风险防控自查报告(精选8篇)

风险防控自查报告篇1

根据党中央、省委和市委的文件精神，结合新冠肺炎疫情防控和有序推进复工复产的工作要求，以“安全第一、预防为主、综合治理”为指导，全面贯彻落实国家消防安全法律法规和集团公司有关安全生产等工作部署，我司迅速制定措施，针对性开展消防安全排查专项整治工作，现将有关情况报告如下：

一、明确责任，层层落实安全生产主体责任。

压紧压实安全生产主体责任，贯彻落实安全生产第一责任人，抓好安全生产工作，在6月中旬组织签订安全生产责任承诺书，将安全生产责任全员全岗位全覆盖，层层落实安全生产责任。今年以来，我司没有发生安全生产事故。

二、高度重视，成立专项整治工作检查小组。

公司主要领导高度重视，成立消防安全专项整治工作检查小组，组长由党组织书记担任，副组长由分管领导担任，成员由各部门主要负责人，安全管理员组成，工作小组下设在综合部。迅速开展本企业消防安全风险隐患自查自纠工作和对属下企业消防安全排查指导工作，做到思想上不松懈、措施上不放松、行动上不松劲。

三、组织排查，全覆盖式开展消防安全检查。

深入性、全覆盖式开展消防安全风险隐患排查工作，一是对公司办公区域内进行消防安全检查，重点围绕消防器材配置情况、电器接线使用情况、安全管理制度、安全员在岗情况等各个方面，

对涉及消防安全的“硬件”和“软件”进行仔细排查，及时发现、报告、清除消防安全风险隐患；二是组织属下企业对所在单位进行消防安全自查，并将自查自纠情况及时报告消防安全专项整治小组。

四、问题导向，强化整改落实工作实际效果。

坚持问题导向，围绕排查出来的风险隐患点，积极做好消防安全整改工作。目前，消防安全风险隐患整改措施已落实到位，下一步将继续抓好整改落实的成果转化，及时消除风险隐患点。

五、强化督导，做深做细日常消防安全工作。

强化消防安全风险管控和督导检查，一是及时在工作会议上通报传达上级防范消防安全事故的通知精神，要求认真汲取历次发生重大安全生产事故的教训；二是重点加强节假日期间的安全风险管控，安排领导干部值班带守；三是定期对属下企业开展安全生产巡检工作；四是疫情防控和复工复产期间，坚持把安全生产放在突出位置，及时在公司企业微信号和公告栏上通报安全生产情况，有序推进复工复产。

风险防控自查报告篇2

一、总体要求

疫情发生以来，按照对疫情防控工作重要指示精神，国家、省、市和区委、区政府的工作部署。针对当前疫情防控形势，为确保危险化学品企业疫情防控工作落实到位，各科室、各企业要把思想和行动统一到重要讲话精神和党中央决策部署上来，按照区疫情防控指挥部要求，配合有关部门，采取有效措施，保障危险化学品企业安全生产和员工身体健康。

二、工作任务

（一）疫情防控方面

各科室、监察大队要迅速组织、摸清辖区内危险化学品企业生产运行情况，做到“一企一方案、一点一措施”，一是排摸企业员工身体健康情况，掌握外来回平员工返程情况。二是排摸企业重要岗位人员变动情况。三是制定应对疫情预案，及时关注疫情信息、采取有效的应对措施、做好应急物资储备，开展自查自纠，排查并消除安全风险隐患。四是加强教育培训，强化新员工入职安全教育和重要岗位安全教育。

（二）安全风险防控方面

为防范化解危险化学品企业安全风险，各相关科室要加强对危险化学品企业服务指导和安全管控力度。对重点监管危险化学品企业开展指导检查，检查企业风险排查、人员管控、应急管理等情况，重点检查企业涉及重点地区员工离平、返平、重要岗位员工变动等准备工作，要求企业落实安全生产主体责任，严防生产安全事故的发生。

三、组织领导

为推进工作落实，区应急局将成立区危险化学品企业疫情防控和安全防范工作领导小组。具体人员如下：

组长：

副组长：

成员：

领导小组将对辖区内各危险化学品企业疫情防控和安全防范工作开展落实情况开展督查指导。领导小组日常工作由王磊负责。联络员要做好联系指导安排，并将指导情况在指导完成后汇总并上报区疫情防控指挥部及相关部门。

风险防控自查报告篇3

艾滋病是一种慢性传染病，对艾滋病病毒感染者和病人即艾滋病传染源进行随访管理，是控制艾滋病病毒传播的重要措施[1]。通过规范、有效地开展综合管理，可以使更多的艾滋病病毒感染者和病人及时知晓自己的感染状况，改变危险行为，减少传播；使更多的感染者和病人获得必要的治疗、关怀和支持服务，延长生命，提高生存质量[2]。为探索艾滋病病毒感染者和病人随访管理新模式，更有效地控制二代传播，实现国家遏制与防治艾滋病“十二五”行动计划及广西防治艾滋病攻坚工程总体目标，我们利用风险评估的方法，在广西组织实施“存活艾滋病病毒感染者和病人传播风险评估及分类管理工作”。现将工作经验介绍如下。

1制定艾滋病病毒传播风险评分表

通过查阅艾滋病传播概率相关文献并结合广西所开展的艾滋病流行病学调查结果制定艾滋病病毒传播风险评分表草案。评估指标包括患者社会人口学特征、高危行为特征、健康状况、近期病毒载量和CD4检测结果等。组织专家对风险评分表进行讨论并进行预调查，根据专家意见和预调查中发现的问题对评分表进行了修改完善。风险评分表设定满分为100分，≥60分为“高危传染源”，50～59分为“次高危传染源”，其余为“一般传染源”。

2风险评估与分类管理方法

2、1风险评估

结合日常艾滋病阳性结果告知和随访工作，由经过疾病预防控制中心培训的医务人员根据风险评分表对辖区内新发现报告和既往报告现存活的艾滋病病毒感染者和病人进行艾滋病病毒传播风险评估，每例患者每年评估一次。

2、2分类管理

2、2、1“高危传染源”管理

对风险评估结果为“高危传染源”者列入随访管理重点人群，对其管理和随访落实到疾病预防控制中心和/或者乡镇卫生院（社区卫生服务中心）的具体随访责任人，当地疾病预防控制中心加强监督和指导，确保随访干预到位，并提供相关医疗服务信息，开展行为干预，提供咨询和健康教育、发放安全套、完成CD4检测、单阳配偶检测等。如其未进行抗病毒治疗则及时转介参加抗病毒治疗。对得分高者，增加随访和干预频次，使其增长防艾知识和技能，自觉接受抗病毒治疗，减少高危行为。

2、2、2“次高危传染源”管理

对风险评估结果为“次高危传染源”者由当地疾病预防控制中心安排乡镇卫生院（社区卫生服务中心）或各干预服务平成随访管理任务，疾病预防控制中心加强督导。符合治疗条件者劝告其参加抗病毒治疗，并提供健康咨询等服务。

2、2、3“一般性传染源”管理

对风险评估结果为“一般性传染源”者由属地乡镇卫生院（社区卫生服务中心）或各干预服务平成随访管理任务。

2、2、4动态评估管理

“高危传染源”经实施抗病毒治疗等有效干预管理后次年经风险评估结果为“次高危传染源”，“一般性传染源”者，或“次高危传染源”，“一般性传染源”次年风险评估结果转为“高危传染源”，根据上述方法进行分类管理和指导。

3风险评估与分类管理工作进展

广西疾病预防控制中心于2012年9月下发了《关于印发<广西存活艾滋病感染者和病人艾滋病毒传播风险评估及分类管理方案（试行）>的通知》，组织并培训各市疾病预防控制中心启动试点工作，于当年12月份对试点工作进行小结。2013年和2014年均下发通知在全区范围内实施风险评估与分类管理工作，期间各地按要求每季度上报工作报表，广西疾病预防控制中心负责培训、督导与指导。

3、1风险评估开展情况

2013—2014年新发现报告艾滋病病毒感染者和病人分别为10877例和9460例，开展风险评估4724例和5950例，评估比例分别为43、4%和62、9%；既往报告现存活病例分别为49990例和55172例，开展风险评估18362例和31400例，评估比例分别为36、7%和56、9%。

3、2风险评估结果

2013—2014年新发现报告病例和既往报告现存活病例风险评估结果均以“一般性传染源”为主，见表1。

3、3传染源分类管理情况

2013—2014年，高危传染源的随访比例分别为95、7%（286/299）和90、4%（283/313），抗病毒治疗比例分别为31、8%（95/299）和40、6%（127/313）；次高危传染源的随访比例分别为95、3%（1045/1096）和98、0%（1246/1272），抗病毒治疗比例分别为35、9%（393/1096）和36、4%（463/1272）；一般传染源的随访比例分别为93、5%（20290/21689）和98、0%（35048/35765），抗病毒治疗比例分别为56、6%（12285/21689）和67、4%（24111/35765）。见表2。

4经验与体会

为了使随访管理服务更符合艾滋病感染者和病人的需求，提高随访管理质量，我国的一些省份或市县进行了随访服务模式的探索和实施[3-5]。广西艾滋病流行时间长[6]，报告艾滋病感染人数基数较大，相当部分感染者和病人流动性大，多外出打工，难以跟踪联系；有些感染者和病人住在边远地区，交通不便。由于随访工作量大，任务繁重，随访工作人员相对不足，影响因素多，均使得全区的随访工作受到制约。实施“存活艾滋病感染者和病人传播风险评估及分类管理工作”，是广西探索的随访管理工作新模式，相比常规的随访管理工作模式，突出了分类指导和突出重点原则，可以集中有限资源和优势力量强化对艾滋病毒传播能力强、传播风险大的高危传染源进行重点管理，明晰分级管理，有的放矢，在随访人力资源等不足的情况下，做到事半功倍，更好地发挥投入和产出效果。但在实施“存活艾滋病感染者和病人传播风险评估及分类管理工作”时也存在一些问题。由于针对艾滋病病毒感染者和病人进行随访检测和配偶检测是列为广西防治工作的考核指标内容之一，部分地区认为即使不开展分类管理，对于辖区内的病例不管风险如何他们也是要去追踪随访，故未能认真落实开展风险评估和分类管理工作。而此项工作是在全区范围内开展，在具体活动实施过程中难以对各地进行全面的督导和指导，部分地区在相关工作的落实和数据填报中存在质量问题。此外，在实施过程中发现，风险评分表还可以进一步完善，如部分信息可以在疫情报告数据库里获得，不需要重复收集等。因此，下一步计划对风险评分的内容和分值进行调整和完善，以使评估结果更能代表被评估者的传播风险。选取部分市县进行小范围试点实施，并加强实施过程中的督导和指导，提高工作质量。同时要制定方案进行效果评估，以观察艾滋病病毒感染者和病人经属地随访、健康教育、行为干预、积极转介抗病毒治疗等分类管理后，认知、行为方面等发生的改变，评估高危传染源管理工作效果，探讨风险评估与分类管理工作对控制艾滋病二代传播发挥的作用。

参考文献：

[1]琚腊红，苏斌，徐臣，等、安徽省阜阳市艾滋病病毒感染者和病人分级分类管理模式[J]、中华疾病控制杂志，2009，13（4）：431-434、

[2]中国疾病预防控制中心性病艾滋病中心、艾滋病病毒感染者和艾滋病病人综合管理工作手册（试行）[S]、2012、

[3]余惠芬，韩瑜，徐诺雅，等、以家庭为基础服务为依托的HIV/AIDS随访服务模式探索项目对随访服务质量的影响分析[J]、中华疾病控制杂志，2015，19（6），582-585、

[4]李自钊、河南省基于农村社区的艾滋病综合防治模式探讨[J]、中国艾滋病性病，2010，16（4）：408-416、

[5]黄仁国，翟庆秀，周月姣，等、广西平乐县艾滋病患者“助管结合”随访管理模式探索[J]、应用预防医学，2015，21（5），357-358、

风险防控自查报告篇4

关键词:审计质量 审计风险 质量控制 风险防范

中图分类号:F239、4 文献标识码:A

文章编号:1004-4914(2010)08-260-02

一、审计质量与审计风险的涵义

审计质量,是指审计组织从事各项工作的优劣程度。它包括审计工作质量和审计项目质量两方面的内容。

审计工作质量包括审计各项规章制度、审计标准的制定;审计计划的组织、审计项目的实施;审计工作汇报、总结;审计报表的填制、上报;审计资料的收集、汇总、分析;审计人员的聘用、培训;审计档案的管理等。审计项目质量则包括审计计划是否可行,审计证据是否充足、有力;审计工作底稿是否真实、客观、全面反映了审计中发现的问题;审计报告的结构是否合理,问题阐述是否客观、清晰;审计意见及评价是否客观、公正,对问题的定性是否准确;审计建议是否切实可行等。审计工作质量是审计项目质量的基础;审计项目质量是审计工作的出发点和落脚点,是最终衡量审计工作质量好坏的标尺和准绳。

现代审计是以“风险导向审计”为特征的。审计风险既是决定审计质量的关键因素,也是分配审计资源的先决条件。一般认为,广义的审计风险包括审计职业风险和审计工作风险。前者是指对审计职业发展产生不利影响的因素与环境总和;后者是审计主体对各种经济活动实施审计时,由于不确定因素影响或者由于审计人员能力所限,作出不恰当的审计判断或是对存在的错弊未予揭示,从而造成国家或企业遭受损失的可能性。简而言之,审计风险是指审计人员因做出错误审计结论和表达错误审计意见,从而导致审计组织和审计人员承担法律责任和相应经济损失的可能性。

从以上审计质量与审计风险的涵义中,不难看出审计质量与审计风险之间存在着某种必然的联系。随着我国社会主义市场经济制度的逐步确立,审计工作也逐渐深入到社会生活的各个方面,审计的业务范围不断扩大,审计的风险也随之日益增大,这就要求审计工作与其他各项经济工作一样,不仅要讲究经济效益,还要回避风险。而审计质量控制与风险防范正是通过建立严格的审计质量控制与风险防范体系,来达到降低审计风险、提高审计质量的目的。

二、审计质量控制与风险防范的关系

审计质量控制,是指由审计组织和审计人员对审计的各种业务活动或行为进行有计划的监督、综合和协调的一种活动或行为。其实质是作为主体的审计组织和审计人员在审计过程中的一种自我控制行为。

审计风险防范则是在审计质量控制基础之上,通过分析审计风险产生的各种原因,建立相应的审计风险控制措施,从而达到控制或降低审计风险的目的。

首先,审计质量控制是审计风险控制的基础。现代审计更多的采用抽样审计方法,即根据总体的样本特征来推断总体的特征。然而,样本的特征与总体的特征总会有一定的差别,另一方面审计人员素质的不同也决定了审计风险是客观存在的,并且伴随着审计活动的始终。但这并不意味着审计风险不可控制,审计组织可以通过有效的审计质量控制手段,将审计风险控制减小到最低限度。例如:可以通过严格审计作业程序控制,加强审计人员业务素质培训,建立审计报告审核制度等,将审计风险控制在可以接受的水平上。

其次,审计风险防范会促进审计质量控制水平的提高。审计风险虽然存在,但审计人员可以通过认识审计风险,分析其存在或产生的原因,采取相应的措施加以预防和控制,即通过审计风险控制达到降低审计风险的目的,同时促进审计质量控制水平的提高。

三、制约审计质量控制与风险防范因素分析

从审计管理角度来看,制约审计质量控制与风险防范的因素可以分为:可控因素与不可控因素。

1、可控因素。即由审计机关或审计人员可控制的因素而产生的制约审计质量控制与风险防范的因素。

(1)审计人员的素质。审计人员的素质是决定审计质量控制程度和审计风险大小的主要因素。它包括从事审计工作所需要的政策法规水平、专业知识、经验、技能和审计职业道德等。从总体上看,目前,一部分审计人员的知识结构尚不合理(多为财会、审计、工程人员),缺乏相关法律、金融、外语等知识,学历、职称层次偏低,特别是业务骨干断档问题已十分紧迫。随着审计工作逐渐深入到经济生活的方方面面,综合素质人员的缺乏将直接影响到审计工作开展的深度与广度,伴随而来的审计风险也会越来越难以控制。

(2)审计质量控制与风险防范体系建设不完善。审计质量控制与风险防范体系建设涉及到审计工作的方方面面。如:在审计项目计划和立项方面,审计部门对审计项目计划的组织和立项缺乏必要的审计调查程序,对审计项目的实际情况不了解,就会造成审计人员到达审计现场后,审计项目无法开展或因审计资料准备不足,出现停工、窝工现象,造成审计成本增加;在实施审计项目过程中,审计人员配置不合理,审计组人员之间职责划分不明确,就会造成审计程序执行不到位,审计成果不突出,甚至出现个别项目重大“漏审”现象,不仅严重影响审计工作的质量,同时对审计形象也会造成负面影响;在审计报告阶段,由于审计人员对审计问题的认识高度和深度不够,难以发掘审计问题产生的深层次的原因,审计结论流于表面,审计意见和建议无法对决策产生影响,审计报告难以引起决策层的关注。因此审计质量控制与风险防范体系建设不完善,就会导致审计质量控制的目标不能实现,审计工作质量难以提高,审计风险增大。

(3)审计人员的质量控制和风险意识。审计工作是一项团队工作,审计工作质量的好坏涉及到审计工作的每一个工作岗位、每一个人员,只有每个人都注意自己岗位的工作质量,注意整个过程相互衔接的质量,共同防范风险,才能最终达到提高审计工作质量的目的。个别审计人员质量控制和风险意识淡薄,在执行审计业务的过程中,对所发现的问题和疑点不能采取严谨的工作态度和合理的方法进行职业判断,没有完全遵守专业标准和职业道德要求,认为审计只是奉命行事,而且上有领导,即使出现差错,也在所难免,不必大惊小怪,就会造成审计工作质量不高,审计风险难以避免的后果。

2、不可控因素。是指由审计机关或审计人员不能直接加以控制的不确定性因素而产生的制约审计质量控制与风险防范的因素。

(1)法律、法规、审计标准有待完善。随着国家政治、经济政策不断调整、变化和发展,许多新情况、新问题不断涌现,而法律法规建设相对滞后,有些规定已经过时或不够明确,对出现的一些新情况或新问题的判断缺乏相应的法律、法规及规章制度的支持,如果仅仅依靠审计人员的职业判断,必然会影响审计工作的质量,带来新的审计风险。

(2)被审计单位的内部控制系统不健全。审计人员在实践中发现,企业资产的安全与否,会计资料的正确与否,同企业的内部控制制度有着密切关系。当企业内部控制制度较为健全、并在实际工作中得到有效的执行时,则资产、会计资料出现错弊的可能性就大大减少,审计工作也因此而容易进行,审计风险也较小。当被审计单位内控制度不健全、财务管理混乱或部分单位内部控制制度比较健全,而执行不力,有效程度不高,形同虚设等情况,审计风险则较大。

四、开展审计质量控制与风险防范的对策

1、增强审计人员的质量控制和风险意识,提高审计人员的素质。

审计质量控制和风险防范实质上是作为主体的审计人员在审计过程中的一种自我控制行为。所以,要保证和提高审计质量,首先应当从作为审计质量控制和风险防范主体的审计人员抓起,提高审计人员的素质,增强审计人员的质量控制和风险防范意识。一是增强全员全过程控制和风险的意识;二是增强依法审计、实事求是、客观公正的意识;三是加强对审计人员职业能力培训工作。

2、建立审计质量控制与风险防范体系。

(1)建立健全审计质量控制和风险防控的组织和监督机制。审计质量控制和风险防控体系不仅要有健全的组织机制,还应有健全的审计质量控制和风险防范监督机制,才能达到满意的审计质量。一是建立健全审计质量控制和风险防范的组织机构和岗位责任制;二是建立健全审计质量和风险防控的考评制度和奖惩制度。

(2)对审计作业过程的控制与风险防范。审计质量控制与风险防范应贯穿于审计工作的全过程。

首先,要充分考虑审计的范围和复杂性,合理调配审计组成员,精心组织。使审计组成员的专业技术和业务知识搭配得当,能互相兼容、取长补短,同时还应具有在工作中团结协作的精神。

其次,精选项目。制定审计计划前应充分做好审计立项的调查工作,确定审计立项的依据、内容及审计立项所要达到的目标等。

在实施审计之前应认真做好审前调查工作,详细了解审计项目和被审计单位的基本情况、审计工作的内容及审计工作的重点,在此基础上制定切实可行的审计工作方案,明确审计工作的内容和审计工作的重点,合理安排审计工作时间和审计组成员的分工,确定审计工作的程序等。

进入审计现场开始审计工作之后,应严格按照审计方案确定的审计工作内容和审计重点开展审计工作,并明确审计组成员各自的分工和职责。审计组成员之间应定期进行沟通,对前期工作进行总结,交流下一步审计工作的想法及准备采取的审计程序或方法;对审计发现的问题进行深入剖析,将问题查深、查透,找出问题产生的制度及体制上的根源,提出切实可行的审计意见和建议,杜绝同类审计问题屡查屡犯的现象,提高审计成果的转化和利用效果。

最后,精写报告。在审计实施阶段结束后,审计组以书面报告的形式向审计人员所在的审计机关和被审计单位反映审计的结果。审计报告是审计质量的综合体现,因此,审计报告也成为审计质量控制和风险防范的最关键一环。它主要包括:审计报告中对问题的阐述事实是否清楚、准确;所涉及数字是否真实;所附材料是否可靠有力、齐全;审计结论是否措辞得当,有理有据,评价是否符合事实,所提出的审计建议是否切实可行;以及审计报告格式是否标准、要素是否齐全,语言、文字表达、结构、条理等各方面是否符合要求等。上述审计实施和审计报告过程所实施的审计质量控制和风险防范措施的目标。

(3)对审计质量控制和风险防范的检查控制。审计质量控制和风险防范的检查控制是审计组织对已完成的或正在进行的审计业务或项目进行检查,其控制的内容包括:审计工作中执行有关法律、法规的情况;执行审计质量控制和风险防范制度的情况。审计质量检查可以进行事中的跟踪检查,也可以以检查审计档案的方式进行,必要时可以到被审计单位核查等。

总之,风险和控制是互相对应,互为镜像的,质量控制和风险管理防范不仅仅是一个风险管理过程,还是一种思维方式的转变。因此,审计质量控制与风险防控是一项长期的工作,它不可能一蹴而就,需要审计人员在日常工作中时刻树立质量控制与风险防范意识,在工作中不断识别风险并适当地应对,努力提高审计工作的质量。

参考文献:

风险防控自查报告篇5

为扎实推进廉政风险防控机制建设，切实加强廉政风险防范，规范权力运行，强化对重点领域，重要岗位和关键环节的廉洁风险监管管理，应市局和院部的要求，杭州湾检验站于25日在站会议室召开了廉政风险点排查工作会，具体内容总计如下：

大厅业务岗位日常工作的廉政风险点在：（1）检验费用的计算和相关打折优惠的项目是否严格按照文件要求实施；（2）申报监督检验的初审材料是否受到外部环境影响没有统一严格按照要求受理。针对上述问题制定的防控措施有，业务大厅各岗位人员内部之间相互定期纠查，定期交换各自负责的业务事项。

室主任岗位的廉政风险点在：（1）未能合理公平公正的按要求安排检验任务，受外部因素影响无主要特别原因优先安排个别申报单位的检验事项，（2）违规审核相关检验报告，（3）检验现场处置检验相关各类情况尺度不统一。针对上述问题制定的防控措施有，1、严格按照院要求合理有序安排检验任务，做到任务全公开，如有需要相关过程留有见证资料，2、由站长定期抽查主任审核的报告，3、加强各部站之间，部站与院之间的沟通交流，避免在项目分包存在不合规性，避免检验费用计算方式和检验尺度不统一。

检验员岗位的廉政风险点在：（1）违规出具虚假报告，（2）检验现场不同的申报单位检验尺度不一致，（3）违规向受检单位介绍和特种设备相关的第三方服务对象。针对上述风险点制定的防控措施有：1、各检验员之间定期报告相互纠查，2、检验现场时各检验员之间相互提醒相互监督，站内制定一套廉政风险示警机制，3、例会时严格强调检验人员现场一律不允许推销和介绍与检验类相关的第三方服务业务，相互监督。

风险防控自查报告篇6

现将我局近期疫情防控工作情况报告如下：

一、保持战时状态，紧绷防控神经，严格落实常态化疫情防控工作措施

自新冠肺炎疫情发生以来，我局深入贯彻落实关于疫情防控的系列重要讲话和指示批示精神，严格按照国家局党组工作部署和省委、省政府工作要求，紧绷防控神经，保持战时状态，坚决落实常态化疫情防控措施。特别是4月26日，我局组织召开专题会议，学习传达4月17日中央政治局关于疫情防控工作部署和XX局《关于做好常态化疫情防控工作的通知》要求，周密部署“五一”期间全局疫情防控工作，明确提出“办公场所消杀”“持健康码出行”“佩戴口罩、减少聚集、保持社交距离”“出行路线备案、出省审批报告”“完善应急处置方案”等防控要求，引导全局干部职工及家属树牢防控意识，坚决克服麻痹思想、厌战情绪、侥幸心理、松劲心态，摒弃“毕其功于一役”的思想，做好“打持久战”的心理准备、工作准备、物资准备。

二、紧盯疫情走势，周密安排部署，迅速采取严格有效措施

X日，X省对外“X新增1例本土确诊病例”，我局第一时间将报道信息转发至工作微信群、微信公众号及官方微博，向XX发出《疫情预警》，进一步提醒、警示全局干部职工及周边煤矿企业做好疫情防控，落实防护措施和防控责任。同时，迅速启动疫情防控应急响应机制，运用网络紧急部署，从提高思想认识、强化应急值守、遵守防控规定、日常工作及异常情况报告等方面提出刚性要求。

三、全员精准排查，分级分类隔离，全力防范化解疫情在内部传播、扩散风险

（一）率先实施第一轮内部“排查”。从两方面着手，一方面调取节日出行报备台账，另一方面对X月X日之后，因公、因私到过X的，开展全面排查和系统梳理。经初次排查X人及家属有前往X情况，连夜制定《内部疫情排查报告》，要求X人及家属立即进行居家隔离观察。

（二）深入实施第二轮内部“核查”。针对高风险等级、中风险等级以及新增14例本土确诊病例和新增1例本土无症状感染者的实际情况，结合X省和X市新冠肺炎疫情防控工作领导小组要求，在前期排查基础上，扩大关联范围开展“核查”，将有过近距离接触、存在交叉感染风险的本局职工一并纳入核查对象。按照与高风险地区人员直接或间接接触、前往中等风险地区人员、与高风险地区返回人员直接接触、间接与高风险地区人员接触四类划分，绘出核查表、关联图，理清存在风险的X人。印发《关于疫情排查、内部防控工作的紧急通知》，要求其按驻地政府防控要求进行报备，无条件服从有关规定（进行核酸检测、落实隔离管控措施），对违反规定的依法依纪依规严肃处理。

风险防控自查报告篇7

2020年，合规风险部在总行党委的正确领导下，紧紧围绕总行制定的工作目标，转变角色、理顺思路、引导稳健经营和合规管理理念，坚持风险防范和业务发展并重，切实履行部门职责，提高工作时效和质量，狠抓部门服务与管理，较好地完成了本部门2020年各项工作任务。现对全年各项工作总结如下：

一、以“内控合规风险管理系统”为抓手，持续推进全行流程银行建设工作。

在2017年流程银行建设、搭建“内控合规风险管理系统”的基础上持续改进流程银行建设工作。一是在2020年3月、10月对XXXX个流程文件进行梳理，根据部分业务实际操作及在业务检查过程中发现的问题，对流程文件与实际操作及相关规定不一致情况，对相关部门新增及修订的各类办法和实施细则与内控系统中相对应办法及流程不一致的情况提出修改要求，限定时间、将修改申请及相应流程文件报至我部门进行实时调整。二是实时将全部门新增制度、修改制度导入合规系统，及时为全行员工提供制度、流程依据。三是按季收集外部法律、法规、条例，同时导入内控合规风险管理系统，为本行业务在开展中规避监管风险提供制度支持。截止12月末，全行部门上线各类业务流程XXX个，通过不断完善、修订，现已更新各类内部制度XXX个，外部规章及条例5442个，促进了本行内部运行机制与流程改革的进一步完善。

二、持续加强各职能部门条线管控能力，充分发挥自律监管再监督的职能作用。

继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步优化修订《自律监管再监督实施细则》，将开展自律监管工作的范围扩大至每个部门和分支机构，在原修订的9个职能部门基础上，增加5个经营部门，对于无向下管理职能的部室，强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

2020年一季度，结合区联社南疆审计分中心对我行2017年自律监管审计情况，合规风险部梳理制定了《XX农商银行自律监管再监督管理办法》，对自律监管再监管实施的范围、频率及原则进行了规范，并要求各部门在各自职责的基础上，结合《办法》要求，对各部门自律监管实施细则进行修订，对开展自律监管的时间、范围和频次进行明确，修订后的《细则》经合规风险部审查后各自，进一步规范了自律监管工作，强化了第一道防线的管控作用。

加强和规范本行各部室自律监管工作，有效提高内部监控力度，根据《关于调整的通知》（XX农商发〔2016〕260号）及《XX农商银行关于印发自律监管再监督管理办法的通知》（XX农商发〔2020〕99号），结合各部门制定的自律监管实施细则，并制定《XX农商银行2016年下半年自律监管再监督方案》及《XX农商银行2020年上半年自律监管再监督方案》于2020年2月、8月组织人员对13个部门，下半年及2020年上半年部门自律监管工作职责履行情况进行了现场监督检查，进一步规范我行自律监管工作，加强内部管控力度。

三、开展各类现场、非现场检查，督促业务条线合规开展工作。

今年以来，外部风险案件频发，银监部门加大对各商业银行监管力度，逐步开展对票据、销售业务等方面的监管检查，合规风险部从防范外部监管风险及加强内部管理、控制风险的角度，开展了多方位的检查。

（一）风险经理平行作业专项检查。根据2016年9月

10日的各项业务流程及2016年11月下发《XX农商银行关于印发风险经理平行作业实施细则（试行）的通知》（〔2016〕459号）和《XX农商银行关于印发风险经理考核管理办法的通知》（XX农商发〔2016〕469号）要求，制定《XX农商银行风险经理平行作业流程专项检查方案》，于2020年1月对 2016年9月-2016年12月发放的各类贷款（含公司类、零售类）贷款风险经理平行作业全流程进行了专项检查。

（二）按季开展XX管理工作检查。根据《关于调整“XX农商银行信贷资产转让及不良贷款清收处置领导小组”职责的通知》（XX农商发〔2016〕274号）要求，对资产保全部、计划财务部、运营管理部、公司银行部、总行营业部、对检查存在的问题向行领导进行了汇报，并出具了检查情况通报下发相关部门，督促各相关部门认真履职。

（三）开展征信工作专项检查。为提高本行征信工作效率，明确征信工作管理部门及岗位职责，我部查找相关规定、撰写检查方案，于2020年4月抽查公司类、个人类、2016年下半年-2020年4月30日存量110笔贷款档案，对征信管理工作岗位职责履行、制度执行情况、征信登记情况、查询情况做全面专项检查。

（四）开展银行卡业务专项检查。为加强本行银行卡业务管理，促进银行卡业务稳健、有序发展，防范银行卡业务操作风险，于2020年6月组织开展银行卡业务开展专项检查，依据区联社和本行银行卡业务相关规章制度，对辖内17家支行（营业部）、1家分理处、运营管理部和信息科技部银行卡制度建设、银行卡（片）管理和银行卡相关业务操作等三大方面进行专项检查。

（五）按季对三个经营部门新增信贷业务进行合规性检查。为了逐步规范经营部门业务合规操作，每季末对三个经营部门新增信贷业务（公司类贷款、个人类贷款、委托贷款）进行合规检查，采取非现场检查方式，根据实际情况每季度调阅不低于10%-30%的业务档案，对存在的问题与客户经理沟通确认、督促整改。重点对200万以上新增贷款进行全面检查，按季出具检查报告，及时提出合规建议、风险提示，提高信贷条线人员合规意识和制度执行力。

（六）授权执行情况专项检查。根据《XX农商银行关于印发业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2016〕425号）《XX农商银行关于修订业务转授权方案的通知》（XX农商发〔2020〕394号）、《信贷管理基本制度》等的相关规定，制定《XX农商银行授权执行情况的检查方案》，采取非现场检查方式从2020年8月21日—2020年9月15日，对全行2020年1月1日至2020年7月31日业务授权执行情况进行专项检查，其中抽查信贷审批类200笔、财务授权类97笔、资金业务类163笔（含理财、债券、同业、转贴现、大额存单）、大额支付类92笔资料。

（七）开展中长期贷款分期还款计划落实情况专项检查。为促进本行信贷业务审慎发展，加强信贷资金质量，规范中长期信贷业务管理工作，揭示、纠正中长期信贷业务执行分期还款情况中存在的问题及风险点，根据《中国银监会关于规范中长期贷款还款方式的通知》（银监发【2010】103号）、《关于分期还款账务处理的通知》（本行2013年9月30日下发的通知），与信贷管理部组成联合检查组，于2020年9月-10月对本行零售银行部661户、金额3、29亿元，公司银行部152户、金额38、77亿元中长期贷款的分期还款计划制定、落实、执行等情况进行全面检查。

（八）开展按揭贷款抵押物权证专项检查。为提高我行按揭贷款质量，经总行领导研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日组织专人对按揭贷款抵押物权证进行了全面细致的现场核查（截止2020年9月末，我行共计有29家房产开发公司的按揭贷款有存量余额，笔数1492笔，余额达42951、989万元。有抵押物的按揭贷款合计1057笔，金额28964、6万元（现房抵押245笔，金额6525、1万元，在建工程预抵押812笔，金额22439、5万元），无抵押物的按揭贷款435笔，金额13987、389万元），核查工作覆盖面达到100%。

四、适时开展离任审计。

根据人员离岗审计的通知及《XX农商银行关于修订离任离岗审计办法的通知》（XX农商发[2020]44号）文件的规定，对信贷管理部贷款审查岗、风险经理岗，运营管理部放款审核岗，零售银行部客户经理及城区支行客户经理离任审计、对拟离开本行的支行柜员及机关员工共计26人进行了离任审计，调阅信贷档案合计1309笔，出具离任审计报告26份。

五、以银监局“合规文化建设年”活动为契机，结合本行实际，开展XX农商银行合规文化建设年活动。

根据2020年全国银行业监管会议、新疆银行业、XX地区银行业监管工作会议及自治区联社工作会议精神，依据《XX银监分局办公室关于印发〈XX地区银行业金融机构合规文化建设年工作方案〉和〈XX地区银行业合规文化建设年工作任务分解表〉的通知》（XX银监办发〔2020〕63号）要求，结合XX农商银行实际，制定《XX农商银行“合规文化建设年”工作方案》，并于2020年5月在总行七楼会议室召开“合规文化建设年”活动动员大会，突出主体责任，变被动合规为主动合规，进一步深入推进合规建设，将各项工作贯穿全年，覆盖到每位员工、每个岗位，达到“月月有活动、季季有高潮、半年有小结、年终大总结”，掀起全行员工合规文化建设的大氛围。一是进一步完善组织体系，重塑制度流程。二是开展形式多样强化教育活动，营造合规文化建设活动大氛围。三是加大合规风险排查，全面自查自纠。

六、结合实际，开展有针对性的法律合规知识培训，定期召开案例分析及法律合规知识培训。

基于XX农商银行信贷人员在签订和履行合同的全过程中存在的风险状况，结合本行及他行近期出现的信贷业务法律风险实际案例，定期召开XX农商银行案例分析及法律合规培训会议，以合规使用信贷合同及签订使用中需注意的风险防范、以及信贷业务办理及回收过程的法律实务、合规管理为主题，结合案例分析，开展培训。截止2020年12月末，累计开展信贷业务法律法规培训6次，参训近230人次。

七、开展各类制度、合同协议等合规审查、合规咨询、风险提示

对相关部门的合规咨询、合规审查事项，做到急客户所急，第一时间开展合规审查，对需交律师开展法律性审查的事项，积极与律师沟通，督促早回复，早办理业务。截止12月末，回复各类法律业务咨询155份、下发风险提示书3份、审核各类制度、办法下达合规审核意见书23份。

八、做好外部检查的配合工作，并以银监局业务检查及本部门检查发现问题为基础，重视跟踪落实整改。

按照XX银监分局对XX农商银行同业业务现场检查意见书的要求，组织金融市场部、计划财务部、审计部对列示问题进行整改，并将整改和追究情况形成整改及责任追究报告报送银监局。对XX审计分中心提出的有关自律监管再监督方面存在的问题进行逐项整改，并形成整改报告报送审计部。按照银监局关于“两加强两遏制”回头看整改问责工作的要求，对本行自开展“两加强两监制”工作及回头看中发现问题的整改情况及问责情况进行追踪落实，向银监局报送落实整改问责情况的报告及报表。对新疆银监局关于统计现场检查评估发现问题，组织信贷管理部、计划财务部、人力资源部等相关部门对存在问题逐项落实整改，对存在问题进行了追究处理，向监管部门报送了整改及问责情况报告。

通过组织相关部门对外部检查发现问题进行核查反馈，安排人员对发现问题逐项逐笔跟踪落实整改情况，对问题产生原因进行分析并提出后期整改要求，提升了业务部门合规办理业务的意识，为后期业务合规开展奠定基础。

九、加强风险监测、积极开展“三违反”“三套利”“四不当”“乱象治理”等风险自查，提高本行风险自我防控能力。

为全面贯彻落实本行风险管理政策，实现对重大风险指标的监管和风险预警，根据《中国银监会关于印发银行业金融机构全面风险管理指引的通知》（银监发〔2016〕44号）规定、银监局关于监管评级的相关规定，结合本行管理的实际情况，制定了《新疆XX农村商业银行股份有限公司重大风险控制指标监测预警方案》，并于每季度定期开展指标监测预警，提示指标控制部门做好管控工作。

制定XX农商银行“违法、违规、违章”行为专项治理工作自查方案，组织相关部门，制度建设、合规管理、风险管理、主要业务经营中有无违法、违规、违章情况开展自查，并按要求形成自查报告报送监管部门。

根据XX银监局关于开展“监管套利”“空转套利”、“关联套利”行为专项治理行为自查的要求，制定XX农商银行“监管套利”、“空转套利”、“关联套利”专项治理工作自查方案，组织相关部门对本行同业、理财、贴现、信贷等业务进行自查，按要求形成自查报告报送监管部门。

为进一步规范XX农商银行业务行为，进一步防控金融风险，结合“三违反”“三套利”“四不当”专项自查工作，组织相关部门针对股权和对外投资、机构及高管、规章制度、业务、产品、人员行为、行业廉洁风险、监管履职、内外勾结违法、非法金融活动十个方面的内容进行自查，并对自查发现的问题进行了整改和追究，向银监部门做了报告。

组织开展了同业投资业务风险排查，对本行发展战略和经营定位是否偏离“三农”和小微企业，资金业务是否存在规模扩大、增速过快、占比过高等现象，以及资金流动是否存在异常；近年来规模扩张速度是否过快，扩张方式是否主要通过同业与金融市场业务进行排查，并向监管部门做了报告。

十、重视内部教育培训，提高部门人员专业技能素质。

合规风险部新的职能定位要求员工综合素质强，对本行各项业务知识均能达到一定的掌握程度，本部门员工普遍业务知识较单一，实际能力与工作要求存在一定的差距，因此员工普遍感觉需要学习的知识和内容多，学习和提升的要求迫切；针对这种状况，我部门坚持内部定期集中学习，对近期新发文件、各类制度、监管部门规章、风险提示、相关法条等轮流组织学习，组织者要搜集资料、提前解读、届时负责讲解，这一做法有效提升了部门员工的整体素质；同时，部门鼓励自学，引导年轻人利用好业余时间，参加各类职业资格类考试，拓宽知识面，提高履职能力。目前部门5名员工中一名中级职称、一名助理级、三名正在报考中级职称，形成比、学、赶、超、积极向上的良好氛围。

十一、重视案件防控工作，落实案件防控各项举措。

积极按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX农商银行2020年度案件防控工作计划》，并开展了涉及多个业务领域、多个重要岗位的风险排查；组织力量对案件风险防控重要环节如授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等关键环节制度执行情况开展检查，对员工8小时以外行为管控进行排查，防范案件风险的发生。

按季完成对全行员工异常行为的排查，梳理、记录员工违规违纪档案并按季向全行公示；筛选强制休假各岗位主要风险点，配合人力资源部实施重要岗位的强制休假；完成本行案件风险排查相关报表并汇总各县联社数据，按季度撰写案件防控工作报告，报送区联社，及当地银监局；与监察部门共同组成案件防控及党风廉政建设考核小组对全行19个支行、15个部门进行了上半年案件防控考核工作，形成《XX农商银行2020年上半年案件防控考核情况报告》下发全行。

十二、完成其他相关工作

履行风险管理委员会办公室职责，按季组织召开风险管理委员会会议，对大额贷款风险分类情况进行认定审议，并于会后及时形成会议纪要下发。

抽调人员配合审计部门开展上、下半年两次遵循性审计，并抽调人员配合XX审计分中心对XX地区各县市开展审计工作。

按照行内安排，完成了每个季度各职能部门日常工作及重点工作完成情况的检查，有效地配合了人力部门的绩效考核工作。

抽调人员配合审计部门开展不良贷款责任认定工作。

按照行内安排，做好干部下沉及结对扶贫工作。

十三、本年度工作中存在的问题：

（一）开展合规风险相关知识培训的深度和广度仍需加强，全员合规意识还有待进一步强化，今后需加强对合规人员的培训和提升，接受先进的合规理念和合规知识，通过培训和转培训带动全行观念和知识的进一步更新。

（二）受人员素质及信息渠道限制的影响，适应新形势、不断跟进新业务要求的力度不足。随着及互联网金融的蓬勃发展，各项新业务层出不穷，同时金融监管不断加强，对后续金融机构的各项业务开展提出了新的挑战，合规检查及合规审查工作也面对新的要求，后续在学习新业务、适应新形势方面将持续加强内部培训，鼓励自学，有效提升人员素质，不断跟进监管要求及外部变化。

（三）风险监测需进一步强化。发挥好牵头作用，进一步强化风险监测管控职能，针对全行各项风险数据、风险事件需持续跟踪监测，并做到风险预警监督工作，提高风险管控力度。

（四）本年度存款任务完成率未达100%。后续将进一步加强存款营销力度，严格执行部门内绩效考核，督促部门成员完成任务。

十四、2019年工作计划：

（一）加强对重点业务的合规检查，加大案件风险排查的力度和广度，持续开展对三个经营部门新发放贷款合规检查的同时，逐步开展对新开办业务、案件风险高发环节、XX管理等多维度的检查，筑牢案件风险防范的篱笆。对照我行已实施的各类业务办法及流程文件，一方面检查发现业务办理中存在的问题，持续规范；另一方面在检查过程中收集业务办法及流程文件中与现行业务不相适应的部分，集中统一组织相关部门修订完善。

（二）继续加强合规体系建设，结合自律监管再监督工作，进一步强化第一道防线的管控作用，突出部门管理条线，对于无向下管理职能的部室或分支机构，则强调自律检查，对于有向下管理职能的部室则不仅需自律检查、还需监管检查，强化自我检查，主动整改，引导人人主动合规、部室自我管理的氛围。

（三）加强合规理念和法律合规知识的培训力度，通过参加区联社相关培训、外部培训、自觉主动学习等多种方式提升合规人员自身素质的同时，加大对全行培训力度，有针对性地对检查中发现问题、风险高发的业务环节、本行业务咨询及法律服务过程中发现的薄弱环节开展培训，解决工作中实际问题，有效提升员工合规意识，增强解决实际问题的能力。

（四）加强风险管理，通过汇总分析违规记录，查找和发现风险易发的部位、环节、实施风险识别、风险预警，有针对性地组织开展风险排查，防患于未然。

（五）加强对外部监管制度的学习和解读，加强学习新业务、新知识的力度，更快更好地适应外部形势变化，做好制度办法的合规审查及新业务的合规审核，推进我行各项业务合规开展。

风险防控自查报告篇8

根据省社保局、省就业局《转发人社部社保中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作的通知》（云社险函[2020]XX号要求,XX市社会保险中心关于印发《XX市社会保险中心关于全面开展社保经办风险防控自查整改工作方案》的通知，我中心认真组织开展好社保经办风险防控自查整改工作,切实防范社保经办领域各种潜在风险,不断夯实我县社保经办机构风险管理基础,现结合实际，将自查情况报告如下：

一、自查情况

1、内控制度

我中心自2016年就建立健全了完善的内控制度，有专职稽核工作人员，定期开展相关征缴稽核、待遇稽核等工作。岗位设置A、B角，实行定期轮岗制度。

2、岗位制约

会计、出纳职责清楚，全部为正式在编人员从事财务工作；待遇发放、数据修改等高风险岗位人员全部为正式在编人员；建立完善的轮岗制度，按制度进行轮岗；凭证记账、制单为基金会计，复核为不同险种的基金会计；基金支付依据全面取消了网银支付；业务与财务不相容岗位分离。

3、授权复核

严格授权管理，待遇发放等重要岗位，待遇支付和待遇审核不相容岗位分离，稽核人员负责复核所有待遇，审批权限为经办机构负责人。

4、违规补缴

县人社局按照《人力资源社会保障部财政部关于进一步加强企业职工基本养老保险基金收支》（人社部发〔2016〕132号）要求，严格审批。社保经办机构按照文件要求，认真复核，严格控制特定人员参保、一次性补缴等业务。目前，欠缴、补缴养老保险尚未收取滞纳金。

5、违规提前退休

县一级行政部门或者经办机构无特殊工种岗位人员信息库。提前退休审批材料有职工申请书，有职工签字，全部材料由人社局留存，经办机构留存人社局印制的提前退休人员花名册和批退表。退休人员材料信息，经办人签字、日期、填报单位等信息完整，材料留存齐全。并严格落实“双公示”制度，签字确认的审批结果进行公示。

6、工伤保险

劳动能力鉴定由市级行政部门组织专家开展，县级行政部门无鉴定权限。

7、手工办理

待遇发放表为系统生成，丧葬费和抚恤金通过系统按职工参保缴费情况自动生成，所有业务全面取消手工办理，全部由系统经办。

8、现金业务

我中心现已全面取消现金业务，机关事业单位养老保险待遇已经全部实现社保卡发放，企业职工、城乡居民养老保险、工伤保险待遇，尚在逐步推行社保卡发放中，未完全实现，预定2020年10月30日完成。灵活就业人员、个体缴费、城乡居民养老保险未实现社保卡银行代扣代缴，下一步，将加强与地税、银行的三方协作，力推早日实现社保卡代扣代缴。

9、人工报盘

社会保险基金待遇发放全面实现社银直连，但部分改制欠费企业，影响养老保险待遇不足部分由财政补助，财政补助部分采取人工报盘的方式进行发放。被征地农民养老保险系统尚未上线，目前，被征地农民养老保险待遇仍然采用人工报盘的方式进行发放。关系转移、零星业务、线下业务、退费业务等支出，全面采用电汇支付。

10、权限管理

县级经办机构未设置系统管理员，业务复核由稽核工作人员完成，业务岗位和复核岗位分离。权限申请和变更程序规范，权职申请和变更有纸质审批材料，申请材料注明具体岗位和权限内容，有审核审批。各业务科室自行负责权限变更申请，股室负责人审核，部门负责人审批。退休、调离、外接人员的权限及时清理，无测试权限，无个别权限过大、

临时操作权限串用现象。轮岗人员的拥护权限及时变更调整。经办系统授权台账完备，台账内容清楚，能系统的掌握用户和权限分配的情况。

11、经办规程

我中心企业职工养老保险、城乡居民养老保险、机关事业养老保险、工伤保险、职业年金等业务经办，严格按照各险种经办规程开展，稽核股定期抽查业务经办流程，抽查表格填写是否规范，人员签字是否完备，申报材料是否齐全。涉及补缴的，相关补缴手续是否完备等。

12、待遇核定

我中心所有待遇核定均在线校验缴费状态、待遇状态和待遇领取资格。

13、关系转移

目前，除职业年金和机关事业养老保险外，我中心其余险种关系转移，全部实现系统转移，手续完备，表格使用填写规范。转入方确认函填制要素齐全，盖章确认。

14、资格认证

从2020年第三季度开始，我中心全面推行企业职工养老保险待遇领取资格手机认证工作，严格落实一季度一认证，因容貌改变无法实现手机认证的，填写认证表。

15、财会制度

我中心已制定完善的会计、出纳岗位制度，并严格按照制度规定开展好相关财务工作。

16、财务管理

票据管理使用分离，票据使用有记录，通过记录可以查验支票狗毛、使用、作废情况。印章使用有记录，已全面取消网银支付，支出户未开通收支短信提醒功能，此项工作预计2020年9月30日前完成整改。

17、财务记账

财务记账规范，严格按照社会保险基金记账要求，附件材料完整，业务处理及时，经办、复核、审批程序完整，不相容岗位完全分离，银行回单日期早于记账日期。暂收暂付款项定期清理偿付，无自设“银行存款”会计科目，虚减暂付款余额的情况。

18、帐户管理

基金支出户与部门经费账户户名一致，我中心无收入户，只有财政专户和支出户、归集户。职业年金归集户银行记息单存款本金、起止日期、利率等关键信息填写齐全，准确计核对利息收入。各险种收入归集于各自险种的财政专户，资金及时划转，按要求计息。

19、收支管理

待遇发放和审核岗位分离，系统可以查看待遇发放不成功明细，发放审核未人工核对，系统有校验功能，系统可查看历史发放数据。建立基金收支分级授权审批制度，业务审核和财务审核分离，二次发放表附件签字完整。

33、运行监测

经办系统对异常数据和特殊业务有在线提取和校验功能。

25、数据共享

经办系统内部完全实现就业、失业、劳动关系数据共享，外部与公安、民政、法检等部门的数据共享存在滞后，运用不充分。

二、存在的问题及下一步整改的措施

针对检查中发现的问题，我中心狠抓落实整改，对于自身存在的问题，坚决整改。

（一）未完全实现社保卡代扣代缴和待遇发放功能。机关事业单位养老保险已经全面实现社保卡，企业职工和城乡居民养老保险，未完全实现社保卡代扣代缴，部分人员待遇也未实现社保卡。下一步，我中心将加强与税务、银行三方的工作联系，尽快实现社保卡代扣代缴业务，全面推行退休人员使用社保卡领取待遇。

（二）支出户未开通短信提示功能。我中心基金支出户未开通收支短信提醒功能，此项工作已经责成财务统计股，在2020年9月30日前，完成整改，开通手机短信提醒功能。

（三）经办机构业务系统数据与外部数据共享滞后，运用不充分。针对经办机构业务系统数据与外部数据共享滞后，运用不充分的问题，下一步，我中心将加强与公安、民政、法检等部门的数据共享，完善参保人员信息，并与公安户籍信息一致，杜绝死亡人员、服刑人员违规领取养老金待遇。