科研成果管理制度(精选8篇)

科研成果管理制度篇1

【关键词】 创新; 高校; 科研经费; 管理模式

随着我国教育体制和科研体制改革的不断深入，知识与科技力量密集的高校已经成了科学研究的一条重要分支。高校承担的科研项目和筹措的科研经费均呈上升趋势，科研经费已成为学校重要的资金来源之一。据相关数据显示，2007年科研经费支出已占高校年支出总数的30%以上。因此，加强高校科研经费的管理不仅是科研工作的一个方面，更是高校财务工作的一项重要内容。

一、高校科研经费管理的现状分析

(一)科研经费管理政策过于宽松

目前，大多数高校对科研经费管理实行较为宽松的管理政策，有的高校仅在科研经费到账时学校提取10%-15%的科研管理费，剩余经费教师怎么使用一概不管;有的高校为了调动教师科研的积极性，以各种名义少提或者不提管理费;还有的高校对科研经费不进行成本核算，从事科研项目所用的水电费、仪器设备使用费、实验用材料费、办公费、差旅费、科研人员经费等均不计入科研成本，而从教育事业费中列支，造成很多教师认为经费的使用权在于自己，可以随意支配。存在着出国访问、邀请专家补贴支出过多、图书设备购置用途不明等现象。甚至将日常财务管理中不能报销的费用也纳入经费列支，挤占挪用科研经费将科研经费转为私有财产，致使科研经费失去了应有的作用。

(二)科研经费形成的资产管理不严

科研经费在经费管理上一直是以课题组为基本核算单位。科研经费购置的固定资产属于课题组，科研仪器设备和图书资料大多由课题组负责人保管使用，在科研人员工作调动和岗位调离时，有的没有办理严格的资产交接手续，物随人走;有的将固定资产化整为零，管理上也就没有事业经费资产那么严格，从而造成科研设备重复购置、利用率低下、资产严重流失等浪费现象。此外，高校对科研项目形成的专利技术、非专利技术、版权、软件等自创的无形资产尚未建立有效的管理制度。科研管理部门只对部分专利进行记载，没有对全部的无形资产进行管理，学校没有将科研成果、专利技术等无形资产入账管理，其价值的确认没有规范处理，造成浪费和流失。

(三)科研经费预算不规范

预算不准确、不科学，不能全面真实地反映获得预期成果所需的成本是目前高校科研经费管理预算存在的通病。由于各科研项目的不可预见性及复杂性，要编制准确、可行的项目预算，往往难度很大。项目负责人在编制预算时，主要凭经验估计，对项目的各项开支缺乏足够的科学论证。纳入项目预算的支出与项目实际执行过程中的支出往往不符，导致计划与保障、监督与控制严重脱节，失去了预算的严密性与严肃性。

(四)科研经费决算不及时或已结题不结账

一直以来，高校科研项目存在不及时决算或项目已结题不结账的现象。有的科研项目已结题，但财务账面上一直保留着余额没有结清，科研经费长期挂账，由课题组甚至课题负责人随意支取。使得学校无法及时完成项目经费决算。尽管教育部和科技主管部门为此曾专门下发文件，力图纠正，但收效甚微。对已完成的科研项目，在验收时往往只注重技术和成果的验收，却很少顾及经费使用的绩效考评。

二、积极引进企业财务管理理念，创新高校科研经费管理模式

(一)引进现代企业预算管理办法，建立科学的科研经费预算管理

科研经费预算的科学性程度如何，是影响科研经费管理有效性的前提性因素。一方面，加强科研经费的预算，应该在不同层次制定统一的科研经费预算管理制度，对预算编制管理工作提出具体的要求和建议，并制定可操作的预算程序及科研计划预算编制办法和说明。对科研经费预算的编制原则、编制要求、编制规程、预算的可执行度，以及建立相应的监督检查体系和约束机制等作出明确的规定。科研经费预算的编制，应坚持与科研目标相关、遵纪守法和实事求是的原则。将科研项目的科学性、新颖性和创新性，与可行性、实用性和在有限条件下达成目标的可能性相结合。严格掌握科研资金的流向，规范使用，并确保科研经费专款专用。另一方面，高校科研经费预算管理可以引进现代企业预算管理办法，即根据不同的预算项目，合理选择固定预算、弹性预算、滚动预算、零基预算、概率预算等方法编制科研项目预算，积极开展与行业先进水平、国际先进水平的对接。规范制定成本费用开支标准，严格控制成本费用开支范围和规模，加强成本水平的预算控制。高校应通过逐步建立和完善全额成本核算制度，确定项目管理费、人员经费、业务费等支出的合理水平。提取的项目管理费必须纳入学校预算统筹使用。严格按照批复的预算用于与课题研究相关的支出。

(二)引进现代企业管理制度，强化科研经费运用现代企业财务管理理念

高校应针对当前科研经费使用和管理中出现的问题，根据国家有关规定，结合学校实际情况，制定出一套适应不同性质研究工作要求的校内科研经费管理制度。在制度中明确规定科研经费的使用原则、使用范围、使用办法和审批手续等，让财务管理人员及科研人员在实际操作中有章可循。一方面，高校应根据国家科研经费管理办法和相关财经法规，结合科研经费自身的特点，本着既灵活又规范的原则，不断完善科研经费管理制度。另一方面，高校科研经费管理，可以将课题组作为一个实体建立现代企业制度，可以引进现代企业财务管理的理念与方法，如成本性态分析、本量利分析、经营杠杆与固定杠杆的机制调节等。加强科研经费项目管理，防范财务风险，提高经费使用效益。以制度形式将资产保值增值能力、收益能力等指标为主的责任体系落实到课题主要负责人身上，确立责、权、利相结合的经济责任体系。

(三)引进企业权责发生制，实行科研经费成本核算体系

建立科学的科研经费核算体系不仅有利于有关科研经费财务管理规章制度的严格执行，更有利于科研项目过程管理的监控。以财政拨款为主的高校，将收付实现制作为会计核算基础，不需要进行相关成本核算。对科研项目而言，笔者认为，应引进企业的权责发生制原则，进行成本核算。这就是:以科研项目作为核算对象，以项目研究周期为成本计算期，将科研项目研制过程中消耗的费用进行归集和分配。坚持按权责发生制原则划清费用的承担期限、费用界限、受益对象。将费用支出划分成三大类:人员支出、业务支出、固定资产购建和大修理支出，采用三级明细核算，特别是对成本费用中一些特殊问题根据学校实际情况采用相应的解决办法。如人员工资(含科研人员工资、专门的科研管理人员的工资等)、资源使用费(含水电费、仪器设备使用费等)计入项目直接成本。这些费用较难准确计算，可以根据学校实际情况，确定项目经费比例计提以上费用，作为科研事业支出，报财务处冲减学校事业经费支出。增设应收合同款、合同预收款、应付账款、预提费用、应交税金等科目，全面反映收入、成本、费用及税金情况。确保科研项目成本核算的完整性、真实性，减轻学校事业经费的负担，避免国有资产的流失。这对科研项目实行以项目为对象、全额预算、过程控制、成本核算的方式起到积极作用，改变以往仅仅是记账、算账、报账的状态。高校科研经费成本核算系统化建设，可从以下几方面进行:

1、建立全成本计算系统，及时提供成本信息，进行成本的预测、分析与评价;

2、建立全成本预算系统，发挥成本的预算控制职能;

3、建立全成本管理评价系统，发挥绩效评价的促进功能;

4、建立各责任成本目标预警系统，充分发挥成本指标的预警功能。

总之，建立科学严谨的成本管理机制和成本考核体系，对强化科研经费成本管理理念具有重大的意义。

(四)引进企业对固定资产的核算方法，规范固定资产和无形资产管理

相对于企业而言，高校的会计理念和核算方法更注重费用性支出，缺乏对资本性支出的足够重视。高校的固定资产只核算账面原值，不计提折旧，通过提取修购基金来保证学校固定资产的更新与维护。笔者建议，对科研经费购置的固定资产应引进企业的核算方法，增设“累计折旧”总账科目，按期计提固定资产折旧。固定资产不计提折旧，人为降低了取得相应收入的成本，虚增了盈余，不能真正体现会计核算的配比原则。另外，把科研活动中购置固定资产的支出确认为资本性支出，这样才符合会计核算的权责发生制原则，保证科研经费核算的准确性。科研仪器设备购置应实行预算、申报、审批、购置、验收制度，并定期进行资产清查;当科研人员变动以及项目结题后，科研管理部门要及时进行资产清理，办理资产变更登记手续。高校还应加强对科研成果的管理和保护，除项目管理办法或项目合同另有规定外，科研成果推广应用、转化转让应由学校按照《中华人民共和国促进成果转化法》和《高等学校知识产权保护管理规定》执行。加强产学研合作，加速科研成果转化为生产力。

(五)引进企业绩效考核办法，建立科研经费绩效考核制度

绩效考核也称成绩或成果测评。绩效考核是企业为了实现生产经营目的，运用特定的标准和指标，采取科学的方法，对承担生产经营过程及结果的各级管理人员完成指定任务的工作实绩和由此带来的诸多效果作出价值判断的过程。科研经费的管理应引进企业绩效考核办法，逐步建立科研经费绩效考核制度，完善科研项目的绩效考评机制。根据科研经费管理活动的不同内容和方面，通过经费计划、经费供应、支出管理、经费结算、财经秩序和经费成果六项指标，对科研项目所取得的社会效益与经济效益进行考核和评价。同时将评价的结果作为今后申请科研项目经费的重要参考依据。

(六)加强科研项目结余经费管理

针对目前高校科研项目结余经费存在的结题不结账现象，高校应根据学校实际，制定校内科研经费结账管理办法，明确课题结账时间和结账经费的用途。科研项目结束或通过验收后，学校科研管理部门应及时通知财务部门已结课题的有关信息，财务部门配合项目负责人按照有关规定认真、及时办理科研课题结账手续。逾期不办理的按学校有关规定处理。

总之，高校科研经费管理相比企业财务管理有着自身的特点。随着高等教育管理体制改革的深入，积极引入先进的企业财务管理理念，运用合作竞争的科学管理方法，在前期重视科研经费的论证决策;在过程中建立起系统、科学的财务监管模式;在后期对科研经费的使用效益进行评价和考核，创建科研经费科学化管理的新模式已成为高校科研项目管理的发展方向。

参考文献

[1] 李红宇、高校科研经费管理有效性探究[J]、财会通讯，综合(中)2009(1):67-68、

科研成果管理制度篇2

随着国民经济的发展，国家对教学科研经费的投入增大，我国高校的科研工作取得了较大的成绩，也培养了不少科技人才。同时，高校的科研管理工作在管理制度、实施措施等方面取得了一定成效。由于各方面的因素，高校科研管理工作还存在着较多有待解决的问题，影响了管理的成效。其原因主要表现在以下几个方面：

1、思想观念落后，对科研和科研管理认识存在问题

科研管理工作人员的思想观念落后。重管理、轻服务，认为高校科研管理部门是一个行政部门，它的管理任务就是按程序办事，发表格、盖公章、送报告就了事;重制约、轻激励，认为科研管理工作就是按规章办事，忽视管理过程中的人性层面的因素;重结果、轻过程，把科研管理工作看成是由几个静态环节组成的，抓好立项、结项工作就行了;重开发、轻转化，大部分普通高校管理部门都十分重视争取项目，但如何促进科研成果的转换和扩散，已经不属于科研管理部门的工作了。普通高校科研资源分散，加上片面追求小而全，导致普通高校仪器设备重复购置，投资效益不高;大型仪器设备对外开放不够，设备利用率也不高，尤其是如何提高大型贵重仪器设备的利用率，建立共享机制成为我国科研界的一个难题[1]。

2、科研管理制度不科学

我国高校现行的科研管理体制在选拔人才时存在问题，有论资排辈的倾向。选拔科研人才主要注重资历、职称、知名度;项目申报时，年青人往往因为职称、知名度、人际关系等因素，在限额申报类校内评审中不及年长且有资力的博导、教授的实力，从而失去很多施展才华的机会[2]。不少高校的领导者们总是习惯地把眼光盯在引进外校“高学历”与“高职称”上，却严重地忽视了自身内部现有人才潜力的挖掘及其能量的释放等关键问题上。不少新近合并的院校特别是转制地方管理的院校，一边花费巨资引进人才，为上学位点、为通过国家教育部进行的水平随机性评估或为学校更名升格，不从学校实际出发，突击引进数量过大的教师，见博士就引进，并给予一系列优惠政策。这造成本校教师心理不平衡，人才悄悄地大量外流，引起了人才队伍动荡，形成一些专业技术人才“断层”现象;甚至出现紧缺的人才外引不进，自身的高层次人才内留不住，人才总量与实际需要的矛盾日渐突出。

3、科研管理者的评价和科研评价考核不科学

目前大部分普通高校的职称评聘制度、科研工作量考核、科研奖励机制等往往只认第一负责人或第一作者，这在很大程度上决定了科研人员在项目申报、、成果报奖等方面宁做鸡头不做凤尾，缺乏团队意识。虽然普通高校拥有明显的学科优势和人才优势，但普通高校的这种评价机制、人事管理制度以及科研资源分配机制，一定程度上导致了科研人员松散孤立，申报项目规模小而数量多，研究方向纷繁杂乱，制约了科研项目的增大增强，使得大团队的跨学科联合科研攻关受限，很难真正实现科研创新的学科优势互补和交叉集成效应，很难产生标志性的重大科研成果和核心技术竞争力。

4、科研课题的总结验收不规范

普通高校科研管理机构对课题的检查验收的思维模式和做法陈旧，存在搞形式、走过场的不良现象;课题验收方式单一、划一，没有根据各领域课题的具体情况确定验收方式;验收工作者工作不严肃、不科学，无总结验收工作方案和考核标准，带有强烈的主观偏见;在检验评估方法上，没有采用客观科学评估方法进行检查验收，还存在主要依靠领导带队检查等行政手段;在检查验收导向上，主要检查科研工作量而忽视实现实效验收结果看，除国家、军队重大课题外，中小型课题多为书面材料汇报，缺乏实地验收和系统的评估标准，因而完成课题结果的真实性缺乏准确地考证。

5、科研管理队伍力量薄弱

普通高校的科研管理者是各项政策、信息、计划的传播者和执行者，也是普通高校科研计划的制订者和各项科研活动的组织者和执行者，因此，要具有较高的综合素质，既要熟悉各项科研管理规章制度，也要对科研活动的基本程序有一定认识。所以，从事科研管理工作，一定要掌握当今科研发展趋势，特别是普通高校科研工作发展的趋势。作为科研管理者，不仅日常要多学习相关工作的管理知识，跟上社会经济发展的脉搏，对信息的处理要求快捷、准确、及时;同时也要有较强的组织与协调管理能力，最好能够亲身融入到科研队伍之中，结合本职工作，在工作中总结经验，提高自己的管理水平。

我国许多普通高校现有的科研管理队伍管理能力、执政能力和决策能力不强。比如，领导班子事事抓，各级责权不明确;班子成员肩上担子多、兼职多;缺乏主动创新意识，求稳避仕途风险;对学校科研资源的整合利用和政策导向不够;项目申报把关不严，执行过程不闻不问;院系管理薄弱等。有些还错误地认为科研管理是简单的行政事务性工作，对普通高校科研特点认识不足，在科研管理队伍的建设上缺乏质量观念。科研管理人员的培训和提高也没有得到应有的重视。

科研管理队伍数量不够，特别是专职科研管理人员数量太少。专职科研管理人员是整个科研管理活动的纽带，通过他们卓有成效的工作，可以把校、系、各科研课题组及参加课题的每个成员紧密地联系在一起，可以把学校与社会联系在一起。但现在，除了少数普通高校里配备有少量专职人员外，各系主管领导大都是兼职的，本身承担着繁重的教学或科研任务，用于管理的精力和时间有限，加之政策上的某些因素，他们不可能也不大愿意在科研管理上花太多的时间和精力。因此，科研管理系统力量就显得不足，从而导致了科研管理质量不高、效率低下。

二、提高高校科研管理工作的建议和措施

1、强化服务观念，树立敬业精神，充分发挥管理效能

服务是管理的职能之一，也是科研管理人员职业素质的一个重要体现。具有良好服务意识的科研管理人员必须摒弃传统的等、靠、要的思想，不断更新自己的管理意识，加强自身的学习，熟练掌握并运用管理的理论和方法，对上级的各种管理规范能很好地了解和把握，对每次下达任务要充分吃透，把被动服务变为主动服务。首先，作为一名科研管理工作者平时要积极主动地去了解学校科研人员的科研能力及科研领域，从而正确把握学校的整体科研发展水平。其次，积极主动去了解和分析国内及国际上研究项目的有关科技动态，从而科学分析学校有关科研项目的研究价值。最后，积极主动地扩宽课题来源渠道，以便取得横向、纵向多渠道、多来源的资金资助。只有主动地积极管理，管理工作才会有目标、有活力、有成效。就是要有针对性地投入到地方社会经济建设与发展中，加大科研成果的转移与孵化，加大对行业关键技术的联合攻关，加大对自身科技服务品牌的持续塑造，实现经济社会效益共赢[3]。要坚持以科研目标为导向，突出教师的科研需求，营造诚信宽松的科研氛围，更新管理理念，创新管理机制，提高管理队伍素质，完善科研评价体系，才能为建设名副其实的研究型大学发挥重要作用。

2、健全科研管理制度，建立合理的科研奖励制度

大部分高校对教师从事科研工作都有相应的奖励办法，但主要集中于对科研成果的奖励上。科研工作投入大，过程缺少有效的量化考核办法，教师为科研所付出的劳动难以计入工作量。尤其是一些科研项目具有较大的探索性、创新性，有许多不确定因素，研究风险较大，研究成果很难在短时间内得到体现。这种现状带来的不良影响，使得科研人员的探索精神得不到充分发挥，创新意识受到抑制，科研项目实施质量下降。有效的激励机制能激发研究者的内在动力，显著提高研究成果的完成率、课题立项产出率等。高等院校要本着尊重科学、鼓励创新的根本原则，结合本校实际，从目标激励、管理激励、协作激励、竞争激励、团队激励等方面设置全面的激励措施，适当加大奖励力度;同时，要充分考虑到知识分子的职业特点、文化心理，采取多种手段进行奖励，不仅重视物质奖励，更要注重精神奖励。建立完善的科研管理制度是科研工作顺利开展的重要保障，也是科研人员公平从事科学研究的重要制度保障[4]。管理的前提是要有制度的保障，制度面前人人平等，人人遵照制度按章办事，这样就能有效地保证管理的有效性与公平性。在新形势下，科研环境发生了很大变化，则科研管理制度也应该发生相应的变化，以适应新形势、新环境。就如南京工业大学，过去由于主要以国内期刊论文为主，SCI论文较少甚至没有，为了激励科研人员，该校制定了SCI论文奖励制度，这在初期确实真正起到了激励科研人员的作用。然而，目前随着高水平论文数量的不断增加，每年南京工业大学科研人员发表SCI论文数量显著增加，影响因子级别也逐渐增大。这就需要科研管理制度中有关奖励方面的内容做出适当的调整，这样才能真正起到激励的作用。到了一定时候，大部分科研人员从事科学研究的动力已不再是奖励，而是发自内心的真心做科研，科研奖励的制度也可以予以取消。

3、重视科研成果，提高科研成果转化率

立项获取经费固然是科研管理工作的重要组成部分，促进成果转化也是科研管理工作的一个重要组成部分。科研管理的真正目的是推动科研成果向现实生产力的转变，从而产生较好的经济效益和社会效益。首先，科研管理人员要正确引导科研人员，杜绝“重立项，轻成果;重理论，轻应用;重科研，轻转化”的思想，平时要反复向科研人员灌输科学研究，既要在基础性前沿理论研究中保证较高的学术水平，同时也要解决科研和市场脱节的问题，将科研成果转化成现实生产力，实现服务社会的功能。其次，学校也要制定相关政策，扶持和鼓励科研人员投身到推广应用的科研工作中[5]。

科研成果管理制度篇3

高校科研经费绩效审计重点是对科研资金投入的经济性、管理的效率性和产出的效果性进行审计。

1、投入的经济性。高校科研经费投入的经济性审查，主要是对资金使用和物资利用情况进行审查。其一，审查是否节约使用资金，包括资金使用是否事先编制预算，预算是否合理；资金使用是否严格按照预算执行，有无擅自扩大开支情况；资金使用是否严格执行授权审核制度，有无授权不当或虚假开支情况。其二，审查是否合理利用物资，包括物资采购是否符合规定的程序，手续是否齐全；对财产物资是否具备健全的管理制度，有无滥用、毁损或丢失等情况；物资是否充分利用，有无采购的物资长期闲置情况。

2、管理的效率性。高校科研经费管理的效率性审查，主要是对科研经费管理制度及执行情况进行审查。其一，审查科研经费管理制度是否完善，包括是否建立健全科研经费管理责任制；是否完善科研经费转拨、项目结余管理制度；是否建立科研经费绩效考核制度。其二，审查科研经费管理制度是否有效执行，包括是否设立相应的管理部门、岗位；是否具备真实、完备的科研经费使用原始单据。

3、产出的效果性。高校科研活动产出的效果性审查，主要是从数量和质量两个方面对科研经费使用产生的经济效益和社会效益进行审查。其一，审查科研项目按期完成情况，如按期完成数量。其二，审查科研成果质量，如科研成果获奖情况、应用情况。

高校科研经费绩效审计评价指标建立的原则

1、主观与客观相结合原则。高校科研活动以其自身的独特性，其绩效大量体现在社会效益上，很难用客观性指标进行计量。所以，在绩效评价指标设计上需注重主观与客观相结合，但应以客观为主。这就要求我们：一是评价时要有客观依据，不可随意估测；二是评价时，若能用定量分析的，尽量用定量分析。

2、经济效益与社会效益相结合原则。高校作为非营利性组织，更应关注社会效益的取得。科研活动作为高校最重要的业务之一，相应地应把社会效益放在第一位。因此，在绩效评价指标设计上要注重经济效益与社会效益相结合，更加注重社会效益。

3、短期效益与长期效益相结合原则。由于科研活动的特殊性，其绩效很多体现在未来。若仅以短期效益作为评价指标，容易导致一些急功近利的形象工程，不利于科研活动的健康发展。因此，我们在绩效评价指标设计上要统筹兼顾，短期效益与长期效益相结合，避免急功近利现象，促进科研活动健康发展。

评价科研经费绩效的主要指标

科研经费绩效评价指标的建立是高校科研经费绩效审计的关键，绩效审计作为对业务活动经济性、效率性、效果性的审计，其指标设计也应从这三个方面展开。

1、衡量科研经费经济性的指标。科研经费结余率：反映高校特定期间科研经费使用的节约程度的指标。计算公式：科研经费结余率=（1－科研经费支出总额／科研经费总投入）×100%。科研物资使用率：反映高校科研活动所购物资利用情况的指标。计算公式：科研物资使用效率=实际使用时数／可充分使用时数×100%。科研物资完好率：反映高校科研活动所购物资管理情况的指标。计算公式：科研物资完好率=现存物资价值／物资价值总额×100%。

2、衡量科研经费效率性的指标。有效资金率：反映高校特定期间内科研经费耗费与成果积累的关系，说明资金的有效使用程度。计算公式：有效资金率=科研成果累计总费用／科研经费支出总额×100%。管理制度健全性：反映科研活动管理制度健全程度。制度执行有效性：反映科研活动管理制度执行情况。

科研成果管理制度篇4

[关键词]高等医学院校；教育科研；管理；现状；对策

一、我国高等医学院校科研管理现状及问题分析

伴随着教育科研的不断发展，越来越多的学校及教师参与到科研课题的研究队伍中来，高等医学院校教育科研也出现了前所未有的兴盛局面，高等医学教育科研管理经过多年来的探索，已经取得了一定的进展，其主要体现在：一是科研管理意识得到提高；二是科研管理组织逐渐增多；三是科研管理达到了一定水平；四是科研管理取得了一些成绩。这些都促进了高等医学院校的教育改革，但伴随着科研课题的不断推广，高等医学院校教育科研中也存在一些亟待解决的问题，归纳起来主要是：

（一）科研管理制度层面

1、科研管理体制不完善。在这一层面经常出现的问题有：（1）管理制度缺失：由于缺乏规范的教育科研制度管理，对教师科研工作的指导、督促不够，教师教育科研工作存在一定程度的随意性和盲目性，缺乏整体协作。（2）管理制度定位不准：学校教育科研制度的建立是学校科研工作考核的一项重要内容，部分学校并未意识到教育科研制度的建立对学校科研管理的规范化、科学化，提高课题研究的实效性所产生的重要意义。（3）管理制度内容的认识与理解不深，主要表现为以偏概全和条款不明。（4）管理制度执行不力：其一是由于制度本身让教师无法执行、无从执行；其二是制度没有问题，但由于没有做好落实工作，使教师对于制度中的相关内容模糊不清。

2、常规管理需要加强。教育科研常规管理包括科研计划管理、课题管理、科研机构管理、组织队伍管理、科研经费管理、科研制度管理、科研信息情报管理、科研成果管理等。学校教育科研管理制度不健全,常常导致科研常规管理薄弱,科研管理的随意性很大。

（二）科研人员素质与结构层面

1、教育科研管理、研究人员素质需要提高。目前，在高等医学院校教育科研管理实践过程中，教育科研管理、研究人员素质亟待提高，分工需进一步明确，其中表现为：（1）教育科研管理人员业务不熟练，部分教师缺乏教育科研的相关理论知识，缺乏教育科研内在规律和方法的掌握，不能规范、科学的开展教育科研工作。（2）教育科研部门专职工作人员少，不能满足教育科研管理与日益增长的研究的需要。（3）有些青年教师此前大都没有参与课题研究的经历，要进行课题研究，难免有些力不从心。

2、科研队伍结构不合理。高等医学院校在队伍建设方面存在的不足，最突出的就是科研队伍结构不合理，主要反映在：（1）知识结构不合理：以学科知识为主，缺少教育理论、心理理论等知识;（2）年龄结构不合理：青年教师居多，中老年参加科研的较少，比例不协调。高等医学院校教育科研队伍的薄弱，直接影响着教育科研工作的质量。

（三）科研管理效益层面

科研发展步子缓慢，教育科研管理效益不高。当前高等医学院校教育科研管理效益是不理想的，主要表现为：（1）教师的科研积极性没有充分调动起来，仍有部分教师滞留在科研的门外；（2）教育科研成果不多，许多成果还处于较低的水平，有分量能直接产生效益的就更少，“科研水平不高，低水平重复现象”严重。（3）由于医学教育工作的特殊性、复杂性，尤其是学科知识体系的内在严谨性，在高等医学院校的教育科研管理过程中，常常表现为投入大，费精力，周期长，而且见效缓慢，难以立竿见影。（4）科研成果的推广未引起重视。

二、高等医学院校教育科研管理发展对策研究

高等医学院校加强教育科研工作的管理，深入挖掘管理工作中所存在的问题并积极探讨解决办法，是切实提高高等医学院校教育教学质量与办学效益最具有效的途径之一。

（一）完善管理制度

1、建章立制，健全和完善教育教学科研管理制度。高等医学院校在科研管理实践中应建立一整套科学的规章制度，包括课题申报、立项、中期检查、结题、经费资助等各个环节都要有一套规范化的文件制度，使课题管理工作有章可循、有法可依。

2、加强常规管理。学校教育科研管理，是一个由教师管理、目标管理、过程管理、成果管理和情报档案管理等环节构成的、各环节互相联系、互相影响的有机整体和闭合回路。要搞好高等医学院校的教育科研工作，就必须在实践中不断地探索和完善管理各环节的有效途径，科学地驾驭这一管理体制，使教育科研管理真正实现规范化。

（二）提高人员素质

为提高课题管理效益和学校的科研水平，高等医学院校应采取符合高等医学院校特色的、能够反映医学院校教育特点的，切实、准确、有效的方式，组织各种形式的活动，加强对教育科研管理者的业务培训或进修学习，促进教师教育观念的更新，提高教师的教育理论素养，培养教师的科学研究能力，努力使教育、教学理论和教育科研理论的学习经常化、制度化，从而不断提高教师的科研素质，增强学校教育科研的后劲。同时，课题管理者和教师自身也应树立终身学习的理念，不断提高自身的管理理论素养和教育理论素养，通过内外兼修来提高自身的水平，进而提高学校的教育科研整体水平。

（三）加强科研成果的效益管理

教育科研成果是广大教育工作者辛勤劳动的结晶，对成果的评价应该在避免科研成果的低水平重复的前提下，既肯定成就，又指出不足。对成果的奖励应物质与精神并举，两者有机结合。管理心理学认为：“激励”指的是激发人的动机的心理过程，将它运用于教育科研管理，就是调动科研人员的科研积极性。只有这样，才能评出信心、评出干劲，树立典型，带动全体。在成果的推广上，必须从学校和成果的实际出发，注重实效性和群众性，努力体现和创建学校、学科自身的教改特色。只有这样，才能使科研成果在校内生根开花，同时促进学校教育科研工作的不断发展。

参考文献：

[1]何光辉,黎杰、 教育科研管理现状及其

分析[J]、教育理论与实践，1999,19(3):18、

[2]王玉德、基层教育科研工作中存在的问

题及对策[J]、教育革新,2008,(9):3、

科研成果管理制度篇5

关键词：科研成果管理 管道科研项目 建议和对策

管道科研项目申报立项是科研前的准备工作，其是否符合法律法规，是否具有创新科研成果，是否符合社会需求，这些方面影响着项目申报成功的可能性。而科研成果管理是科学技术应用于社会发展和经济开发的重要方式，加强科研成果管理对提高经济效益和社会效益方面具有积极促进作用。知识质量作为评价科研成果的重要技术指标，能从根本的科学层次上提高科研成果的管理，而随着经济不断发展，虽然我国科研工作取得前所未有的成就，但当前对科研成果的管理在某些方面还存在一定漏洞和缺陷，未能按照知识质量的概念对科研管理进行评价，并使其在诸多领域未能有效与实际生产相结合，造成科研成果的浪费。因此，实现科研成果的科学管理已显得迫在眉睫。

一、科研成果管理的评价指标和目的

1、科研成果的评价指标

科研成果管理对于管道科研项目的作用是不言而喻的，要促进管道科研项目的质量必须要提高承担单位的科研成果管理水平。对所取得的科研成果进行效果评价和水平分析，需要从知识质量方面着手，一个是科研成果对管道工程领域中，在同级别横向比较中所提供的知识增长（对概念理论的创新改进、证伪或总结完善），和纵向比较中的知识增长（对不同领域或在不同层次，综合运用相关学科或原理，提出理论创新或技术创新）这两种；一个是科研成果对社会发展和科学领域所作的贡献，例如拓宽科学领域的覆盖范围，影响科学领域的研究深度，提高经济领域的发展效益，以及转变意识形态的思想观念等；另一个是对科研成果的研究难度进行评价，判断研究者的付出程度，对科研水平进行解析，以此来肯定研究者的价值[1]。科研成果的知识质量评价从本质上来说，也就是创新程度、贡献程度和研究难度三方面综合评估。

2、科研成果管理目标

科研成果管理对管道科研项目起到导向作用，该工作主要任务就是通过行之有效的评估选择制度，依据市场需求变化，在遵守国家相关法律法规的前提下，准确把握科研成果的市场需求，推进科研人员对有实际价值的科研成果进行研制开发，减少缺乏实际意义而耗资过多的科研项目，保证科研成果与管道科研项目的有效结合，为项目各个环节的进行提供有力支持，从而更好的为社会经济发展提供帮助。科研成果管理也是提高效益的有力武器，通过收集整理科研成果相关论文的期刊收录数据和被转载引用的数量等相关信息，准确对科研成果的实际效益进行评价，是将科研成果转化为社会效益、经济效益和学术价值的客观指标和重要体现，从而有效加强科研成果与技术需求的结合，对促进科研成果的产业化发展具有重要意义。

二、科研成果管理工作现状

1、科研管理流程

首先是进行科研项目的申报立项，在立项时应注意避免出现重复立项研究，在合同立项后签订合同，项目的主要内容和人员一经确定后不能进行变更，若确需调整应提前递交申请，科研项目开始后应对项目执行情况向项目主管部门汇报，提交进展报告，在项目到期前一个月进行自验收，并准备好验收材料，对科研成果按照前面所述评价指标进行评估，确定其适用范围和实际价值，经科委会开会验收，在验收合格后及时对科研成果进行统计、存档工作，最后在网上做成果登记。通过规范控制好科研成果管理流程可有效加快科技成果的转化率和推广度，为科研经费的有效利用和宏观科技的正确决策提供服务。

2、科研成果管理工作的问题

2、1科研成果推广工作方向有偏差。管道科研成果推广部门的主要职责是依照实用有效的原则，引导该科研项目的研究方向。但目前科研成果推广部门无法完全使其转化为实际生产效益，于是产生科研成果浪费现象。有关人员对科研成果只从自身利益出发，不是以实际效益和生产价值为导向，而是以职称评定为导向，导致科研人员以获得部级或省部级奖项为目标开展研究，偏重于理论性，忽略实践性[2]。除此之外，还缺少对科研成果转化为生产力的鼓励措施，无法将相关有价值成果运用到实际当中。

2、2科研成果奖励利益分配不均。当前有些科研成果进行报奖时，不同的获奖等级允许填报的人员数目不同，甚至仅限于项目负责人及前几位研发人员，而其他科研人员未能同享殊荣。尽管负责人在科研中所贡献的作用理应受到褒奖，但在科研过程中还有许多参与辅助工作的人员，他们同样对科研成果的取得发挥了重要作用，但在评审时却忽略他们的功劳，没有进行相应的奖励，影响他们的科研积极性。

3、提高科研成果管理质量的措施

3、1以市场导向为原则。针对当前科研成果管理存在的问题，首先应调整科研立项的目标导向，从没有实际价值的理论研究转变成以市场为导向，树立以市场机制相适应的理念，以促进经济发展和实际效益为出发点，在立项前充分了解项目研发动态，准确评估发展趋势和市场需求，在掌握核心技术前提下，挖掘该领域的热点项目和空白部分，选择正确的研发方向，避免出现重复研发现象[3]。并且加强对科研成果的专利保护，强化科研成果的效益转化力度，建立与效益相关的科研成果评审制度，增强科研成果的实际价值。

3、2完善激励机制。根据目前存在的利益分配不均问题，科研成果管理部门首先应构建完善的激励制度，令科研人员的主动性更强，积极研发能够直接应用于实践生产的科研项目，并使得科研人员能挖掘自身潜能，不断研制出具有创新理念的科研成果，以将所投入的科研经费转化成推动社会进步的技术基础[4]。然后通过对科研成果的实践性加以评审鉴定，设置团队奖对全体研究人员进行奖励，不但对主要研究人员实行奖励，还要提高对相关辅助科研人员的奖励水平，激发科研人员的研究热情，提高科研成果管理水平。

4、提高科研成果管理水平的措施

建立科研成果效能管理制度，形成完善的管理环境，秉着以人为本的原则，从目标管理、时间管理和人本管理的角度入手，引入有效的物质、精神动力机制，在保障科研人员的基本社会生活前提下，运用科学可行的目标管理创造出良好的竞争机制，培养出一支高素质的专业人才队伍，并加强实践管理措施对落后人员实行压力淘汰制，保证科研人员的奋斗精神和科研水平的进步，以制度规范和人本关怀实现对科研人员的强制约束，并形成无形的自我约束。

5、结语

科研成果管理工作应顺应社会主义市场经济发展趋势，把握科研最新动态，针对当前科研管理存在的问题和漏洞进行全方面改进，采用创新机制，以人为本，对所有科研人员一视同仁，建立起公平有效的激励制度和科学合理的管理模式，最大限度发挥科研管理工作对科研项目的导向作用，研发出更具实用性和市场价值的科研成果。

参考文献

[1]王小龙、从国外典型实践看政府科研计划项目立项评估[J]、中国科技论坛，2009（05）：27-32、

[2]黄宝中，李莲靖，吴向东，等、发达国家科技计划项目管理经验及其启示[J]、中国科技论坛，2010（08）：136-139、

科研成果管理制度篇6

关键词：科研经费　管理制度缺陷　创新

作者简介：郑继辉(1964―)，男，安徽宿松人，安徽师范大学财务处高级会计师

一、现行科研经费管理制度缺陷的分析

(一)科研经费管理制度缺乏激励我国《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》、《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》、《国家社会科学基金项目资助经费管理办法》等部级科研资助经费管理办法，都缺少对科研人员的激励条款，前两项基金管理办法的支出范围包括劳务费，但同时规定劳务费是“用于直接参加项目研究的研究生、博士后的劳务费用”，而社会科学基金管理办法中没有规定允许任何劳务费支出。由于部级科研经费管理办法如此规定，省、部级以下及单位中科研经费管理办法大都参照国家有关办法制定，都不允许科研人员支付劳务费。目前为止，科研经费管理文件中都没有在职科研人员特别是项目负责人的激励条款。

众所周知，科学研究是创造知识、加工知识、应用知识的劳动，科学研究的任务是探索未知，科学研究的根本特征是创造性，研究活动耗费的主要是人的精力与体力。许多科学研究的原创性成果不是物质资料物化的结果，而是科学研究人员潜心思索、执著钻研的成果；也不是市场利益驱动的效应，而是科学研究人员对科学观念、先进文化和学术思想的执著追求的成果，有些科研成果甚至是科研人员毕生理论思索和实践考证的生命结晶。在发展社会主义市场经济的今天，不管从事何种活动，人的个人需要和满足都不能被忽视，科学研究活动也同样，这就需要相应的激励。根据公共选择理论，人是经济人，追求利益的最大化，满足人对物质的需求，可以调动人的积极性。所以，建立和完善科研激励机制对于激发科研人员的积极主动性、促进科研活动的发展具有重要意义。

(二)科研经费管理制度缺乏公有产权保障科研经费管理制度缺乏激励实质是对私有产权――科研人员劳动成果缺乏保障。不符合“公民的合法的私有财产不受侵犯”的宪法规定；而科研经费管理制度也缺乏公有产权保障，也不符合“社会主义的公共财产神圣不可侵犯”的宪法精神。以目前科研经费管理办法为例，自然科学基金和杰出青年科学基金经费管理办法中虽规定可以提取管理费，“用于项目依托单位为组织和支持项目研究而支出的费用，包括项目执行中公用仪器设备、房屋占用费等”、“管理费不得超过资助经费的5％”、“协作单位不得重复提取”。这一规定比例的管理费远不够弥补公用仪器设备、房屋占用的成本耗费，只能弥补科研人员在依托单位实验室或办公室进行科研活动耗费的日常办公用品费、电话费、水电费等，而目前项目依托单位提取5％的管理费几乎是项目依托单位科研管理部门作“小金库”，而没有用于弥补单位公有财产的耗费。社会科学基金经费管理办法中规定“科研管理部门和财务部门分配管理费的比例可为3：2”，这成为项目依托单位相关部门有随意开支提取的管理费的借口，没有将提取的科研管理费用于弥补项目依托单位公有财产的耗损，国有资产就这样被减值、流失。

(三)科研经费管理制度拨款模式单一科研经费管理制度都规定科研经费实行拨款制，即科研项目批准立项后，批准立项单位将项目资助经费拨至项目依托单位。比较合理的是根据项目进展情况分期分批拨付，这主要是指经费资助额比较大的项目。而省级以下或金额较少的项目一般都是一次拨付。这种拨款制度的弊端是明显的，有学者指出，科研课题资金预拨制弊端是课题的选题有局限，评审机制不公正；不利于调动众多科研人员积极性；重申报、重虚名，轻实质内容、轻验收；巨额资金获得的仅是成果的可能性，而非实际成果。除此之外，还存在诸多弊端，如当项目经费资助较少时(省级以下资助金额不大的项目较多)，采用拨款制会增加项目依托单位的管理成本(人力、物力、财力的耗费)。有的科研人员为满足私欲，用与科研项目无关的票据来套取科研经费等。

(四)科研经费管理制度本身难以解决监督、处罚问题科研经费管理制度本身一般都有“监督管理”规定，对于违反制度的行为也有“处理措施”规定，但对于项目批准部门与被批准项目负责人、项目依托单位，这些监督处理规定意义不大。因为一是中央级科研经费管理部门不可能直接监督、处罚到分散于全国各地的项目负责人和项目依托单位；二是项目负责人和项目依托单位是利益共同体，有关部门希望项目依托单位来监管项目经费的合法使用，监管项目依托单位的科研负责人是难以实现的；三是科研经费是采用预拨制，如存在滥用、违法使用科研经费，项目批准单位查处起来也无法追回，因为科研经费已被使用完；四是各类科研经费管理制度一般规定，严重违反制度者，停止其申报该类科研项目的年限，而并未禁止其申报其他类科研经费，因此一边违规一边仍在申报科研项目的不正常现象时有发生。缺少整体的监督、处罚制度与措施，违规者的违规成本几乎是零；五是历年来只有国家投入的科研经费数字，而很少看到处罚科研经费违规者，追回已拨的科研经费的案例，这就说明我国科研经费管理制度的监督处罚条款没有得到执行。

二、科研经费管理制度的创新

(一)创新拨款模式，改革目前单一科研经费预拨制首先，“拨改奖”。对于数额不大的科研项目经费，完成周期在一两年的科研项目实行以奖励代替拨款的方式，简称“拨改奖”。实行这种模式一是避免此类科研项目经费的“假账真算”，防止会计核算信息失真，也可避免项目负责人将小额科研项目经费挪作他用；二是节约项目依托单位的科研管理成本，节省项目依托单位的人力、物力、财力的耗费；三是有利于激励科研人员早出成果。这种模式的操作也比较简单，科研项目的申报、评审办法不变，要改变的是项目被批准下来后，不再将科研经费拨给项目依托单位，而是等项目完成提交经检查验收合格的成果后，再直接将科研经费以奖金的形式发给项目负责人。其次，“拨改购”。即改过去的科研经费拨款为购买科研成果，适用于应用性、金额大的科研项目。政府、企业或事业单位等所需科研项目名称、资助金额、购买时间等要求，等成果出来以后加以采购。这种模式的优点一是政府、企业或事业单位提供的科研经费购买的是所需的实质成果，而不是有“可能”的成果；二是通过采购办法可以引入市场机制，引导众多的机构和人员进行实质的成果创新，而且更多的机构和人员参与创新研究，就可能取得更多更好的成果，改变目前仅取得被支持者一家形成成果的局面；三是能加强评委责任制，保障科研成果的真实性。目前科研课题申报中标，评选的是出科研成果的可能性，评委几乎没有责任；采购制则为评委直接责任制，即评委必须对购买的科研成果负责，增强了评委的责任感，还可以避免腐败行为；四是形成良好的学术和创新风气。再次，“拨改贷”。即改拨款制为贷款制。适用一些金额较大的科研项目，对于一些科研经费数额较大项目，

国家可以通过运用金融手段加以管理，即项目负责人根据通过的项目批准书向国家委托的银行申请贷款。根据项目进程向银行申请所需数额，国家根据项目计划书提供进度贷款贴息，逾期利息由项目负责人和项目依托单位共同承担，这一方面有助于提高科研经费的使用效益和效率，让项目负责人有出科研成果的紧迫感，也让项目负责人有违约(主要是不能按期完成科研任务)要承担经济损失的责任意识和后果；另一方面也有助于解决有科研创新能力的单位和个人因缺少大额科研资金而难以开展科研工作的矛盾，并且国家对巨额科研资金运用金融手段运作也有助于科研资金的保值增值，防止科研资金在不同项目主管部门间流失。对于重大项目经费仍实行拨款制，但必须实行全成本核算，成立独立科研机构，科研项目完成后科研机构解散，科研人员回到原单位。由于此类项目较少，国家有关部门完全有能力和时间实行监管，国家审计机关也可以随时介入检查、监督，这一方面有利于国家在科研经费管理上实施“抓大放小”战略，加强国家重大科技项目及经费的管理，另一方面也有助于科研人员专心于专项科研项目。

科研成果管理制度篇7

[关键词]国立科研机构知识产权管理机制

[分类号]G322、2

国立科研机构是由国家(中央政府)建立和资助的各类研究机构，包括国家大型科研机构、部门所属研究机构和其他各类研究机构。国立科研机构是知识创新和技术创新的重要力量，主要承担与国家使命有关的基础研究和关键竞争前沿技术的开发，在国家创新体系中具有不可替代的作用。

我国国立科研机构每年产出大量的科研成果，但是对这些科研成果及相应知识产权的管理状况却不尽人意。在调查我国国立科研机构知识产权管理现状的基础上，分析其中存在的问题，然后借鉴国际著名科研机构的知识产权管理举措，为完善我国国立科研机构的知识产权管理机制提出对策和建议。

1　我国国立科研机构的知识产权管理现状和存在的问题

1、1　知识产权管理机构情况

目前，我国国立科研机构设置知识产权管理机构主要采取了挂靠式和独立式两种管理模式。挂靠模式下，知识产权管理部门一般都挂靠在科技主管部门内，没有专门的知识产权办公室或专业管理人员。管理人员一般管理科研成果的奖励、鉴定等，并在原有管理模式之下兼管知识产权管理。独立模式是成立专职的知识产权管理机构，配备必要的设备和一定的经费，并确定一定数量的专业管理人员。智力成果的产生及知识产权的形成、转移、许可和转化都由知识产权管理机构来统一管理。

笔者对我国64个国立科研机构的调查显示，设有专职知识产权管理机构的单位有7个，占总数的11％左右；由科技部门(如科研开发处、科技处、计划财务处、科技投资管理处等)管理的46个，约占总数的73％；由外事部门兼管的4个，占6％；由科技部门和外事部门共管的3个，占4％；由其他部门兼管的4个，占6％。关于知识产权管理人员的配备，在被调查的科研院所中，配备专职管理人员的有5个，占8％；配备兼职人员的单位有42家，占66％；个别单位既有专职人员，又有兼职人员，专兼职人员都没有的单位有17家，占总数的26％。有许多知识产权工作量大、面广、任务艰巨的科研机构也没有设置专门的管理机构和专职的管理人员。根据访谈中了解的情况，目前许多科研机构所从事的知识产权工作都是停留在专利统计、奖励申报和审查等流程性、事务性的管理层面。知识产权管理兼职人员往往未经专门学习和培训，缺乏工作经验，并且常因人员变动而难以保证。

1、2　知识产权管理制度建设

根据笔者调查，在64家国立科研单位中，制定了知识产权管理内部规章制度的有20家，占31％，这说明，有2／3以上的调研对象正在建立或根本没有建立单位内部知识产权规章制度。根据对科研机构的管理制度所做的具体调研，除了少数知识产权工作开展较好的科研机构制定了知识产权管理规章制度，且内容比较全面之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身存在很多问题，如制度建设滞后、修订不及时、偏重知识产权的申请和授权等。以某科研机构为例，其关于科技成果的管理制度，基本上都是20世纪90年代末制定的，部分内容亟待更新。

1、3　知识产权管理激励机制

1、3、1　经费支持知识产权机构健全的科研机构每年都有一笔经费(大约在10万至30万元)，用于申请国内专利以及维持专利所需的年费。一般课题组支付专利申请费，科研机构支付维持费。有的研究院所每3年进行一次专利评审，如果某专利有效益，则继续支付专利维持费，否则研究院所就不再支付专利维持费了。根据调研结果，在对专利申请的激励方面，64个参与调研的国立科研机构中有48个制定了支持专利申请的经费补助政策，并且政策的规定比较具体，操作性强，基本上的得到了落实。

1、3、2　科技奖励在对科研人员的奖励(主要是专利法规定的针对获得专利授权的奖励)方面，调研结果表明，绝大部分的科研机构对科研人员获得知识产权都进行了奖励，一般是针对不同的成果方式事先制定不同的奖励标准，并定期兑现。

1、3、3　利益分配在知识产权利用(主要是专利的实施)过程中，科研机构通过对知识产权的转让或许可使用可以获得相应的报酬，这部分报酬一般可以按照一定比例在科研机构和科研人员之间进行分配，不同单位有不同的规定。但是，关于支付科研人员专利实施报酬方面不容乐观。许多科研机构都没有落实对科研人员报酬的支付，只有少数科研机构以变通的方法进行了一定程度的支付。这一方面是由于国家相关法律规范的缺失；另一方面也不能排除资金限制和部分科研机构管理方面存在的问题。

1、4　我国国立科研机构知识产权管理机制存在的问题分析

1、4、1　知识产权管理意识偏颇　我国国立科研机构在知识产权管理中呈现重数量、轻质量，重申请、轻利用的特点。之所以重视知识产权，一方面，在很大程度上是因为科学论文和专利数量正在成为科研人员升职、晋级、评聘的关键要素，也成为科研机构彰显其科研实力的重要指标。因此出现了科研人员为求数量而将一些市场前景不明，价值不大的成果申报专利，或者将一个专利分拆成多个专利的情况。另一方面，目前我国国立科研机构的知识产权管理在很大程度上还停留在专利统计、奖励申报和评审等事务性工作方面，而对知识产权的开发利用和产业化等知识产权管理下游阶段的工作还远没有提上日程，导致我国专利技术应用转化率远低于发达国家水平，从整体上来说影响了我国的科技竞争力。这些简单化的认识曲解了知识产权制度的社会意义。

1、4、2　缺乏专职知识产权管理机构和专业知识产权管理人才　目前我国国立科研机构的知识产权管理通常属于科技处的职能，科技处工作内容繁多，对知识产权管理重视程度不够，这就使知识产权工作往往局限在成果管理的工作层面，缺乏对知识产权的申请、保护和利用上中下游管理工作进行有机结合的统筹考虑，难以进行全过程的管理。此外，负责知识产权管理的工作人员中很多都没有法律背景，也不具备相关专业知识，难以实现知识产权的高层次管理。

1、4、3　知识产权管理制度不健全　根据上文对国立科研机构知识产权制度建设情况所作调查，目前2／3以上的科研机构还没有形成规范的内部知识产权管理规章制度。而在已经制定规章制度的科研机构中，除了少数几个单位制度建设比较成熟、可操作性强之外，其他绝大多数科研机构的知识产权制度本身也存在诸多问题，有待完善。

2　国外著名科研机构的知识产权管理策略

2、1　德国马普学会(MPG)

马普学会(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德

国也是国际知名的综合性学术科研机构，成立于1948年，旨在推动科学领域的研究，下设80个科研机构和一些临时研究中心。

MPG在众多研究计划中积累了相当多的研发成果，其中不乏有商业价值者。因此，MPG在1970年设立了马普学会专利办公室，后转制为嘉兴创新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，负责对研发成果的管理和知识产权的应用。

GI的工作人员包括科学家、经济和法律专家以及专利工作人员，主要任务是：向研究所提供知识产权应用方面的信息；向科学家提供知识产权方面的建议；评估发明人的知识产权及其商业价值；聘请专利律师确定专利申请范围、谈判专利许可和优先协议；引导发明人与企业合作；在评价发明人思路、风险基金申报、支持的获取等方面给予指导；在知识产权应用过程中提供数据库、保护期限、商业利益划分、会谈和发明人联系方面的帮助等。

GI非常重视专利申请的审查与评价，认为专利申请的审查有利于对专利转化的可行性进行研究和审查，从而可以促进专利的后期转化，同时也有利于对非专利信息和专利信息的收集和分析，并借此判断专利是否能反映技术发展的趋势。GI的知识产权管理工作在实际操作中取得了很好的效果，不仅提高了MPG的专利申请数量和质量，而且通过专利技术许可和创办新公司等方式加快了专利技术的产业化过程，实现了专利技术的经济效益。

2、2　法国国家科研中心(CNRS)

法国国家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是欧洲最大的基础研究机构，下辖7个学部和2个国家研究所。

1992年，CNRS协同其他国家科研机构成立了法国科学发明和转化公司(FIST S、A)，作为管理其科研成果的专门机构。FIST L6j的服务包括：评价和选择创新项目、制定和执行保护战略，并将新技术进行直接的或在线的产业合作研究、资金注入和技术转化合同谈判、帮助发现和管理初创企业等。

CNRS采取了一系列措施来促进知识产权的应用，包括：①制定创新法(Innovation Law，1999)，以此来鼓励研究人员成为企业家，并通过孵化器和其他鼓励措施对其进行支持；②建立信息中心，促进实验室研究信息的传递，鼓励向缺乏研发能力的中小企业进行技术转让；③进行专业培训，通过对科技人员与产业界的合同关系、知识产权管理和其他相关培训来增强实验室创新成果向私营部门的转化应用。

2、3　美国国立卫生研究院(NIH)

美国国立卫生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的医学研究及资助机构，成立于1938年，目前共拥有27个研究所及研究中心。

NIH非常重视科技成果的管理和转化，专门成立了技术转让办公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，对NIH的发明资产进行评价、保护、监控和管理。OTT的职责包括对每个研究项目进行评估、跟踪和管理，监督专利实施、谈判、许可证合同，提供合作研究和开发合同(cRADAS)政策回顾等。

在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管辖。OTT的办公室虽然设在NIH总部，但实际上所有的运作却是渗透到NIH每一个组成机构之中。OTr在NIH的每一个机构和研究中心都设有“技术发展协调员”，负责与具体项目科学家进行联系，了解项目情况。为了促进技术转让，OTr在美国的许多大学都设有自己的技术转让办公室，如加州大学、马里兰大学、华盛顿大学等。技术转让成功后，OTT会给予大学一定比例的许可费收益。

在经费支持方面，与马普学会各研究所承担专利申请费用不同，NII-I的专利中请费用不需研发机构承担，而是由OTT统一负责，而且对于任何有商业应用价值的产品，OTr都会尽力促进其商业化运作。另外，为促进研发机构的成果产出，OTT还规定，成功实现技术转让后将技术转让费的15％或25％返还给技术研发机　构，但不得超过15万美元。

从以上案例可以看出，国际著名科研机构非常重视知识产权管理工作，都设立了独立的知识产权管理机构，这些机构逐渐发展演化成专职的知识产权管理公司，配备了具有多种学科和知识背景的管理人才。一方面对科研机构的科技成果产出进行评估，选择合适的知识产权保护方式；另一方面积极开展科技成果和知识产权的商业和产业转化与利用，促进先进科技在各创新单元之间的流动，既实现了自身的经济利益也发挥了知识产权的价值。

3　完善我国国立科研机构的知识产权管理机制的对策建议

3、1　树立正确的知识产权管理意识

要积极开展对科研人员和其他管理人员的教育和培训，一方面要明确保护知识产权的重要性；另一方面也要树立正确的知识产权价值观。政策制定者也要从有利于科学发展和技术创新的角度来制定政策，引导科研机构以更加合理的方式来评价科技成果和知识产权在机构科技评估和人员竞聘中所发挥的作用。

3、2　加快建立专职的知识产权管理机构

知识产权管理机构是知识产权管理的“作战部”、“参谋部”和“后勤部”，设立专职的知识产权管理机构有利于集中人力、物力和资金从整体上规划和组织知识产权的创造、申请、保护和利用的全过程，有利于充分调动管理人员的积极性，使其集中精力专职服务于知识产权管理工作。

3、3　实行知识产权管理人员从业资格证书制度

知识产权管理人员的素质能力直接决定了知识产权管理水平的高低。随着科技发展和新型科研合作方式的形成，科技成果产出和知识产权管理工作将变得越来越复杂，特别是在全球研发网络背景下，知识产权管理工作可能会涉及多国利益，因此要求知识产权管理人员不仅要具有法律背景和相关专业技术知识，还要能够灵活处理涉外知识产权事务。实行从业资格证书制度有利于培养更高层次的综合型知识产权管理人才。

3、4　完善知识产权管理制度

对知识产权的有效管理依赖于合理的知识产权管理制度，知识产权管理制度应该包括以下方面：科技成果登记制度；评估、选择申请专利的种类及保护方式的制度；科技成果及专利资助和奖励制度；知识产权质量评估制度；科技保密制度；对职工调入和离职人员签订知识产权保护协议制度；职工离职后的竞业限制制度等。此外，知识产权管理制度的建设是一个不断完善的过程，应该与时俱进，根据实际操作情况及时进行调整和补充。

3、5　为知识产权管理提供充足的资金支持

知识产权管理费用主要包括专利申请费、审查费、维持费和费以及对专利申请人和单位的奖励费用和用于知识产权管理工作的办公费用等。充裕的知识产权管理资金能够激发科研人员和知识产权管理人员的热情和积极性，保障知识产权管理工作的顺利开展。

科研成果管理制度篇8

一、医院科研档案管理存在的问题

1、对医院科研档案管理重视程度不够

在医院的科研档案管理工作中，部分医院对科研档案的管理重视程度不够，一般只随意安排管理人员参与这项工作，导致管理人员不能严格按照相关的规定、制度进行管理工作，医院的领导者没有将科研管理工作纳入到日常管理工作中，科研管理的效果并不理想。

2、缺乏完善的档案管理制度

医院科研管理工作要取得良好的效果，应有完善的科研管理制度作保障，但是在目前的医院科研管理工作中，管理制度不完善是当前医院管理中存在的主要问题，在科研档案管理中，工作环节之间的协调并不到位，影响科研档案管理的效果。而且没有完善的科研档案管理制度，档案管理的方法、流程等也不够科学、合理[2]，传统的科研档案管理方法影响着管理的效果和质量，因此，医院必须积极建立完善的管理制度，促进科研档案管理实现良好的效果。

3、档案管理人员素质能力不高

医院科研档案管理人员的素质能力对于档案管理的效果有着直接性的影响，当前医院科研管理人员的素质能力并不高，他们的专业知识、实践技能等存在参差不齐的现象，很多管理人员没有经过专业性的训练，人员配备也比较随意，流动性比较大，很多档案管理人员是兼职的，他们对档案管理方面的知识认识不打到位，思想观念也比较落后，对档案管理的效果和质量会产生不利的影响，也不能更好地适应现代医院对科研档案管理的要求。

4、科研档案的利用率比较低

医院进行科研档案管理工作的主要目的就是更好地利用科研档案资料，档案的利用也是进行档案管理的重要工作，但是目前，医院在进行档案管理时，更多的是注重档案的保密性，要查阅和利用档案，需要经过层层的审批[3]，这样严格的审批会使很多员工利用科研档案的积极性受到严重的影响。

二、加强医院科研管理的有效措施

1、提高对科研档案管理的重视程度

要提高医院科研档案管理的质量和效果，首先需要提高对科研档案管理的重视程度，医院管理者应认识到科研档案管理对于医院发展的重要影响，将科研档案管理纳入到日常管理工作中，并努力提高医院医务人员的档案管理意识，使他们认识到科研档案管理的重要作用，使每一个科室部门的人员能够积极主动地配合档案管理工作，促进科研档案管理的规范化进行。做好科研档案管理的宣传工作，加强档案管理的宣传力度，可以在医院的档案管理室或科研部门内张贴档案管理的小贴士，时刻提醒管理人员认真负责的做好科研档案管理工作，科研部门应对档案进行细致的整理，并严格的归档，为医院科研档案管理工作的开展打下坚实的基础。

2、建立完善的科研档案管理制度

医院科研管理工作要取得良好的效果，应有完善的科研管理制度作保障，但是在目前的医院科研管理工作中，管理制度不完善是当前医院管理中存在的主要问题，因此医院管理者应努力提高对科研档案管理的重视程度，并建立完善的科研档案管理制度，对科研档案进行严格的搜集、整理、利用等，实现规范化的科研档案管理。有了完善的科研档案管理制度，档案管理人员在档案管理工作中能够有据可依，并且能够严格的按照相关的制度标准开展工作，使科研档案管理工作更加科学、严谨，对于医院今后利用科研档案也具有积极地意义和作用。

3、提高科研档案管理人员的素质能力

医院的科研档案管理工作是由人来完成的，因此科研档案管理人员的素质能力对于科研档案管理的效果有着极为重要的影响，要想使医院科研档案管理的效果和质量有所提高，就要努力提高档案管理人员的素质能力，要求医院对科研档案管理人员进行全面系统的教育培训，使档案管理人员掌握扎实的档案管理知识和技能，熟悉计算机操作、英语以及医疗知识有所了解。此外，科研档案管理人员还应努力提高自己的职业道德，严守医院科研档案信息资料，不外漏档案信息。科研档案管理人员通过不断地学习和实践积累和提高自己的业务水平，使科研档案管理的效果和质量更加科学准确。

4、促进科研档案利用率的提高

医院进行科研档案管理的最终目的就是为了利用科研档案，更好地满足医院的科研需求，科学、有效地利用科研档案，有助于促进医院的科学研究和交流工作的正常进行。要实现医院科研档案的利用效果，需要科研档案管理人员科学的进行档案管理，对档案信息资料进行规范化的收集、整理、归档和使用，积极转变传统的科研档案管理方法，采用现代化的信息技术手段，当前科学技术快速发展，信息化手段得到了广泛的应用，在医院科研档案管理中，应积极推动档案管理的现代化，转变传统人工档案管理的方式，利用信息技术进行科研档案管理，提高档案管理的效率和质量，利用信息化手段对科研档案进行科学、规范的分类、整理，使档案管理工作更加便利快捷，有助于档案利用效率的提高，为医院的发展提供科学的依据和参考。

5、做好归档工作

要对医院的科研档案进行有效地利用和开发，就需要保证科研档案的完整、准确，如果档案不准确会给医院的各项工作开展带来极大的影响，因此医院档案管理人员应具有一定的超前意识，能够对科研档案进行超前管理[4]，根据科研项目的实际特点以及研究情况进行及时的补充与完善，保证科研档案信息的完整。同时，科研档案管理人员应对医院的科研档案进行登记，保证科研档案不被遗漏、遗忘，加强对科研档案管理工作的监督和管理，将科研档案按照类别、时间等的不同进行分类管理，并有医院档案管理的专业人员对科研成果进行鉴定，并将档案信息保存在档案室中，便于日后的使用。