点灵活规定，使其能更充分的满足项目需求，以此扫清科研工作的障碍，使科研人员能够潜心从事科学研究。
（三）加强预算管理与控制功能
针对高校科研经费管理中预算的管理与控制功能没有充分得到发挥的问题，高校可以从制度、沟通、审核几个方面入手加以解决。制度即通过制定、完善科研经费的预算管理制度，减少管理上的缺失和漏洞，使对科研经费的预算编制、执行、调整等工作有据可依，有的放矢。沟通指针对科研项目预算编制人员财务知识不足的问题，主动加强财务部门与科研管理部门、项目实施部门之间的沟通，听取科研人员的意见和困难，通过相互协调解决问题。审核指财务部门的预算管理人员需要以专业人员的眼光和要求对项目实施部门报送的预算加以严格审核，对其中的不合理不合规之处予以整改，以便充分发挥预算的管理功能，尽可能从预算环节杜绝违规情况的产生。
针对预算科目与会计科目难以完全对应的情况，可以考虑仿效会计科目的分级制度设立二级预算科目，通过二级预算科目实现与会计科目的对应，以此解决财务部门难以进行预算控制的问题。同时，财务部门应赋予经费使用单位对二级预算科目自主调整的权限，使经费使用单位可以根据需要在一级预算科目可用预算金额的范围内自主调整二级预算科目间的预算数，以此满足使用单位自主调剂预算的需求。
（四）建立健全绩效考评体系
首先，高校应建立学校内部的科研项目绩效考核体系，制定合理可行的绩效考评办法，使科研经费的绩效考核工作由校级层面落实到具体的每个项目，以此提升科研人员的经费管理意识，提高科研项目资金的使用效率。高校的科研经费绩效考评办法应确保其客观性和可行性，考评结果能够对科研项目的执行情况进行科学有效的反映，达到监督和激励的效果。
其次，高校应联合各科研经费管理部门，加大对科研成果价值的重视，并制定与科研成果价值挂钩的奖惩措施，以此确保科研成果的实用性，避免科研经费的浪费。科学研究本质的目的是为了产生有价值的成果，确保科研成果具有价值才是高校科研经费管理最应关注的问题。对于科研成果价值的评价可以参考美国高校的制度，采用同行评价的方法，通过聘请一定数量的行业内与研究人员无利害关系的高水平专家学者，对科研成果进行匿名评审、综合评价。结合评价结果的好坏，对科研人员采取一定的奖惩措施，这些奖惩措施应不仅局限于本次科研课题，而且可能会对其今后的科研经费申请产生影响。
（五）进一步放松人员费支出限制
一方面，高校应通过制度明确科研经费人员费的支出比例，通过培训宣讲加强财务人员和科研人员对新政策的理解，在实际工作中杜绝人员费支出隐性限制的存在。另一方面，高校应充分尊重在职在编人员为科研工作付出的脑力劳动，理解在职在编人员渴望脑力智力付出得到回报的需求。政府层面也应考虑到我国高校的实情和在职在编人员的需求，松绑对在职在编人员获取科研劳务费的限制。在这一方面，广东省和湖南省目前已经制定了相应的政策措施，明确省级科研项目可以在直接费用中开支在编人员费用，起到了带头作用。
（六）加强科研经费管理信息化建设
由于科研经费管理涉及到科研管理部门、财务部门、项目实施部门等多个部门，高校应协调各方需求，加快做好财务信息系统和科研信息管理系统的对接工作，实现数据互通，信息共享。此外，高校还应充分发挥互联网的便利性，建立科研、财务、科研人员三方信息共享服务平台，通过服务平台实现科研项目预算编制、预算调整、项目决算、资金使用情况、项目执行情况等信息的共享，实现信息公开、制度公开、互动交流等功能，畅通日常沟通管理和服务渠道，使“放管服”精神彻底得到落实。
参考文献
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[3]谢珊珊、《新政策环境下的高校科研经费管理探究》、《教育财会研究》，2016年第10期、
科研人员管理制度篇4
键词：集成型理念；大学科研管理；制度架构；思想基础
中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号：1672-4038(2012)03-0036-04
总书记在清华百年校庆讲话中，对全面提高中国高等教育质量提出了四项要求，即提升人才培养水平、增强科学研究能力、服务经济社会发展、推进文化传承创新。这就为当代大学制度建设指明了方向。为了发挥高等教育的“四项功能”，各级各类院校都应当准确定位，科学规划，以便在教学科研和人才培养等方面取得更加优异的成绩。在增强科学研究能力方面，大学科研管理部门承担着重要责任，其制度建设和体制机制改革就显得尤为重要。在高等教育改革发展进程中，大学科研管理制度建设的核心观念模式，即理念型态已呈现出多元化特征，并逐步过渡为行政型、服务型和学术型相融合的集成型理念模式。集成型理念模式的提出为大学科研管理制度建设奠定了思想基础，具有十分重要的基础价值与现实意义。
一、集成型理念：当代大学科研管理的核心观念模式
中国大学科研管理理念经历了行政型、服务型和学术型等不同发展阶段。行政型理念指的是由传统大学中官僚体制机制所导致科层或官僚特色的理念型态；服务型理念是由于“管理就是服务”观念逐步明晰而出现的理念型态：学术型理念则是由当代大学传统回归和职能拓展所出现的理念型态。从一定意义上说，经过多年努力，当前我国高等教育规模发展已大见成效。因此，国家反复强调奉行稳定规模，坚持内涵发展，以及提高办学效益的治教方略。各大学也把内涵发展列入了重要日程，大学科研工作的任务便显得繁重艰巨。为适应这一发展变化趋势，大学科研管理机构及科研管理工作者，应确立起集成型理念这一核心观念模式，从而使科学研究这一现代大学的重要功能获取良性健康发展。
所谓集成型理念，是指随着大学的内涵发展和职能变化，上述科研管理中的行政型、服务型和学术型理念形态日益融合。形成的具有“二三型合一”特征的核心理念模式。从本质上来说，行政型、服务型与学术型三种理念型态既具有各自相对的独立性，各有其核心内涵，同时又构成了较为完整的结构体系及其内在联系。集成型理念的提出促使“三型合一”特征更加科学化，内涵也显得更加丰富，利于建立和完善当代大学科研管理的科学体系，促进其体制机制的改革创新，对提高管理质量，提升科研水平，以及发挥科研管理对大学科研工作的组织和保障作用十分重要。因此，科研管理制度建设中应当建构“三型合一”特征的核心观念模式，有效推进集成型理念的应用，跳出过去仅从单一理念型态认知理解的片面和局限。其实，上述方面就是从结构、整体和协同等认知视角，对当代大学科研管理理念发展进行重新释读，以寻求解决科研管理中存在问题的有效途径。实施过程中要注重三种类型理念间的联性特征，要妥善处理和选择其中的结合点，以适应科研管理中理念型态的发展变迁，努力做到以科研人员为本，建构健康、科学和持续发展的科研管理生态，从而更有效地推进并实现各级各类大学的健康、科学和持续发展。
目前，中国大学科研项目主要来源于中央部委、科学院和基金委等政府相工作或管理机构，还有相当部分来源于各学校自身所提供的资助项目。为科学开展、有效推进项目研究并合理分配使用科研经费，科研管理部门首先必须结合本校实际，从宏观着眼和微观人手，制定行之有效的科研规划，完善管理规则系统。科研管理系统中的制度作用主要体现在三方面：一是参照国家所的课题指南，以及申请和审批程序，力求准确向科研人员提供信息，立项过程中要努力做到有章可循，尽量减少其他外在因素干扰，减少科研活动中的盲目性和不确定性；二是要为资源合理流动提供便利，包括人力资源、设备和资金：三是对科研人员间合作及可能发生矛盾冲突进行有效协调，制定奖励激励政策，最大限度调动科研人员积极性。②由此可见，在科研管理系统内，机构设置及其隶属系等无不体现制度特色。制度决定了科研活动中所涉及各类活动结构。客观来说，近年来大学科研管理存在着诸多弊端，而且有愈演愈烈之势。比如，“要管起来”思维定势根深蒂固难以改变，服务意识和条件保障意识较差，项目审批和下达不公，科研人员团队意识欠缺，管理部门协调不够等，已严重阻碍科研事业发展，迫切需要以集成型理念为根本思想基础，在科研管理制度建设上狠下工夫。
二、当代大学科研管理制度的建设现状与集成型理念的基础价值
由于国家不断加大对大学教学科研投入，中国各级各类大学的基础设施，包括科研条件，都有了重大改进和发展，但部分领域软件建设方面却相对滞后。在科研体制改革中，制度不健全和不科学的矛盾不断显现，新问题也不断产生。对高水平研究型大学来说，应从如何进一步推进科研管理体制机制改革人手，在简化项目申请和审批程序，营造宽松活跃的科研环境，以及解决如何继续加大投入，建立科学合理的科研经费投入机制，特别是要在理顺教学与科研间相互系，引导科研人员和教师明确工作目标，不断优化教师队伍和提高科研创新能力等方面，强化制度创新，促进科研工作良性发展。
随着知识经济时代来临，大学科研所拥有有限资源与申请项目繁杂间矛盾十分突出。管理部门很难抓住重心，因此也就存在诸多不协调。为此，必须着重解决以下问题：一是亟需完善科研项目评价制度。健全科研项目评价体系是科研管理工作的键。毕竟科研项目评价体系不同，科研绩效便会产生差异。从特定层面来说，科研项目评价体系和评价制度对科研绩效评定具有决定性作用。同时科学、可操作性强的项目评价制度，也有利于简化申请和审批程序，从而减少不必要的麻烦，以及繁冗申请和审批过程所带给科研人员的压力和抱怨。其实，中国早就引入了定量定性评价方法，并设计出科研绩效评价指标体系，以推进科研项目评价的科学性。目前，国家自然科学基金委员会推行科研项目绩效评价系统，主要指针涉及报告论著、学术创新、政策建议、效益水平、国际交流和人才培养等方面，通过综合分析获取评价结果。但在工作实践中，这种制度和做法并不尽如人意。比如，注重形式、产出和数量，轻视内容、质量和转化；课题获取立项后，硬性规定完成期限，并与科研绩效也就是和经费及奖励挂钩，这不仅造成了科研成果原创性普遍不足，而且科研管理和学术研究中也容易滋生腐败现象；二是亟待保障科研项目管理效率。大学科研项目管理虽然参照了某些国
际惯例，采用同行评议和专家评审相结合方式，但科研人员还是为获取项目立项和经费而承受巨大压力，并由此产生了诸多科研管理运行中的非正常现象，比如，急功近利、追求功名利禄，大搞人情关系，寻门子、找关系、托熟人、投机取巧，致使项目审批和下达不公，出现学术腐败。更为严重的是出现各种权力“寻租”、“创租”和“抽租”等不公平竞争和特权垄断等倾向，不仅扼杀创新精神，造成科研资源浪费，甚至还产生连锁反应，形成恶性循环，使歪风邪气膨胀，正气难以弘扬，真正精英的积极性受到伤害，产生长期性恶果；三是对科研项目及经费进行有效管理，把有限资金用于最能发挥效益的项目。科研经费直接涉及科研人员和所在单位利益，比如，科研经费数额和级别已成为相关管理机构和管理者考评工作业绩、定岗定职和确定绩效津贴，以及确定研究机构参与各种项目竞争的重要指标。相关部门虽然反复强调禁止挤占、挪用课题经费，编制虚假预算等行为，明确主管部门、课题依托单位和课题负责人在经费管理方面职责，但科研经费不能合理使用现象仍屡屡发生。
与此同时，大学管理体制和制度诸多弊端直接导致人财物智等方面巨大浪费。比如，把承担科研项目和数量与职称评定、晋级提拔和获取声望直接挂钩，致使科研管理者和科研人员思维心态异化，严重背离科研管理和学术研究的本质精神，其直接代价就是造成研究者追求学术真善精神的失落及学术研究操守的丢失，导致科研成果创新性和创造性在极大程度上丧失，进而产生大量急功近利和投机取巧等不良学术行为和现象。集成型理念融合了诸如行政型理念组织分工明确和理性程度较高，服务型理念以教学科研人员为本，以及学术型理念的学术型思维模式和价值取向等特征。因此，把集成性理念作为大学科研管理制度建设的重要思想基础，就为有效解决科研工作所面临诸多问题提供了科学指导。在科研管理体制机制改革中主动运用集成性理念，对更为科学合理的大学科研管理体系创新，提升科研管理质量水平，无疑具有非常重要的基础价值与现实意义。
三、以集成型理念为根本思想指导，不断推进当代大学科研管理制度建设
2006年全国科学技术大会上，《中共中央国务院关于实施科技规划纲要，增强自主创新能力的决定》，对我国中长期科技发展做出了战略部署，提出必须深化科技和经济体制改革，进一步消除制约科技进步创新的体制机制，以及稳定支持从事基础研究、前沿高技术研究和社会公益研究的科研机构，建立健全现代科研院所制度。大会从战略层面为全国科学技术工作提出了具体规划目标，也为高等院校科研管理制度建设确立了宏观发展方向，这就意味着大学现有科研体制、机制和政策必须面对挑战和迎接机遇，形成一套与新环境相适应的科研管理理念和方法。
从系统观点来看，大学科研管理系统是学校组织系统内部各要素间相互作用和交互反馈的结果，其主要行为者是教学研究人员及参与教学科研系统运行的行政管理人员。也就是说，高等院校科研管理系统是由学校内部各部院系所室等机构中的科研及管理人员所组成。从科研系统角度来看，就是大学科研管理部门通过设置各种管理环节和开展各项管理活动，从而达成最优科研管理效率，并实现科研工作绩效目标。大学科研管理制度也是处理大学教学科研人员与国家、社会及大学内部等因素间各种关系的相关制度。集成型理念作为大学科研管理制度建设的思想基础，利于调节其中所存在诸种关系，发挥科研管理体制机制对大学科研管理和学术发展所具有的规制价值与作用。运用集成型理念耦合当代大学科研管理中的制度架构，可使科研管理制度逐步走向科学完善，从而为大学科研发展和质量水平提升提供制度性的保障条件。
与此同时，作为大学行政机构的重要组成部分，科研管理部门既要制定大学科研管理和发展规划，又要协助科研人员确定课题、论证报批、组织团队和筹措经费及其他相关服务，发挥对科研发展的引领和指导作用，因此更应以集成型理念为根本思想指导，促使制度架构形成有机整体，建立起卓有成效的运行机制，从而支撑大学科研保持健康运行和蓬勃发展，科学组织各种科研活动，实施各种有效管理措施，并将科层体制变为扁平体制，形成日益高效的大学科研管理系统，当然特别是要确立以教学科研人员为本的核心价值观和全面协调的价值取向。另外，就是要处理好党委领导、校长负责、教授治学、学者自主和科研管理者监督间的交互关系，努力达成党委有决策权、校长有行政权、教授有治学权、学者有自、科研管理者有监督权的管理目标，促使科研管理制度内涵日益丰富、健全和完善。总理在中国科学院建院60周年大会上，发表了题为《让科技引领中国可持续发展》的重要讲话，提出要创造良好环境，让科技工作者更加自由讨论、更加专心研究、更加自主探索，呼吁全社会都要尊重知识、尊重人才、尊重实践、尊重创造，大力弘扬科学精神、传播科学思想、倡导科学方法、普及科学知识，全面提高自主创新能力和全民科学素质。这为大学科研制度建设提出了更为具体的要求，因此大学科研管理部门更应遵循集成型理念，在制度建设中注重人文关怀，充分尊重、关心和团结学者，通过有效开展各种服务，最大限度激发科研人员的研究热情。并且还要努力提高管理开放性和透明度，做到制度约束与激励政策的统一，进而达到增强凝聚力和提升科研人员创造力的目标。大学提高了整体科学研究能力，其核心竞争力便会相应提升，就可实现科学、健康和持续发展的目标。
综上所述。大学科研活动是特殊复杂系统，集成性理念的提出和应用能使大学科研管理及其制度建设更加符合科学技术发展内在规律和科研人才发展的客观规律，利于深化大学管理及其制度改革，以及建立科学良性的科研管理体制机制，建设大学良好学术环境，从而为高水平科研发展与高素质人才成长创造更为优良的社会环境和学术氛围。同时，这样还可以明确相关各方在大学科研管理和学术研究进程中的社会职责，最大限度减轻科研人员在实现科研目标、任务、经费和考核等方面所存在的巨大压力，从而形成内在激励和自觉驱动机制，最终顺利实现大学科研管理和学术研究事业的创新发展。
当然还应指出，科研管理及其制度因素对提升大学科研质量水平只是产生引导和影响等有限作用，而且理念还必须通过实践不断创新，并在良性互动中逐渐完备，因此集成型理念也必须在实践创新中进一步发展。大学科研水平高低毕竟更多的是取决于科研人员素质和课题项目设计等内部因素，当然也包括资金投入和条件配备等其他因素的综合作用。其实，上述方面也正是需要以集成型理念为根本思想指导，不断推进大学科研管理制度建设的重要原因。
参考文献：
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②李宁，关于国家科研系统制度与文化的思考[J]，民主与科学，2011，(2)
③马健，科研项目评价制度的缺陷及其完善[J]，自然辩证法研究，2010，(10)
④⑧姚玉鹏，对我国科研资助体系存在问题及深化改革的思考[N]，科学时报，2010-11-29，2010-12-06，
⑤曲铭峰等，中文总序，参见：罗伯特・w・布什威，高等院校科研管理[M]，南京：江苏教育出版社。2010
⑥从70篇SCI论文被撤销说起――谈严谨治学及科研评价制度改革，教育部新闻办公室，中央教育科学研究所，对话教育热点：2010[C]，北京：教育科学出版社，2011，197-210
科研人员管理制度篇5
一、我国科研经费管理制度的发展和变迁
改革开放以来，随着1978年“科学技术是第一生产力”政策的确立，我国科研经费管理政策大体以十年为一时间结点分为四个发展阶段。
（一）探索阶段（1984年-1994年）
1984 年，《关于科技体制改革的决定》后，我国开始学习和借鉴国外科研制度及经验，将教育科研单位的拨款制逐步改为项目竞争制。1985年提出“依靠、面向”战略方针后，我国开始制订各类科研经费管理政策，以适应改革开放及科学技术体制改革的需要[1]。在这十年间，年均有1项科研经费管理政策出台[2]，如拨款制度、监督检查制度等。
（二） 建立?A段（1995年-2005年）
1995年“科教兴国”战略提出后， 科研经费管理政策数量显著增长，十年间有二十多项政策出台。其中2001年12月颁布的《关于国家科研计划实施课题制管理的规定》标志着我国各类科技计划进入“课题制”经费管理模式。
（三）发展阶段（2006年-2014年）
2006年中央提出“自主创新”战略，对科技发展和科技工作者提出了更高的要求，科研经费管理政策调整的速度大大加快。2006 年颁布的《关于改进和加强中央财政科技经费管理的若干意见》确立了科研项目立项及预算评审评估制度。2011年财政部、科技部颁布的《关于调整国家科技计划和公益性行业科研专项经费管理办法若干规定的通知》，首次明确提出科研人员绩效从课题间接费用中支出，进一步肯定了人的智力成果。2014年《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号文）明确了科研项目分类管理制度及间接经费使用方法制定的主体单位。这十年间国家科研经费管理政策改革着重解决了间接费用、预算编制与调整、结余经费3个关键问题[3]，使经费管理的顶层设计更加合理。
（四）创新阶段（2015年以来）
党的十八大提出实施创新驱动发展战略，坚持科技创新与体制创新双轮驱动，破除一切制约创新的思想障碍和制度藩篱，激发全社会创新活力和创造潜能。在此背景下，科研经费管理制度也进入了全面创新发展的阶段。2015 年初科技部、财政部联合制定了《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》，打破条块分割，整合优化了中央财政科技资源的现有布局。同年，《国家自然科学基金资助项目资金管理办法》针对2014年国务院11号文做了具体规定，如间接经费及绩效支出比例、劳务费咨询费不设上限、差旅费会议费打通使用等，明确了科研人员智力贡献的体现方式，降低了经费实际使用中的隐形壁垒。以这两份文件为代表，我国科研经费管理制度进入了系统性创新和跨越式发展阶段。未来伴随研究方法的创新、科研协作网络的变化以及学科界限的不断重构，科研经费管理政策将更加注重细节设计，向人性化、法制化、开放性、兼容性的方向发展。
二、人文社会科学科研经费的来源和构成
据国家统计局初步统计，2015年全国研发经费投入总量为1、4万亿元，比2014年增长1000亿元，其中政府属科研院所、高等学校研发经费约为3000亿元[4]。中国高校及各类科研机构科研经费的来源渠道主要有三类： 第一，教育、科技主管部门及行业主管部门设立的纵向科研经费，以及国家各级政府出资的基金、项目等；第二，学校与企业等社会有关部门合作研究获得的横向科研经费，由经费提供机构进行经费核算；第三，通过国内外社会机构或个人捐赠、国际合作科研项目等途径获得的科研经费，由捐赠方或出资机构制定相关经费管理办法[5]。
2014年，中国高校科研经费总数为898、1亿元，占全社会科研经费投入总量的6、9%，其中从政府、企业和国外等其他渠道获得的研发经费分别占高校研发总经费的59、7%、33、 7%及6、 6%。近年来，企业等社会有关部门资助的横向课题经费增长迅速，从2010年的198、5亿元增长到2014年的302、7亿元。从学科分类的角度看，2014年我国高校及科研院所人文社会科学研究课题经费总额为89、4亿元，占全社会科研经费投入的0、69%，承担项目35、8万项。近五年来人文社会科学研究课题经费总量及课题数增长速度呈下降趋势，甚至出现负增长，低于各学科综合经费增长速度，如上表所示。
三、人文社会科学科研经费管理制度存在的问题
十八大后党中央大力开展反腐倡廉工作，对全国高校及研究机构经费使用的监管力度空前加大，在净化学术氛围，减少科研腐败的同时，一定程度上出现了“赢者诅咒”的现象[6]，即能够争取到较多科研经费的“赢者”在经费使用中面临极大的违规风险，其所获得的物质收益、荣誉收益与快速增长的风险成本相比日渐减少，因此出现了科研骨干不再申报项目的现象。以国家社科基金项目为例，具有正高级职称科研人员立项数量从2012年的2103项下降到2015年的1694项。人文社会科学科研经费管理体制存在以下问题：
（一）政策改革速度慢、落地周期长，管理规则的制定滞后于科研发展的实践
以科研人员劳务费为例，2001年“课题制”经费管理方式确立后，课题组成员所在单位有事业费拨款的不能在国家资助的课题专项经费列支人员费。此后学术界一直对科研人员劳务费问题有诸多意见。经过10年时间的讨论和实践问题的积累，2011年财政部、科技部颁布新规，允许在课题间接经费中列支人员绩效支出，这可看作是对科研人员智力成果补偿的首次明确肯定。此后国发〔2014〕11号文、2015年国家自然科学基金管理办法调整都有针对人员绩效和劳务费的具体规定。落实到操作层面，仅部分高校在2016年颁布执行细则，包括支取方式、绩效支出比例等，多数高校操作细则出台的时间仍不明确。从科研实践中发现问题到政策调整用了十年左右时间，而政策颁布到实际可操作还需至少五六年。
在人文社科领域，高校及科研院所现行经费管理制度多是依据2007年颁布的《国家社会科学基金项目经费管理办法》制定实施的，尚未对应2014年国发11号文进行调整和改动，改革步伐明显落后于自然科学领域，难以适应跨学科研究、国际合作交流、跨机构研究团队组建及智库建设的发展要求。
（二）现行科研经费管理方法强化了财务上的合规，但弱化了研究规律上的合理
财务制度追求确定性、可控性，预算编制要合规、使用方向要与预算相符、各种支出比例要符合财务制度的要求。然而科学研究是一种探索性活动，具有巨大的不确定性和不可预测性，难以完全满足财务制度确定性的要求。例如，由于人文社会科学的研究特点，经常发生调研、访谈、实验、咨询、翻译、誊写等劳务费用。而劳务费用的使用存在两个操作性难题：第一，劳务费通常要求一律通过电汇等方式实现无现金支付，这在田野调查过程中不具可操作性；第二，劳务额度比例偏低，不足以支付研究所需。又如经费预算管理政策缺乏弹性，科研项目预算科目细、刚性强、预算调整难度大。因此科研人员有时不得不面对两难选择：要么严格执行财务制度，损失部分研究计划；要么通过各种方式完成必要支出，但承担远期审计风险。为了完成预期研究目标，科研人员不得不选择后者。类似的合理不合规的做法在善意初衷的背后，极易酿成科研腐败，整个学术界为此支付了高昂的制度成本。
（三）科研经费配置方式消耗了科研力量，也易形成财务和审计风险
科研经费配置过度竞争，项目申报面临多头管理、重复申请、“一题多报”、“一人多报”[7]等“碎片化”??题，科研人员疲于填写申请表，打探评审规则。然而问题的产生不能简单归因于管理水平低下。在信息不对称的情况下，经费委托方会承担太多不确定性的风险，因而会尽量拓展资助范围，同时降低项目预算的上限，以此分散未来的潜在风险；而研究团队会设法多处申报，以实现所期望的最高预算[6]。2014年人文社科领域平均每个项目经费仅2万元，而平均每个科研人员每年承担3、8个项目。国家和科研人员在申报评审过程中都付出了大量的人力资本。
此外，经费拨付过程长、到位晚，与科研周期不同步，容易形成财务风险。经费划拨要经过签约立项、财政报批、审核、层层拨转等流程，科研人员能够使用时往往预设研究周期已过半。但研究是持续性的，不能因为经费未到或没有竞争到经费支持而停止，因此造成课题经费间相互拆借、挪用、结项前突击花钱等问题，形成了财务和审计上的风险。
（四）科研管理工作共同体之间没有形成正向协作关系，造成“多输”局面
现行科研经费管理制度中，各部门分别参与科研项目生命周期的特定环节：科研管理部门组织项目申报和立项，研究人员根据需要和经验填制项目预算，财务部门负责项目进行过程中日常支出的审核，科研经费使用由项目负责人全权负责，项目结项时科研管理部门组织成果验收，审计部门组织财务验收。项目委托方、科研管理部门、财务、审计、科研人员各自的工作流程和周期都不相同，相互之间没有信息共享和交换的平台，各自的工作都面临巨大的挑战。如财务人员反映预算编制和执行随意性大[8]；审计人员反映财务、科研管理和研究人员之间没有形成相互监督的机制[9]；科研管理部门反映项目管理和经费管理顾此失彼，经费管与不管存在两难[10]；科研人员反映经费执行过程中没有实时反馈的信息系统，结题时面临财务专家一票否决的风险[11]等等。科研管理工作共同体中的各方在相对割裂的项目管理链中各司其职，工作相互掣肘，出现互不信任乃至情绪对立的现象，造成“多输”的局面。
四、科研经费管理制度系统性创新的建议
（一）科研经费管理改革要实行“先行先试，小步快走”的原则
改革开放以来我国遵循“摸着石头过河”的基本理念，对各项社会事业进行了多种活力型改革，即鼓励和包容方法创新，小范围先行先试，成功后推广复制，最终形成顶层设计。这种思路同样适用于科研经费管理体制改革。中国国情复杂，地域差异大，科研经费管理又需兼顾复杂的学科特点，因此不能期待一蹴而就的颠覆性改革。2015年国家自然科学基金的改革就迈出了先行先试的第一步。研究建议以全国社科规划办或教育部某一人文社科类项目为改革范本，集中解决预算设立与调整、科研人员绩效比例、结余资金使用等反应强烈的问题，并允许经费使用单位在不违反总体原则的前提下，探索适应本单位科研发展实际、有突破性的操作方法。如，建立科研培育启动经费池[12]、用信息化手段承担科研经费监管责任[13]、负面清单+事中监管+事后审计[14]等。此外，如众包科学、虚拟团队、智库建设等创新科研组织方式的出现，将任务、对象、方法、单位、地域、学科等各个维度穿插组合成一种立体的科研体系，这对现行科研经费管理方式提出了重大挑战。科研经费管理制度改革应适应实践的快速发展变化，及时作出探索性、调试性的小规模创新。
（二）科研经费管理制度与薪酬制度改革并举
目前科研经费的使用与管理因承担了科研人员的部分薪酬职能而变得异常复杂。破解科研经费管理困局应从薪酬制度改革入手。对于科研领域存在的支取课题费补偿研究人员智力投入的问题，不能简单视为“科研腐败”，从而否定绝大多数科研人员[15]。科研人员的智力补偿应通过合理的薪酬来体现，而非通过科研经费而变相体现。研究采访了美国麻省理工大学及康州大学的部分人文社科专业科研人员，该校新入职的助理教授年薪在20万-25万美元左右，每年固定的科研经费在0、5万-2万美元不等，在入职合同中明确规定，科研经费主要用于会议、差旅、书籍、数据库、科研助手等费用，经费不足时可通过较简单的流程申请追加。较高的智力定价、稳定的经费来源加之严格的淘汰机制，确保了科研人员安心高效地从事研究工作。我国学术界存在公共领域（经费）与私人领域（薪酬）的巨大反落差。我国科研经费管理制度改革需与科研人员薪酬制度改革配合实施，合理的智力定价与严格的经费使用规则并举，营造宽松有矩的科研及经费使用环境。
（三）科研?费管理由牵引方式向推动方式转变
经费的配置结构关乎科研产出的短期效率和长期发展。作为政策工具，经费的具体作用主要体现在经费牵引和经费推动两种模式上[8]。目前科研经费分配方式主要是以课题制为核心的牵引方式，这种方式最大的问题是资源向有相对可预见成果的应用性研究汇集。基础性、前瞻性、创新性研究由于预期风险过大而不能获得稳定支持。随着信息技术的深层应用，我国正在经历历史上最为广泛而深刻的社会变革。人文社会科学研究已不再停留于论证他人理论、破解现实问题的层面上，而是到了理论创新、思想形成的重要历史阶段，学术发展需要一个更加稳定和安静的科研环境，这就要求经费分配由牵引方式向推动方式转变。在操作层面上，可采用模块化的小额[16]、非竞争性启动资金与优秀研究成果的事中、事后资助相结合的方式，遵守了科研探索的规律，极大地降低研究者的焦虑，又可维持研究脉络和知识链条的完整。经费推动模式把科研活动的风险在国家和研究者之间进行了合理分配，使得经费在科研活动中重新回归手段地位。
（四） 以法治经费，根据利益双方法律关系对科研经费进行分类管理
研究项目不同，经费渠道不同，经费管理方式也应该有所差异。应根据项目发包者与承担者的不同法律关系，将资助性经费和购买性经费区分管理[17]。对政府拨付的资助性经费可以遵行现行科研经费管理制度，如科研成果归属委托人，那么应该允许科研人员在经费中提取必要的劳动报酬。对于任务目标明确的应用研究，应树立市场契约精神，采用购买科研成果和服务的方式，用合同法条款来规范利益双方的权利义务关系。购买性科研项目经费的使用应遵循市场规则，科研成果归属于项目委托人，而研究经费归属于科研机构及团队，这些经费不宜再归为国有资产，依据国有资产管理的方式进行经费使用管理及审核。
结 语
科研人员管理制度篇6
一、科研经费审计原则
（一）相关性原则 相关性原则是指科研经费支出应与科研项目的开展相关。科研项目支出的不相关性主要表现在以下三方面：一是费用支出与科研项目没有直接的联系。二是预算没有安排指标而实际发生了支出。如科研协作费、会议费、招待费无预算开支；三是费用支出不在项目周期内。如项目启动前的支出及后续支出计入项目周期内；超项目周期列支数据库授权费；列支在项目研究周期前已申请或无关的和专利费用。
（二）合理性原则 合理性原则是指科研经费支出应符合逻缉，不应存在不合乎常理的支出。科研项目支出的不合理性主要表现在：差旅费中列支大量汽油费，不符合里程数；机票、车票上显示的时间、地点、号码等信息与报销人工作日程安排不符合，如出现多张连号的票据，出差时间与工作日志不对应；科研人员在法定节假日出行；领取专家费的人员资格不符合常规或不符合规定；劳务人员的工资水平不符合当地的市场标准；大额的打字、复印、装订费不合理；外委的软件开发费用明显偏高等等。
（三）真实性原则 真实性原则是指科研经费支出应该是真实发生的，而不是虚构的。科研项目支出的不真实性主要表现在：虚构劳务人员领取劳务费；项目期内多次召开会议，且无参会人员、会议通知、结算清单和会议纪要；通过劳务公司转移资金；发放会议咨询专家费信息与会议费支出信息存在矛盾；将合作单位的拨款全部作为测试化验加工费；向机构支付咨询费等等。
二、科研经费审计流程
（一）科研管理内部控制审计 科研管理内部控制审计是指内部审计机构为保证学校科研资金（横向科研和纵向科研）和知识产权的安全完整，降低学校科研风险，保证学校遵守科研管理法规制度和提高学校科研资金、资产、资源使用效益，而对学校科研管理内部控制体系的健全性和有效性进行的分析、测试和评价活动。从国家这几年对科研经费监管的新动向来看，审计监督已逐步从单纯的项目审计向内部控制体系的整体审计迈进。如教育部《关于进一步贯彻执行国家科研经费管理政策 加强高校科研经费管理的通知》要求 “加强高校科研经费管理，完善科研经费管理制度”，就提出了一把手责任制、部门协同管理机制、内部检查制度、人员培训制度等措施，这些都体现了国家要从内部控制的角度对科研项目进行管理的要求，因此科研经费审计首先应该对科研管理内部控制进行审计。根据内部控制分析框架的五大要素，本文分别从以下几个方面对科研管理的内部控制进行评价。
（1）科研管理的控制环境。一是管理层理念及组织文化的审查和评价。审计人员首先要了解学校管理层对科研经费管理的重视程度，如是否实行一把手责任制或有专职的校领导管理。其次应关注科研管理部门是否有明确的中长期科研发展规划或目标并有具体的操作计划。最后看各项科研管理制度建设是否健全，如是否针对不同学科的科研经费制定相应的科研管理制度；是否建立科研经费管理奖罚机制，对合规高效使用经费的项目人进行奖励，对组织不力、行为不当的项目人，进行批评教育，对违纪人员进行责任追究。二是对组织结构的审查和评价。审计人员应关注学校是否建立了合理的科研管理组织机构，如设立统一的科研管理机构或根据学科类别分设文、理、医科研管理部门；对学校科研经费管理的重大事项，科研部门和财务部门是否联合上报校长办公会或党委常委会等学校决策机构审议决定。三是对职责分工及人员胜任能力的审查和评价。审计人员应关注学校是否建立了各部门协同管理机制，采取以科研部门和财务部门为主，其他职能部门及学院密切配合，项目负责人承担经费使用管理主要责任，各方齐抓共管的科研经费管理模式；各部门的岗位职责是否明确、合理；各项科研管理业务是否制定了完整的业务流程并以适当途径向公众公布；学校科研和财务部门是否设置了与科研经费管理相关的一些专职岗位，并配备具有一定管理经验和较高业务水平的管理人员。四是对人力资源政策及其执行、诚信与道德的审查和评价。审计人员应关注学校是否定期对科研项目及财务管理人员进行业务培训；学校是否定期对校内单位的科研管理情况进行检查评估；是否制定评价制度对科研人员的科研业绩进行考评，各制度和措施是否有效执行；是否有完善的考评信息系统对科研人员进行考评。
（2）科研管理的风险管理。风险管理是指通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动来防范风险的管理工作，因此审计人员应关注科研管理部门是否充分认识科研管理中存在的风险；是否建立评估机制对风险进行估计；是否确定应重点关注和优先控制的风险；是否采取相应措施进行科研管理风险规避。学校的科研管理风险一般包括随意编报科研预算、挤占挪用科研经费、科研成果管理未达立项要求，科研成果被恶意占用，科研成果利用效果差、横向科研项目无偿使用高校有形和无形资源等等。针对以上风险，审计人员要看学校是否采取以下措施予以规避：如完善科研管理工作制度；制定科研预算编制指南；加强财务人员和课题负责人的业务培训；邀请经费主管部门讲解科研经费预算及使用相关政策要求；完善财务信息系统的科研项目预算管理功能，通过与科研项目管理系统对接，实现财务信息系统对科研项目的预算额度控制和预算执行进度监控预警功能；进一步完善并严格执行会计核算和内部控制制度，规范科研经费的使用；设置专门的岗位对科研成果进行管理；加强对横向课题的管理，防止学校的利益被损害等等。
（3）科研管理的控制活动。
第一，科研经费的预算管理情况。审计人员应关注：一是项目负责人是否按预算要求使用科研经费，预算与执行是否有偏差，如有些项目负责人在预算申报时，为了争取到课题，刻意突出科研课题的实操性，编列较多的实验材料、测试化验和燃料动力等费用，压缩了劳务费、差旅费和会议费等类型的预算，导致在实际操作时，可能因工作需要必须支出较多的劳务费、差旅费和会议费，而面临预算不足的困境。又如有些科研项目中的科研协作费、会议费、招待费无预算开支，劳务费、专家咨询费、测试费超预算开支。二是财务处或科研管理部门是否参与预算的编制或者指导项目负责人编制项目经费预算。目前大部分高校的科研项目经费预算编制仍然由项目申报人员独立完成，缺乏财务人员的参与，未能实现科研人员与财务人员的结合，影响了项目经费预算编制的预见性和准确性，不仅影响项目申报，还影响预算的执行以及最后的财务验收。三是、是否存在支出进度与预算中计划的工作进度不匹配的情况，如支出进度前低后高，结题前突击花钱。是否存在不按程序调整预算的情况。要注意设备费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费预算一般不能调增。四是、其它调整项目需负责人根据实际提出申请，由承担单位审批，主管部门在中期财务检查或财务验收时确认。
第二，科研经费的开支管理情况。审计人员应关注：一是拨付。是否有经费到账通知用于记录科研经费的流转、确认、证明和进账；流转程序是否合理，流转凭证是否统一编号；经费未到账，科研管理部门是否组织项目负责人进行协调。二是支出。财务部门是否制定科研经费使用办法对各项支出的使用范围进行规定；各项支出是否真实、合理。三是转拨。所有转拨的科研经费，是否经学校科研部门和财务部门共同审批；申请转拨经费的资料是否齐全；财务部门是否依据经费转拨批件、项目合同、协作单位的合法有效财务凭据办理转拨手续。四是日常管理。财务部门是否设立专门的账号或明细科目进行收支核算；是否采取有效的措施控制开支范围和标准；是否提供项目经费收支情况的查询服务。课题结题后，科研管理部门是否以书面文件通知财务部门办理结账手续；财务部门是否及时办理结账手续，并采取有效措施控制经费不超预算。
第三，固定资产和无形资产的管理情况。审计人员应关注：一是用科研经费购置的固定资产是否纳入学校资产，由学校设备管理部门统一管理。二是用于科研的固定资产是否安全完整、使用效率和效果如何。三是多家单位承担的课题是否存在重复购置固定资产的问题。四是项目期内报废的固定资产是否按学校要求办理报废手续。五是对科研成果的管理和保护是否合法合规、是否符合《促进成果转化法》和《高等学校知识产权保护管理规定》。
第四，科研合同的管理情况，审计人员应关注：一是科研合同是否归口科研管理部门管理。二是签订的科研合同是否遵守《合同法》、国家其它相关法律、法规及学校相关规定，如有合同范本的，是否使用合同范本。三是科研合同签订前是否经相关部门审核。四是合同的签订是否使用专门的合同专用章，用章单位是否经过授权。五是科研管理部门是否跟踪已签合同的履行情况，如在履行过程中，合同出现违约情况，是否采取必要措施减少损失。六是科研合同是否实行归档管理。
第五，科研项目的完成情况，审计人员应关注：一是科研管理部门是否制定了科研成果鉴定、项目验收和结题的管理办法，是否按照制度规定、验收程序和要求来鉴定科技成果和验收科研项目。二是科研管理部门对成果资料的管理是否规范，是否建立科研档案管理制度，结题报告或鉴定报告（验收报告）是否在科研管理部门办理备案。三是项目结束后，项目负责人是否及时到财务部门办理结账手续。四是验收结算后的科研项目结余资金是否按规定上缴或作为后续研究费用，有无将结余资金用作津贴发放的情况。
第六，科研成果的管理情况。审计人员应关注：一是是否有科研成果审核登记制度，明确科研成果审核登记程序和要求，执行情况如何。二是科研管理部门是否统一登记管理学校的科研成果，并集中对科研成果进行转化。三是下属单位对外转让知识产权和许可使用的相关协议是否经科研管理部门审查，并报学校批准。四是校内单位与校外单位合作科研的，是否签订合同或协议，以保证我方知识产权的权益。五是学校取得的知识产权转让或许可收入是否纳入学校收入管理。六是否建立科研成果奖励制度，详细规定申报条件、申报程序和评审方法，执行情况如何。七是学校是否制定制度防止学校的科研成果被泄露、侵害，是否制定了促进科技成果转化的措施和制度。
（4）科研管理的信息与沟通。是指对科研管理内部控制相关信息的获取与处理、传递与沟通以及安全保障的审查和评价。审计人员应关注学校是否建立了科研管理信息系统；系统数据是否满足管理的需要；信息录入流程是否清晰；信息是否及时得到更新，各项资料是否归档；科研管理信息系统与财务信息系统数据是否一致；科研管理部门是否定期编制科研信息报表上报领导并在一定范围公开；信息系统数据的录入、修改是否经过授权，对信息的接触是否设置相应权限。
（5）科研管理的监督。是指对科研管理部门及财务部门是否对学校的科研管理体系进行自我检查，是否对所发现的问题及时分析原因，提出整改方案等进行审查和评价。审计人员应关注科研管理部门是否定期进行自我评估及对校内开展的科研项目进行检查，并就存在的问题进行改进；财务部门是否定期对各科研项目的财务开支情况进行检查；科研管理部门是否对财务部门及相关主管部门的检查处理意见落实到位；学校是否对项目绩效情况、项目信息、科研经费违规使用情况进行公示，接受群众的监督。
（二）抽查样本进行符合性测试
（1）选取一定数量的样本。审计人员在选取样本时应考虑以下几点：一是按重要性原则，将特殊项目或异常项目从总体中剔除，单独进行检查。二是对总体进行分层，如是综合类院校应按医科类、理工科类、社科类三层进行抽样。三是在分层样本里根据随机数表来选取样本。四是根据样本的的抽样结果来决定最终样本量。
（2）对样本数据进行分析。审计人员要关注各项支出的比例，特别要关注项目管理费、人员经费、业务费支出的合理水平，同时还要抽取一定比例的支出凭证，检查以下内容：一是是否与科研任务相关；二是是否以真实、合法的票据进行财务报销；三是是否按照实际开展的科研活动据实支出；四是是否存在截留、挤占、挪用科研经费等情况。
（3）对样本的立项阶段、实施阶段及结题阶段进行审计。检查课题的整个过程是否符合国家、学校的相关制度。立项阶段主要是对科研经费预算编制的科学性、适用性和合理性进行审查；实施阶段主要是对科研经费使用的相关性、真实性、合法性、合规性进行审查；结题阶段主要是对科研经费预算执行情况和预期目标完成情况进行审查。
（4）对样本的绩效进行评价。对样本进行绩效评价要注重三性，即“经济性、效率性、效果性”。经济性是指保证科研项目圆满完成的情况下，科研支出尽可能节约。对高校科研经费使用的经济性进行绩效审计，主要是对经费预算编制是否合理，支出是否按预算执行，是否以最低的支出获得符合质量要求的成果，达到预期目标；是否贯彻节约原则，有无铺张浪费等情况进行评价。效率性是指在一定的支出下获得的最大的效益，对高校科研经费使用的效率进行绩效审计，主要是对科研的方法手段是否科学先进、项目的管理是否有效到位、是否有相应的工作责任制、是否有相应的费用支出标准等进行评价。效果性是指科研项目最终获得的成效超出预期目标的结果，也就是说支出是否超值。对效果性进行绩效审计，主要是对科研经费使用产生的经济效益和社会效益，从数量和质量两方面进行评价。如经费使用效果是否良好，是否按任务书产生科研成果，科研成果转化率如何，参与社会服务的情况等等。
综上所述，笔者认为科研经费审计必须做到点面结合，既要审计学校整个科研管理体系是否健全、有效，又要抽取单个科研项目来测试科研管理体系的有效性及执行性，才能全面地发现问题、解决问题，促进科研经费使用的合规性和效益性。
参考文献：
科研人员管理制度篇7
摘要：新时期科研单位面临诸多挑战，其传统型人事管理制度也必然要向现代企业人力资源管理制度靠近。本文以此为背景，从科研单位人力资源统计现状切入，提出一些提升科研单位人力资源管理效能的可行性方法和建议。
关键词：科研单位 人力资源管理 统计制度
在现代经济发展和企事业单位改革的时代背景下，传统型人事管理制度必须要向现代企业的人力资源管理转变。基层统计制度则是提高人力管理效能的基石，要想切实提高科研单位人力资源管理效能，必须要完善其统计制度。
一、统计与人力资源管理的意义
1、统计数据是科研单位编制规划的依据。为做出科学合理的编制规划，达到人事最佳配比，科研单位必须加强内部编制管理，以相关数据为依据，结合日常研究生产任务，切实做好本单位人数、结构和方向等编制规划。
2、统计数据是提高劳动生产率的依据。现代人力资源管理的中心任务是提高劳动生产率，高效的科研活动是科研单位提高和发展的唯一途径。广大科研单位应该在相关数据的统计分析上，合理高效地进行科学研究工作，达到最合理的投入产出比。
3、统计数据是制定内部制度的依据。现代科研单位人力资源管理处必须要了解和掌握全国科研行业内的就业形势、用工市场和薪酬水平，依据所收集到的资料，分析研究符合本单位的人力资源管理制度，制定出科学合理的薪资等级、绩效考核等内部制度。
4、提升劳动者自身素质的依据。通过统计、调查和分析，人力资源管理部门制定出一系列符合本科研单位的制度措施。通过学习对照这些制度措施，科研单位的工作人员可以了解同自身利益密切相关的薪资福利、绩效等级等信息，自检自测自身在工作中的优缺点，为今后努力和提升自身职业素质找到依据和标准。
二、统计与人力资源管理的现状
1、科研单位不重视人力资源管理。很多科研单位认为人力资源管理就是简单的统计和数据累积，对人力资源管理并不重视，这样就造成了一些问题：一是人力资源统计管理人员不固定。很多统计人员都是为应付统计工作临时拼凑起来的，他们往往身兼数职，对统计工作投入精力极其有限，统计技能也不高，缺乏对数据的分析预测能力。二是统计信息共享率低，利用率不高。很多科研单位认为人力资源统计数据与科研工作没有直接关系，所以并不将其放在信息平台供内部工作人员共享，而是统计完了就结束了，领导审阅完就变成档案收藏起来，统计结果无法发挥其应有作用，利用率不高。
2、数据统计水平不高。一是统计标准不统一，统计结果混乱。有些工作者本身就具多重身份，既是专业技术人员又是管理人员，那么信息统计该如何分类？在不同的统计规则中有不同的标准，这样就造成统计数据混乱。二是统计技能差，统计结果不准确。如上文所述，很多统计人员不是专业人员，缺乏相应的统计技能，这样就造成了统计结果不准确，无法真实反映科研单位人力资源现状。三是受外在因素影响，统计数据失真。
三、完善统计制度，提升科研单位人力资源管理效能
通过了解我国科研单位目前所存在的问题，我们应该从以下几方面来完善统计制度，提高其人力资源管理效能。
1、加强宣传，提高认识。要提升科研单位人力资源管理效能，首先要转变其工作人员传统人事观念，打破按资排辈、人浮于事的科研单位现状。其次，要加强宣传，树立现代企业人力资源管理是符合时展，吸引科研新生力量，推进科研工作进步的必须手段。最后，通过宣传，提高科研单位对人力资源管理重要性的认识，为人力资源管理提供良好的运行环境。
2、提高技能，引进人才。人力资源管理是一门新型管理学科，这就要求管理者学习掌握新知识，更新已有知识结构，掌握最新管理技能。管理者可以通过单位培训技能和自学等方式提高自身统计管理技能。科研单位还应当引进优秀的人力资源管理人才，最大程度提高本单位人力资源管理效能。
3、统一标准，规范统计。科研单位进行人力资源数据统计时，应当制定统一的统计标准，做到多次统计不抵牾。规范统计结果，不受外来因素干扰。
4、正确运用，实现目标。在提高认识、技能和规范统一结果的基础上，人力资源管理人员应该正确运用统计数据，实现本单位管理过程，如运用统计数据完成工作人员结构素质编制规划，完成薪资等级和绩效考核内容制定，完成职工工作时间和非工作时间的合理分配，完成工作人员定额劳动的评定标准等。
综上所述，统计数据是人力资源管理的基石，可以多角度反映出科研单位人力资源的概况、结构和变动。所以，要想提升人力资源管理效能，必须完善统计制度。
参考文献
[1]徐革、有关企业人力资源统计管理的思考[J]、中国外资，2011（2）
科研人员管理制度篇8
1、学科发展水平不一，科研管理环境错综复杂
行业特色型高校由于起步时间、发展历程和资金投入等原因，科研水平差距较大。行业特色型高校中传统优势学科和专业因发展早投入大，取得了较多的科研成果，而有些学院因为起步晚、发展相对薄弱或教学任务量重，投入到科研的精力和时间相对较少，其项目、论文、成果转化等科研成果无法与传统优势学院相提并论。校级及二级学院之间科研情况差别较大，科研管理水平参差不齐。
2、科研管理队伍存在的问题
（1）缺乏专职管理人员，队伍稳定性差
目前，行业特色型高校及二级学院科研管理队伍数量普遍不够，尤其是专职科研管理人员。有些学校的科研管理人员由教师兼职担任，由于其本身担负着繁重的教学和科研任务，因此放在科研管理工作上的精力就有限；有些学院专职科研管理人员还兼任重点实验室秘书、学科秘书、研究生秘书等，兼职多、负担重。另外，科研管理人员的生存环境和晋升空间堪忧，评优、福利、激励等方面没有政策性倾向。随着各高校对科研的重视，二级学院的科研任务量越来越重，而对科研管理人员的培养和重用明显不足，从而影响了科研管理队伍的稳定性，不利于科研工作的管理和发展。
（2）管理观念陈旧
目前大部分行业特色型高校仍然采用行政管理的方式来进行科研管理，这种管理模式是通过建立管理者与被管理者之间不同等级的职权关系，运用行政、经济等手段，运用管理者的职权影响力而实现的[1]。高校中科研管理观念陈旧，普遍存在着重管理、轻服务的现象，缺乏人本和服务观念。例如，在科研项目的申报、立项、年度检查、结项等环节中，科研管理人员只是起到传话的作用，对科研团队及教师的科研状况和进展情况不甚了解，无法主动、有效地为教师提供良好的服务，影响了整个科研管理水平。
（3）综合素质有待提高
科研管理工作人员是高校科研管理活动的主体和核心，通过他们卓有成效的工作，可以把学校、学院、科研团队以及每位从事科研工作的人员密切联系起来。目前，很多科研管理人员缺乏管理能力，执行能力和决策能力不强，无法对科研管理工作进行很好的规划统筹，对内组织协调和对外交流沟通的能力相对较弱，加上自身工作的倦怠情绪[2]，使得高校科研管理人员的工作热情不高、效率低下。
3、科研项目管理和经费管理不到位
在纵向科研项目的过程管理中，项目的申报、年度检查、结题验收等环节存在管理不到位的情况。例如，在国家自然科学基金项目申报过程中，很多高校管理部门及二级学院科研管理人员不了解国家基金委政策，对申报指南不熟悉，导致在形式审查和人员限项等问题上不能起到把关作用。在项目实施过程中，一些二级学院科研主管领导和科研秘书不能熟悉掌握学院老师的科研活动进展，“重申报、轻实施”的现象严重。在项目结题验收阶段，由于缺乏规范的验收制度，很多老师不通过学院自行联系组织结题会，导致学院不了解项目结题情况，验收材料没有存档。在横向科研项目的过程管理中，一些科研管理人员与企业联系较少，无法组织教师与企业进行项目对接。对项目的研究进度缺乏有效的检查手段，对项目能否按照合同有效执行、能否按时结题缺乏监管和惩罚措施。科研经费管理同样存在问题。一是科研经费管理观念存在误区。部分高校科研管理机构和科研主管院长对有关财务制度的认识不足，对科研经费的管理介入不够，将经费管理全部交给财务部门，财务部门又缺乏科研管理部门的配合与指导，常常导致科研经费使用制度执行困难。二是学校科研经费管理办法不健全。不同级别层次的纵向项目和横向课题，由于其经费来源不同，管理办法也应有所区别。但实际科研经费的支出比例较难控制，预算与实际支出差距较大，缺乏有效的经费管理办法。三是高校科研经费的管理监督机制不完善。当前，很多高校的科研管理监督意识不强，一般只在会计审核阶段对科研经费进行监管，缺乏一套完整的经费审核监督机制，审核尺度较为宽松，使得科研经费管理混乱[3]。
4、科技成果转化率低，产学研绩效机制不完善
目前大部分行业特色型高校的科研经费主要来源于政府，因此高校更加注重纵向科研的申报及管理，国家自然科学基金作为各高校获得国家资助的重头戏，主要偏重于基础研究和应用基础研究，从而导致行业特色型高校及学院忽视了许多有市场潜力的实用型科技项目的研究，与企业、行业联系不够紧密，科技成果转化率不高，这与行业特色型高校的特色和优势背道而驰。另一方面，科研管理中缺乏推动科技成果转化的激励机制和促进产学研协同发展的绩效奖励机制，许多高校只注重“学”和“研”，对教学工作量和项目申报、、专利申请等科技工作有绩效奖励，而成果转化和科研人员的切身利益关联不大，使研发人员对技术转让和形成产品的工作积极性不高[4]，从而忽视了“产”对于高校学术地位的影响力，因此，应逐步完善产学研协同创新和绩效奖励机制。
5、科研成果评价和奖励机制的导向问题
许多高校科技成果评价仍以定量评价为主，主要包括高水平论文、著作、科技奖、专利和科研项目等。而聘期考核、职称评审和科研奖励也多以此为评定条件，直接关系到教师和科研人员的岗位津贴和奖金。过度量化考核导致了学术功利与浮躁，一些教师为了完成考核指标，发表的论文数量多但质量差、引用率低；完成的项目多但专利少、成果转化率低，能出产品的少之又少。出现学术研究重数量轻质量、追求短期效应等不良现象[5]。
二、科研管理体制的改革思路和对策
1、科研管理工作者应加强服务意识，提高综合素质
（1）创新科研管理理念
高校科研管理部门及二级学院科研管理者，根本来说是为高校的科研工作提供服务的，因此首先要加强服务理念，要将服务意识贯穿于整个科研管理工作中。同时，要明确科研为教学服务、为技能与素质教育服务和为地方经济发展服务这三大任务。二级学院科研管理人员应及时将相关信息和通知传递给学院每位科研人员，协助科研人员完成诸如项目申报、成果登记等工作，这就需要科研管理人员具有良好的服务意识，还要建立完备的服务体系，才能主动有效地为教师营造良好的科研环境，充分发挥教师的内在潜力，提高科研管理效率。在日常的科研管理工作中，科研管理人员应坚持公平、公正、公开原则，廉洁自律，对各种内部消息、文件以及科研人员的研究成果严守保密原则，对各种科研档案进行有序管理。
（2）熟悉各级科技政策
科研管理工作具有很强的政策性，科研管理人员要了解国家及地方的科技政策，熟悉所在高校的科研规章制度和管理文件，掌握各种科技工作的办理流程，能够为科研人员提供相关政策、制度及办事流程的解释和说明。同时科研管理人员要随时了解国内外的科研动态和国家的科技方针，树立具有全局性和前瞻性的思想和观念[6]。
（3）具有较强的专业学科知识
高校科技管理部门应该掌握全校科研状况，对项目申报、成果登记、报奖等有全局性考虑。二级学院科研管理人员应熟悉自身所在学院科研人员的基本情况和研究方向，及时了解已完成和正承担的科研项目及研究进展情况，便于加强项目过程管理，了解本院各研究团队在其学科领域现有的发展水平和未来的发展趋势，并能够和科研人员就本院各方面情况进行较深层次的沟通，有效的处理和解决科研工作中出现的问题[7]。
（4）加强组织协调和沟通能力
科研管理人员全面负责高校及二级学院的科研管理工作，涉及面广、工作量大、时间紧、任务重。这就要求科研管理人员拥有较强的组织协调能力。很多科研工作需要科研管理者多方联络，发挥组织协调和沟通能力，集中各学院、各研究团队的力量，发挥综合优势，协作攻关，促进科研成果的产出[8]。
2、健全项目管理和经费管理制度
（1）创新科研项目过程管理体制
针对项目过程管理中存在的问题，必须创新科研项目过程管理体制，促进科研项目管理工作的优化运作和良性循环，以推动科技创新和产学研协同创新。首先，要改变条条框框的管理模式，减轻科研人员的负担，简化办事程序。科技处及二级学院科研管理人员应明确各自职责，建立一支布局合理、分工明确、优势互补、执行力强、综合素质高的科研管理队伍。高校还可以根据自身实际情况建立相应的激励机制，以提高科研管理人员办事效率。其次，在项目过程管理中科研管理人员应加强监管和审查力度，完善监督机制。再次，完善科技档案管理制度对于掌握项目的过程管理至关重要，对项目的申请书、中期检查报告、年度进展报告、阶段小结以及项目实施过程中产生的变更申请等材料应做好存档工作。科研管理人员应积极投入到项目的申报、检查和验收工作中，掌握科研人员的项目进展情况。
（2）完善科研经费管理制度
行业特色型高校应根据自己的实际情况，不断完善及规范科研经费管理制度。首先，引导科研人员树立正确的科研经费管理观念，高校科技处和财务处应加强科研经费的规范化管理和培训，改变少数科研人员经费私人化的错误思想，使科研人员了解如何正确使用科研经费。其次，针对不同类别不同级别的课题，对其科研经费制定不同的经费管理制度，明确规定不同性质科研经费的使用细则。对纵向项目的经费预算进行细化，提高预算的科学性和准确性，减少预算与实际支出的差距。对于横向项目的资金管理坚持效益原则，对于技术开发、技术服务、技术咨询以及技术转让等项目采用不同的经费分配比例，资金使用可以适当“宽松”。再次，完善科研经费监管机制。高校必须建立健全的科研审计机制，使科研、财务和审计部门对科研经费的使用管理全过程配合协作，共同监督[8]。
3、完善成果转化和成果评价机制，提高产学研协作
